Avaliação disciplina on-line

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Acadêmico:
UNIASSELVI
Disciplina:
Estudo Transversal VI
Avaliação: Avaliação disciplina on-line
Prova: CURTA | SALVE O ARQUIVO | SEGUE A GENTE
Nota da Prova: 10,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada
1. Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade 
dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. 
Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se 
guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta 
direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus 
Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências 
para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura 
administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças II e IV estão corretas.
 b) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 c) As sentenças II e III estão corretas.
 d) Somente a sentença I está correta.
2. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de 
crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que 
Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, 
analise as sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de 
ato lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que 
comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir 
da data da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a sentença III está correta.
 b) As sentenças I e III estão corretas.
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 c) As sentenças II e III estão corretas.
 d) Somente a sentença I está correta.
3. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar 
riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de 
Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
 a) Termos de Aceitação e Uso.
 b) Instruções Normativas da RFB.
 c) Lei de Conflito de Interesses.
 d) Norma IFRS.
4. Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de 
Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar
as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário 
de todas as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 
10 set. 2020.
 
a)
Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter 
controle particular das sanções.
 
b)
Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de 
Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as 
investigações.
 
c)
Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os 
termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta 
diretamente a sanção do ato lesivo.
 
d)
Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo
de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
5. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa 
jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura 
do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos 
ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, 
analise as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a 
suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo 
de 5 anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 
10 set. 2020.
 a) Somente a afirmativa II está correta.
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 b) Somente a afirmativa I está correta.
 c) As afirmativas I e III estão corretas.
 d) As afirmativas II e III estão corretas.
6. Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de 
Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo 
administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo 
Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as 
falsas:
() É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
() O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será 
conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais 
servidores estáveis. 
() A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do 
ato que a institui. 
() O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade 
instauradora para julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 
10 set. 2020.
 a) F - V - F - V.
 b) V - V - F - F.
 c) V - F - V - F.
 d) F - F - V - V.
7. O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das 
empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. 
Sobre isso, analise as afirmativas a seguir:
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a 
mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles 
Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma
a assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes.
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a 
necessidade de revisá-lo constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a afirmativa I está correta.
 b) As afirmativas I e III estão corretas.
 c) As afirmativas II e III estão corretas.
 d) As afirmativas I e II estão corretas.
8. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em 
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processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, 
pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse 
processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
 
a)
Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas
ao patrimônio nacional.
 
b)
As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública 
estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
 
c)
Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
 
d)
A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela 
vontade do juiz que atender o caso.
9. Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos
foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o 
Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
() Estar em Compliance.
() Ser Compliance.
() Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) II - I - III.
 b) I - II - III.
 c) II - III - I.
 d) III - I - II.
10. Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso 
porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. 
Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de 
objetivos. De acordo com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Segurança.
II- Operacional.
III- Divulgação.
IV- Conformidade.
() Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de 
desempenho financeiro e operacional.
() Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas 
quanto externas.
() Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a 
avaliação contínua de riscos e sua gestão.
() Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está 
sujeita.
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Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) IV - I - III - II.
 b) I - IV - II - III.
 c) II - III - I - IV.
 d) III - II - IV - I.