Exercicio 04

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30/09/2020 Estácio: Alunos
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Compliance no Brasil
 A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão estabelecer formas de
recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis:
 A- para a prevenção
 B- para a repressão
 C- para a apuração de crimes
 D- para apuração de ilícitos administrativo
 
Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo:
Compliance no Sistema Americano
 Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a
seriedade e efetividade do programa de Compliance. Selecione a opção abaixo que relaciona corretamente quatro deste
elementos principais:
INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO
Lupa Calc.
 
 
CCJ0172_A4_201807221784_V1 
Aluno: JEAN TAVARES DA SILVA Matr.: 201807221784
Disc.: INV. COMP. LEI ANTIC 2020.3 EAD (GT) / EX
Prezado (a) Aluno(a),
Você fará agora seu TESTE DE CONHECIMENTO! Lembre-se que este exercício é opcional, mas não valerá ponto para sua
avaliação. O mesmo será composto de questões de múltipla escolha.
Após responde cada questão, você terá acesso ao gabarito comentado e/ou à explicação da mesma. Aproveite para se
familiarizar com este modelo de questões que será usado na sua AV e AVS.
 
1.
Estão corretas apenas as assertivas B , E
Apenas a assertiva D está correta
Estão corretas apenas as assertivas B , C , D
Estão corretas as assertivas A , B , C , D
Estão corretas apenas as assertivas A, C , D
 
 
 
Explicação:
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão estabelecer formas de
recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis:
 para a prevenção
 para a repressão
 para a apuração de crimes
 para apuração de ilícitos administrativo
 
 
 
 
2.
Monitorar os whistleblowers, Treinar os Monitores, Comprometimento Contábil-Administrativas , Ações Retro-ativas
Comprometimento dos Stakeholders, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Pró-Ativa
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30/09/2020 Estácio: Alunos
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Os programas de Compliance são algo atual e novo no Brasil.
 A Aula 4 da Disciplina apresenta características como o Compliance é aplicado nos Estados Unidos. Selecione abaixo, a
opção incorreta sobre o Compliance no Sistema Americano
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a
seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em relação a este, é correto afirmar
que:
Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, na empresa
pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: 
Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação, Ação Corretiva
Disciplina Contábil, Chaveamento de Informações, Criptografia Ativa , Ação pró-corretiva
Externalidades, Segurança Ativa, Reciclagem e Comunicação , Ações Pró-ativas
 
 
 
Explicação:
Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Corretiva
 
 
 
 
3.
Tal como ocorre no Brasil, alguns programas de Compliance nos Estados Unidos existem apenas no papel. Alguns têm
alguma efetividade, mas ficam muito aquém do que é recomendável e desejável.
Sempre que as autoridades americanas vão investigar um caso e aplicar uma sanção por um ato de corrupção, por
exemplo, elas lançam mão dos Guidelines para verificar quão efetivo é o programa adotado.
As US Sentencing Guidelines cumprem o mesmo papel do Guia da CGU (Controladoria Geral da União).
As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo.
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção foram implementado há pouco tempo
 
 
 
Explicação:
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo.
 
 
 
 
4.
A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão punidos.
identificado um erro, este deve ser corrigido;
Identificado um erro, este deve ser omitido;
Identificado um erro, este não pode ser denunciado;
Identificado um erro, este deve ser deixado de lado.
 
 
 
Explicação:
Identificado um erro, este deve ser corrigido. Isso também importa em autodenunciar condutas ilícitas para as autoridades, já
que isso demonstra, em última análise, a seriedade do programa e previne novos ilícitos no futuro. De fato, a omissão de uma
ação corretiva acaba por passar a mensagem de que nada acontecerá com os transgressores, o que estimulará ainda mais a
ocorrência de ilícitos. Sem medidas repressoras, a máxima de ¿o crime compensa¿ prevalecerá.
 
 
 
 
5.
Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Convenção de Palermo.
Fulano será totalmente responsabilizado.
Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o seu chefe que iria
denunciá-lo.
Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários
Públicos da União).
Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos
Funcionários Públicos da União).
 
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Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço telefônico de
recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º:
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um guia utilizado
para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome?
 
 
Explicação:
Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil, penal ou administrativamente por dar ciência à autoridade superior ou,
quando houver suspeita de envolvimento desta, a outra autoridade competente para apuração de informação concernente à
prática de crimes ou improbidade de que tenha conhecimento, ainda que em decorrência do exercício de cargo, emprego ou
função pública. Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União), Art. 126-A.
 
 
 
 
6.
títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis
cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis
título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis
recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis
ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis
 
 
 
Explicação:
Art. 4º da Lei 13.608/18 - A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão
estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis para a prevenção, a repressão ou a
apuração de crimes ou ilícitos administrativos.
 
 
 
 
7.
As UE Sentence Guide.
 
As CH Sentiment Lines.
As CAN Sistem Laws.
A Antitrust Law.
As US Sentencing Guidelines.
 
 
 
Explicação:
Como visto na aula 4, nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo.
As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. 
 Não Respondida Não Gravada Gravada
Exercício inciado em 30/09/2020 21:25:17. 
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