AV II MERCADO DE CAPITAIS

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25/07/2020 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Acadêmico: Antonia Franceli Sampaio Silva (1826709)
Disciplina: Mercado de Capitais (CON51)
Avaliação: Avaliação II - Individual Semipresencial ( Cod.:637311) ( peso.:1,50)
Prova: 21749932
Nota da Prova: 8,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. A Bolsa de Valores (hoje B3) é uma companhia de capital aberta, por meio de suas plataformas de negociação, dentre
outras atividades, realiza o registro, a compensação e a liquidação de ativos e valores mobiliários. Sobre a B3, assinale
a alternativa CORRETA:
 a) Registro e a compensação de transferências internacionais de recursos.
 b) Seguro de bens e ativos mobiliários, negociados no mercado.
 c) Obriga-se em menor tempo possível a divulgação da negociação dos ativos.
 d) A liquidação de outros ativos bancários, como a compensação de cheques.
2. O dinheiro/capital é um elemento imprescindível para que haja a execução das atividades diárias de uma empresa,
como a aquisição de matéria-prima, investimento empresarial para seu crescimento, desenvolvimento de novos
produtos, pagamentos de tributos, mão de obra e os proventos destinados aos funcionários. Para isto, deve haver
disponibilidade financeira. Quando houver a falta de recursos, estes são captados em instituições bancárias. Sobre os
agentes econômicos responsáveis pela transferência de recursos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para
as falsas:
( ) São classificados como agentes superavitários.
( ) As instituições financeiras são consideradas deficitárias.
( ) Tornam-se acionárias durante a circulação da moeda.
( ) São considerados os agentes intermediários.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) V - F - V - V.
 b) F - V - V - F.
 c) F - F - F - V.
 d) V - V - F - V.
3. As aplicações financeiras e investimentos são realizados nas bolsas de valores através das instituições financeiras e
sociedades corretoras autorizadas. Neste mercado, são negociadas ações das companhias de capital aberto públicas
ou privadas com o objetivo da liquidez dos recursos. A empresa que pretender negociar suas ações em bolsa de valores
deverá obedecer a alguns requisitos do órgão federal supervisor do Sistema Financeiro Nacional. Que órgão é esse?
 a) Corretoras de Títulos.
 b) Banco Central do Brasil.
 c) Comissão de Valores Mobiliários.
 d) Tesouro Nacional.
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4. Para a abertura de capital, a empresa precisa entrar com o pedido de registro de Companhia Aberta na CVM, que é o
órgão regulador e fiscalizador do mercado de capitais brasileiro. Junto a esse pedido, solicita uma autorização para
realizar venda de ações ao público, conhecida como distribuição pública de ações. Essa primeira colocação pública de
ações da Companhia é chamada de Oferta Pública Inicial ou IPO (sigla em inglês para Initial Public Offering). Sobre as
vantagens para a empresa abrir o seu capital, classifique V para as opções verdadeiras e F para as falsas:
( ) Para obter liquidez patrimonial: a abertura de capital permite ao executivo diversificar seus investimentos e
patrimônio, além de possibilitar a saída de investidores, como fundos de private equity/ venture capital.
( ) Para obter moeda de troca e referencial: a abertura de capital possibilita à empresa adquirir ativos sem utilizar
recursos do caixa, ou seja, uma aquisição pode ser paga com ações da própria companhia, processo mais rápido e ágil.
( ) Para melhoria do relacionamento com stakeholders: com a abertura de capital, ocorre o fortalecimento da relação
com funcionários, clientes, fornecedores, instituições financeiras, concorrentes, entre outros.
( ) Para aumentar as vantagens competitivas da sua empresa: uma companhia aberta tende a ter um diferencial
competitivo com relação aos seus concorrentes ainda fechados. Quando recorre ao endividamento bancário, por
exemplo, seu custo financeiro é normalmente inferior ao de uma companhia fechada. Ao negociar com um fornecedor
ou cliente, também pode ter preferência pelo fato de ser aberta.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) V - V - V - V.
 b) F - V - V - V.
 c) F - F - V - V.
 d) V - F - F - F.
5. As sociedades corretoras são intermediárias especializadas em negociar valores mobiliários em pregões, em que
executam as ordens de compra e venda de valores mobiliários. Assinale a alternativa CORRETA que corresponde às
principais atribuições das sociedades corretoras:
 a) Facilitam transações de pagamento e oferecem crédito pessoal, ajudando no desenvolvimento do comércio nacional
e internacional.
 b) Promover ou participar de lançamento público de ações; administrar e custodiar carteiras de títulos e valores
mobiliários.
 c) Proporcionar suprimento de recursos necessários para financiar, a curto e a médio prazos, o comércio, a indústria.
 d) Prestam acessórias operando nas carteiras de Banco Comercial, Banco de Investimento.
6. Os investimentos de renda fixa são caracterizados pelo fato de terem seu rendimento (juros) discriminado anteriormente,
podendo ter seu rendimento atrelado inteiramente de forma prefixada ou vinculado à correção monetária (pós-fixada), ou
às variações das taxas de juros nominais. Aplicadores, após um período definido pelo título, terão um ganho financeiro
acrescido de juros. Não somente o governo emite títulos, os bancos também dispõem desta ferramenta chamada de
títulos privados, nos quais, no vencimento, o investidor recebe o valor acrescido de juros. Qual a denominação destes
títulos?
 a) Depósitos Interbancários.
 b) Certificados de Depósitos Bancários.
 c) Crédito Direto ao Consumidor.
 d) Repasse de Recursos.
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7. Clubes de Investidores são associações de pessoas, geralmente com algum tipo de afinidade, para investimento em
ações. "Os clubes de investimento existem no Brasil há mais de 20 anos, mas a instabilidade econômica das últimas
décadas impedia a consolidação dessa modalidade de investimento, que, por meio da poupança coletiva, dilui riscos e
custos no mercado de renda variável". Sobre os clubes de investimentos, classifique V para as sentenças verdadeiras e
F para as falsas:
( ) O objetivo da criação do clube de investimentos é dar dinâmica aos investimentos em ações, ampliando a
participação dos investidores em bolsas de valores.
( ) Todas as operações de compra e venda de títulos e valores mobiliários são registradas sempre em nome do clube,
devendo ser custodiadas em instituição autorizada a prestar este tipo de serviço.
( ) Delega a terceiros (administradores) seus recursos. Isto gera uma falta de autonomia na tomada de decisão e
submissão a regras previamente estabelecidas e à vontade da maioria dos cotistas.
( ) A constituição do clube é processada mediante a aprovação e assinatura por parte dos seus membros do estatuto
social, o qual regulará a conduta e procedimento de atuação
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) V - F - F - F.
 b) V - V - F - V.
 c) F - V - V - V.
 d) F - F - V - V.
8. O mercado financeiro tem papel fundamental na economia, envolvendo todas as transações financeiras do país; é o
mercado em que os recursos transcendem da economia e estão voltados para financiamentos empresariais. As
autoridades monetárias têm como função estabelecer normas e controlar o volume de moeda em circulação. O órgão
máximo do sistema financeiro é o Conselho Monetário Nacional. Sobre as principais atribuições do Conselho Monetário,
analise as sentenças a seguir:I- Orientar a aplicação dos recursos das instituições financeiras.
II- Monitorar o fluxo dos capitais estrangeiros.
III-Regular o valor interno e externo da moeda e o equilíbrio do balanço de pagamentos.
IV- Adaptar o volume dos meios de pagamento às reais necessidades da economia. 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças II e III estão corretas.
 b) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 c) As sentenças II, III e IV estão corretas.
 d) As sentenças II e IV estão corretas.
9. São movimentados valores expressivos em instituições financeiras e nos bancos comerciais todos os dias. Com a
arrecadação diária feita pelos bancos comerciais, no final de cada dia, a conta "caixa" dos bancos comerciais deverá
obrigatoriamente estar com saldo credor. Quando o saldo desta conta ficar negativo, este banco deverá solicitar um
empréstimo no valor do montante para a cobertura de saldo a outros bancos. Não conseguindo cobrir o saldo devedor,
deverá recorrer ao Banco Central (BACEN), este cobrirá de imediato o saldo devedor. Qual é esta taxa, que é uma das
principais atribuições do BACEN?
 a) Concessão Monetária.
 b) Encargos Financeiros.
 c) Juros Consignados.
 d) Taxa de Redesconto.
10. Um intermediário financeiro, ao operar com recursos de inúmeros poupadores, atua com maior nível de divisibilidade na
gestão dos recursos, permitindo negociar montantes variados com o mercado. Isso possibilita oferecer aos tomadores
de fundos condições de empréstimos mais ajustadas a suas efetivas necessidades de caixa. Neste sentido, o que
promovem os intermediadores?
 a) Aumento de risco total.
 b) Liquidez do mercado.
 c) Aumento dos custos.
 d) Proteção dos bancos.
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Prova finalizada com 9 acertos e 1 questões erradas.