ESTUDO TRANSVERSAL VI- tema COMPLIANCE Prova I

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22/06/2022 22:17 Avaliação disciplina on-line
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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:719975)
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Prova 50859976
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 9/1
Nota 9,00
Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei 
Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos 
devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir: 
I- A quantidade de funcionários. 
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator. 
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas I e II estão corretas.
B As afirmativas I e IV estão corretas.
C As afirmativas I, II e IV estão corretas.
D As afirmativas II, III e IV estão corretas.
O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais 
atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o 
patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos internacionais 
assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as 
falsas: 
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera 
"ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos 
ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é 
considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, 
entidades ou agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A F - F - V - V.
B V - F - F - V.
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C V - V - V - F.
D F - V - V - F.
O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das 
empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. 
Sobre isso, analise as afirmativas a seguir: 
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar 
riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a 
assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes. 
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de 
revisá-lo constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas II e III estão corretas.
B As afirmativas I e II estão corretas.
C As afirmativas I e III estão corretas.
D Somente a afirmativa I está correta.
Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, 
responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz 
parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa 
CORRETA que apresenta a finalidade do COAF: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências
suspeitas de atividades ilícitas.
B Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
C Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações
públicas federais.
D Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com
moeda nacional ou estrangeira.
O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa 
jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do 
processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela 
pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a 
seguir: 
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I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a 
suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição. 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 
anos. 
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. 
Assinale a alternativa CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A As afirmativas I e III estão corretas.
B Somente a afirmativa II está correta.
C Somente a afirmativa I está correta.
D As afirmativas II e III estão corretas.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há 
algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários 
estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua 
estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as 
sentenças a seguir: 
I- Ações de acordo com uma regra definida. 
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional. 
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. 
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da 
empresa. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I, III e IV estão corretas.
B Somente a sentença III está correta.
C As sentenças I e III estão corretas.
D As sentenças III e IV estão corretas.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de 
Mercado Nacional e Internacional:
A Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
B Termos de Confidencialidade.
C Lei de Informática e Automação.
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D Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que 
se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: 
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. 
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os 
responsáveis por referidas áreas. 
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. 
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças II, III e IV estão corretas.
B As sentenças I e IV estão corretas.
C As sentenças I, II e III estão corretas.
D As sentenças II e IV estão corretas.
Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade 
dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com 
isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo 
exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das 
instituições, analise as sentenças a seguir: 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios. 
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para 
evitá-los. 
III- Designar Oficiais de Compliancedevendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de 
apoio. 
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I, III e IV estão corretas.
B As sentenças II e III estão corretas.
C As sentenças II e IV estão corretas.
D Somente a sentença I está correta.
Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo 
compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, 
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assinale a alternativa CORRETA:
A Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao
meio ambiente, e dá outras providências.
B Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
C Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos
contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.
D Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit
orçamentário, e dá outras providências.
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