Avaliação disciplina on-line

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Acadêmico:
UNIASSELVI
Disciplina:
Estudo Transversal VI
Avaliação: Avaliação disciplina on-line
Prova: CURTA | SALVE O ARQUIVO | SEGUE A GENTE
Nota da Prova: 10,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada
1. O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há 
algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e 
vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar 
sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, 
analise as sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da 
empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 b) As sentenças I e III estão corretas.
 c) Somente a sentença III está correta.
 d) As sentenças III e IV estão corretas.
2. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei 
Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos 
devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir:
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas II, III e IV estão corretas.
 b) As afirmativas I, II e IV estão corretas.
 c) As afirmativas I e IV estão corretas.
 d) As afirmativas I e II estão corretas.
3. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As 
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empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as 
normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua 
ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar 
nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
 a) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
 b) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
 c) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
 d) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
4. Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, 
responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse 
órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale 
a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 
2020.
 a) Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências 
suspeitas de atividades ilícitas.
 
b)
Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com 
moeda nacional ou estrangeira.
 c) Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações 
públicas federais.
 
d)
Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
5. O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais 
atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra 
o patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos 
internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas:
() Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera 
"ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
() É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos 
atos ilícitos. 
() Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é 
considerado ato lesivo. 
() Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, 
entidades ou agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 
10 set. 2020.
 a) V - F - F - V.
 b) F - F - V - V.
 c) F - V - V - F.
 d) V - V - V - F.
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6. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata 
também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em que 
ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e 
F para as falsas:
() Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da 
instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos.
() Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a 
multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
() Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 
10 set. 2020.
 a) F - V - F.
 b) F - F - V.
 c) V - F - V.
 d) V - V - F.
7. Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus 
processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da
empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia 
entendido completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu 
sobre as principais referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V 
para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
() As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.
() Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-
las, uma vez que o Compliance é opção da empresa.
() Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o 
Compliance.
() As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) F - F - V - V.
 b) F - V - V - F.
 c) V - F - V - F.
 d) V - V - F - F.
8. A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O 
gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado 
pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus 
dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato
ilícito.
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II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das
pessoas naturais envolvidas no ato lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na 
medida da sua culpabilidade.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a afirmativa I está correta.
 b) As afirmativas II e III estão corretas.
 c) As afirmativas I e III estão corretas.
 d) As afirmativas I e II estão corretas.
9. Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo 
antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das 
principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
 b) Lei da Supervisão Governamental.
 c) Lei de Expurgo da Corrupção.
 d) Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
10. Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com 
certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está 
relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não 
é nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
 a) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
 b) Surgiram com a criação da Internet.
 c) Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
 d) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
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