Avaliação disciplina on-line - Estudo Tranversal VI

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Acadêmico: Marcelo 
 
Disciplina: Estudo Transversal VI (17604) 
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00) 
Prova: 23483193 
Nota da Prova: 10,00 
 
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os 
estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em 
consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o 
código a seguir: 
 
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados. 
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. 
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais. 
 
( ) Estar em Compliance. 
( ) Ser Compliance. 
( ) Compliance. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) I - II - III. 
 b) II - III - I. 
 c) II - I - III. 
 d) III - I - II. 
 
2. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de 
pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual 
procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em 
decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as 
sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo 
vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição. 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano 
e máximo de 5 anos. 
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) Somente a afirmativa I está correta. 
 b) As afirmativas II e III estão corretas. 
 c) As afirmativas I e III estão corretas. 
 d) Somente a afirmativa II está correta. 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QURHMDg3OA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODMxOTM=#questao_1%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QURHMDg3OA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODMxOTM=#questao_2%20aria-label=
 
3. Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo 
de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento 
de processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. 
Sobre o Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da 
intimação. 
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica 
será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por 
dois ou mais servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da 
publicação do ato que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à 
autoridade instauradora para julgamento. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) F - F - V - V. 
 b) V - V - F - F. 
 c) V - F - V - F. 
 d) F - V - F - V. 
 
4. Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro 
Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A 
função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos 
Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o 
CNEP, assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e 
CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros. 
 b) Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não 
cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, 
uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo. 
 c) Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um 
Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, 
mesmo que possa afetar as investigações. 
 d) Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar 
por manter controle particular das sanções. 
 
5. Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 
9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades 
Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QURHMDg3OA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODMxOTM=#questao_3%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QURHMDg3OA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODMxOTM=#questao_4%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QURHMDg3OA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODMxOTM=#questao_5%20aria-label=
âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a 
finalidade do COAF: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso 
em: 10 set. 2020. 
 a) Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação 
internacional. 
 b) Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as 
ocorrências suspeitas de atividades ilícitas. 
 c) Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas 
organizações públicas federais. 
 d) Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de 
operações com moeda nacional ou estrangeira. 
 
6. O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. 
Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é 
amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando 
conceituações para embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas 
informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Ações de acordo com uma regra definida. 
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética 
profissional. 
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. 
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e 
da ética da empresa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças I e III estão corretas. 
 b) As sentenças III e IV estão corretas. 
 c) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 d) Somente a sentença III está correta. 
 
7. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - 
LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções 
decorrentes dos casos em que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, 
classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício 
anterior ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos. 
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da 
pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00. 
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do 
infrator. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm.https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QURHMDg3OA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODMxOTM=#questao_6%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QURHMDg3OA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODMxOTM=#questao_7%20aria-label=
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) V - V - F. 
 b) F - V - F. 
 c) V - F - V. 
 d) F - F - V. 
 
8. Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de 
grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os 
autores de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas 
investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de 
Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir: 
 
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa 
aplicável. 
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização. 
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo 
acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento. 
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos 
de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) As sentenças I e IV estão corretas. 
 b) As sentenças III e IV estão corretas. 
 c) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 d) As sentenças II, III e IV estão corretas. 
 
9. Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de 
comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. 
Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas 
atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias 
que embasam o Compliance? 
 a) Surgiram com a criação da Internet. 
 b) Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna. 
 c) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário. 
 d) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor. 
 
10. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - 
LAC, foi um marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre 
corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da 
respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa. 
( ) A LAC trata da responsabilidade penal. 
( ) A LAC trata da responsabilidade civil. 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QURHMDg3OA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODMxOTM=#questao_8%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QURHMDg3OA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODMxOTM=#questao_9%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QURHMDg3OA==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODMxOTM=#questao_10%20aria-label=
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) F - F - V - F. 
 b) V - F - V - V. 
 c) F - V - F - V. 
 d) V - F - V - F. 
 
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas.