transversal VI

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Disciplina:
	Estudo Transversal VI (17604)
	Avaliação:
	Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00)
	Prova:
	23368437
	Nota da Prova:
	10,00
	
	
Legenda:  Resposta Certa   Sua Resposta Errada  
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	1.
	Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.
	 b)
	Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
	 c)
	Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira.
	 d)
	Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
	2.
	Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo.
	 b)
	Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
	 c)
	Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as investigações.
	 d)
	Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle particular das sanções.
	3.
	Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(    ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.
(    ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da empresa.
(    ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o Compliance.
(    ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	V - F - V - F.
	 b)
	V - V - F - F.
	 c)
	F - F - V - V.
	 d)
	F - V - V - F.
	4.
	O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(    ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera "ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
(    ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos. 
(    ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado ato lesivo. 
(    ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	V - V - V - F.
	 b)
	V - F - F - V.
	 c)
	F - V - V - F.
	 d)
	F - F - V - V.
	5.
	Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Segurança.
II- Operacional.
III- Divulgação.
IV- Conformidade.
(    ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional.
(    ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas.
(    ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão.
(    ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	III - II - IV - I.
	 b)
	IV - I - III - II.
	 c)
	I - IV - II - III.
	 d)
	II - III - I - IV.
	6.
	A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(    ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos.
(    ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
(    ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	V - V - F.
	 b)
	V - F - V.
	 c)
	F - F - V.
	 d)
	F - V - F.
	7.
	Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
	 b)
	Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
	 c)
	Lei de Expurgo da Corrupção.
	 d)
	Lei da Supervisão Governamental.
	8.
	Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
	 a)
	Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
	 b)
	Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
	 c)
	Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
	 d)
	Surgiram com a criação da Internet.
	9.
	Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativaCORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
	 a)
	Lei de Conflito de Interesses.
	 b)
	Termos de Aceitação e Uso.
	 c)
	Instruções Normativas da RFB.
	 d)
	Norma IFRS.
	10.
	Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(    ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
(    ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis. 
(    ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a institui. 
(    ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	V - F - V - F.
	 b)
	F - V - F - V.
	 c)
	V - V - F - F.
	 d)
	F - F - V - V.
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