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MERCADO FINANCEIRO E DE CAPITAIS 
 
1) Cumprem a tarefa de deslocar recursos de unidades superavitárias para unidades 
deficitárias do sistema econômico e funcionam como um elo de ligação entre poupadores 
e tomadores de recursos. A frase anterior se refere a: 
R: Intermediação Financeira; 
2) Consiste na função de transformar ativos, como, por exemplo, o depósito à vista de 
alguns clientes em um financiamento de infraestrutura ou equipamentos de outros 
clientes. A frase refere-se a: 
 
R: Transmutação de ativos; 
 
3) São atribuições do Banco central do Brasil: 
I. Órgão executivo central do SFN 
II. Banco dos Bancos: Depósitos compulsórios, redescontos de liquidez; 
III. Gestor do SFN: Normas / Autorizações / Fiscalização / Intervenção; 
IV. Banco Emissor: Emissão de meio circulante (papel moeda e moeda metálica, nas 
condições e limites autorizados pelo CMN); Assinale a correta: 
R: Estão corretas I, II, III e IV; 
4) Com relação ao mercado de balcão pode-se afirmar que: 
I. Consiste em negociações fora do âmbito dos pregões das bolsas, com participação de 
empresas, sistemas e entidades que compõem o sistema de distribuição de valores 
mobiliários. 
II. No balcão são negociadas ações e outros ativos financeiros, de forma mais flexível 
que as bolsas e por meio de sistema informatizado. 
III. No mercado de balcão organizado atuam como intermediários somente as corretoras 
de valores devidamente habilitadas para essa finalidade. 
IV. O mercado de balcão organizado é um segmento de negociação de ativos 
administrado pela Bovespa, fiscalizado pela CVM, e com regras específicas, diferentes 
das do ambiente de bolsa. Assinale a correta: 
R: Estão corretas I, II e IV; 
 
5) Além da fixação das metas, o Protocolo de Kyoto tornou-se importante por ter criado 
mecanismos para que essas metas pudessem ser atingidas, os mecanismos de 
flexibilização. Um deles permite que os países do Anexo I adquiram reduções de 
emissões de projetos executados em países não incluídos no mencionado anexo, 
constituindo-se em mecanismo complementar que permite a contribuição dos países em 
desenvolvimento para que as metas globais de controle do aquecimento sejam atingidas. 
Trata-se do: 
 
R: Mecanismo de desenvolvimento limpo; 
https://dombosco.instructure.com/courses/1051
6) Nesse mercado, os negócios realizados asseguram o recebimento dos títulos, pelo 
comprador, no terceiro dia útil seguinte ao da realização do negócio, ou seja, em D+3. O 
recebimento do dinheiro, pelo vendedor, também se dá em D+3. Trata-se do: 
R: Mercado à vista de ações; 
7) Empresas brasileiras podem captar recursos no mercado internacional lançando 
recibos ou certificados de depósitos lastreados em ações ordinárias ou em outros valores 
mobiliários. Esses papéis são denominados: 
R: Depositary Receipts 
8) São emitidas (sacadas) pelos financiados dos contratos de crédito, sendo aceitas 
pelas instituições financeiras participantes da operação. Posteriormente ao aceite é 
vendida a investidores por meio dos mecanismos de intermediação do mercado 
financeiro. Trata-se de; 
R: Letra de Câmbio; 
 
9) Pode ser livre ou controlado. Se for livre, pode-se comprar e vender moeda livremente 
e, neste caso, praticamente inexiste a presença do governo. Caso o governo 
eventualmente interfira, será para coibir a especulação e defender a moeda nacional. O 
texto anterior trata do: 
 
R: Mercado Cambial; 
 
10) É o modo mais utilizado para a venda de títulos. Elas são realizadas semanalmente, 
emitidas e liquidadas um dia depois do leilão. Participam desses leilões, corretoras, 
distribuidoras e outras instituições cadastradas no Sistema Especial de Liquidação e 
Custódia (Selic). Trata-se de: 
 
R: Oferta pública; 
 
11) São associações privadas civis, com objetivo de efetuar o registro, a compensação 
e a liquidação, física e financeira, das operações realizadas em pregão ou em sistema 
eletrônico. Para tanto, devem desenvolver, organizar e operacionalizar um mercado de 
derivativos livre e transparente, que proporcione aos agentes econômicos a 
oportunidade de efetuarem operações de hedging (proteção) ante flutuações de preço 
de commodities agropecuárias, índices, taxas de juro, moedas e metais, bem como de 
todo e qualquer instrumento ou variável macroeconômica cuja incerteza de preço no 
futuro possa influenciar negativamente suas atividades. Essas associações são: 
 
R: Bolsas de Mercadorias; 
 
12) Em relação ao mercado de créditos de carbono, um dos mecanismos de flexibilização 
prevê que os países pertencentes ao Anexo I podem transferir ou adquirir entre si 
unidades de reduções de emissões a partir de projetos adicionais aos que existam. 
Dessa forma, os países do Anexo I podem compensar suas emissões adquirindo 
unidades de redução de outro país pertencente ao mesmo grupo. Trata-se do 
mecanismo de flexibilização denominado: 
 
R: Implementação conjunta; 
 
13) São títulos de dívida de longo prazo emitidos por sociedades por ações e destinados, 
geralmente, ao financiamento de projetos de investimentos (fixo e giro) ou para 
alongamento do perfil de endividamento das empresas: 
 
R: Debêntures. 
 
14) São títulos de médio e longo prazos emitidos por sociedades anônimas de capital 
aberto ou fechado, que asseguram a seus detentores direitos de crédito contra a 
empresa emissora. Também as há sem vencimento estipulado. Trata-se de: 
 
R: Debêntures. 
 
15) São atribuições da Comissão de Valores Mobiliários 
 I. Normatização e fiscalização do mercado de valores mobiliários (ações, debêntures e, 
mais recentemente, fundos de investimento); 
II. Emissão de meio circulante (papel moeda e moeda metálica, nas condições e limites 
autorizados pelo CMN; 
III. Fiscalizar a emissão, registro, distribuição e negociação de títulos das S.A. de capital 
aberto; 
IV. Disciplinar o funcionamento das bolsas de valores. 
Assinale a correta: 
R: Estão corretas I, III e IV; 
16) Modalidade de venda de títulos públicos que foi introduzida Tesouro Nacional, em 
parceria com a então Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia (CBLC) com o 
intuito de vender títulos públicos diretamente às pessoas físicas. Trata-se da: 
R: Oferta pública sem realização de leilão. 
17) Com relação aos ativos financeiros, podemos afirmar que: 
I. São ativos que não possuem valor de troca; 
II. São Instrumentos de Interação dos Agentes Econômicos; 
III. Não atendem diretamente as necessidades das pessoas; 
IV. São meios para liquidar transações com bens ou serviços. Assinale a correta: 
R: Estão corretas II, III e IV; 
18) É uma obrigação de pagamento futura de um capital aplicado em depósito a prazo 
fixo em instituições financeiras (bancos comerciais ou múltiplos e bancos de investimento 
e desenvolvimento). Esses recursos destinam-se, basicamente, ao financiamento de 
capital de giro das empresas. Trata-se de 
R: Certificado de Depósito bancário 
19) Ações que não tem direito a voto, mas tem preferência na distribuição de dividendos, 
bonificações e na subscrição de ações por exemplo. 
R: Preferenciais 
20) Servem para financiar a dívida pública, antecipar receitas e controlar a liquidez da 
economia. São vendidos por intermédio de: 
1) oferta pública com a realização de leilão; 
2) oferta pública sem a realização de leilão; 
3) emissões destinadas a atender a necessidades específicas determinadas em lei. 
Trata-se de: 
R: Títulos Públicos 
21) Compete ao banco do Brasil: 
I. Estabelecer política de preços mínimos para produtos industriais; 
II. Administrar a Câmara de Compensação de cheques e outros papéis; 
III. Efetuar os pagamentos e suprimentos necessários à execução do Orçamento Geral 
da União; 
IV. A aquisição e o financiamento dos estoques de produção exportável. Assinale a 
correta: 
R: Estão corretas II, III e IV 
22) Fazem parte do papel dos intermediários financeiros; 
I. Permitir ganhos de eficácia ao segmento; 
II. Possuir especialização para a realização das atividades ao segmento; 
III. Atuar como canaispermanentes para operações; 
IV. Controlar os agentes que atuam no mercado financeiro. Assinale a correta: 
R: Estão corretas I, II e III; 
23) Com relação ao mercado cambial, em especial à taxa de câmbio, essa taxa 
estabelece o parâmetro para as operações de compra e venda de moeda entre os 
bancos no segmento comercial para entrega em 48 horas. Trata-se da: 
R: taxa de câmbio interbancário; 
24) Pode ser definido como um instrumento financeiro cujo valor depende dos valores 
de outras variáveis subjacentes mais básicas. Muitas vezes, as variáveis por trás desses 
papéis são os preços de ativos negociados. Trata-se de um: 
R: Derivativo; 
25) É aquele que torna viáveis projetos que procuram sócios que queiram participar do 
risco do empreendimento na expectativa de retornos maiores que as taxas de juros 
bancárias, tornando, assim, mais eficiente a alocação de recursos. Podemos dizer que 
o mercado de capitais é um segmento do mercado em que as empresas negociam riscos 
(ações, debêntures etc.). Trata-se do: 
R: Mercado de Capitais; 
 
26) O ambiente das finanças abrange uma parte _____________às organizações, mais 
conhecida como ________________________que diz respeito às atividades de 
captação e gestão dos recursos da empresa e uma parte _______________à 
organização, denominada de mercado financeiro onde ocorrem as ações de 
_________________financeira. interna, administração financeira, externa, 
intermediação; Uma vez ocorrido o lançamento inicial no mercado, as ações 
passam a ser negociadas no nesse mercado, que compreende mercados de 
balcão, organizados ou não, e bolsas de valores. Trata-se do: 
R: Mercado secundário; 
27) Pode ser livre ou controlado. Se for livre, pode-se comprar e vender moeda 
livremente e, neste cao, praticamente inexiste a presença do governo. Caso o governo 
eventualmente interfira, será para coibir a especulação e defender a moeda nacional, O 
texto anterior trata do 
R: Mercado cambial 
28) São Atribuições do Conselho Monetário Nacional: R: Estão corretas I, II, III, IV 
29) O _______ representa o conjunto de instituições que mantem e intermediam o fluxo 
de recursos entre poupadores e investidores. O _______ permite que um agente 
econômico superavitário detentor de poupança, seja colocado em contato com outro 
deficitário, usuário de capital, A alternativa que complete a frase é: 
R: Sistema financeiro nacional, mercado financeiro 
30) Esses títulos podem ser prefixados ou pós-fixados. No primeiro caso, os títulos 
apresentam valor de resgate previamente definido; no segundo, o valor de resgate do 
título só sera conhecido no vencimento, uma vez que estão atrelados a um indexador 
(IGP-M, IPCA, etc), taxa de juros (TR, TJLP), ou mesmo ao câmbio (taxa de variação do 
dólar, por ex), cuja variação não se conhece no momento em que se faz a aplicação. 
Trate-se de 
R: Títulos de renda fixa

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