Estudo Transversal VI

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Disciplina:
	Estudo Transversal VI (17604)
	Avaliação:
	Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00)
	Prova:
	23668371
	Nota da Prova:
	10,00
	
	
Legenda:  Resposta Certa   Sua Resposta Errada  
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	1.
	Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
	 b)
	Lei de Expurgo da Corrupção.
	 c)
	Lei da Supervisão Governamental.
	 d)
	Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
	2.
	Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as investigações.
	 b)
	Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo.
	 c)
	Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
	 d)
	Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle particular das sanções.
	3.
	Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
	 a)
	Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
	 b)
	Padrão PMBOOK.
	 c)
	Termos de Confidencialidade.
	 d)
	Lei de Conflito de Interesses.
	4.
	Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	Somente a sentença I está correta.
	 b)
	As sentenças II e III estão corretas.
	 c)
	As sentenças I, III e IV estão corretas.
	 d)
	As sentenças II e IV estão corretas.
	5.
	Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
	 a)
	Termos de Aceitação e Uso.
	 b)
	Instruções Normativas da RFB.
	 c)
	Norma IFRS.
	 d)
	Lei de Conflito de Interesses.
	6.
	O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	As sentenças I, II e III estão corretas.
	 b)
	As sentenças II e IV estão corretas.
	 c)
	As sentenças II, III e IV estão corretas.
	 d)
	As sentenças I e IV estão corretas.
	7.
	Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III-  Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
(    ) Estar em Compliance.
(    ) Ser Compliance.
(    ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	II - I - III.
	 b)
	III - I - II.
	 c)
	I - II - III.
	 d)
	II - III - I.
	8.
	O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	As afirmativas II e III estão corretas.
	 b)
	As afirmativas I e III estão corretas.
	 c)
	Somente a afirmativa II está correta.
	 d)
	Somente a afirmativa I está correta.
	9.
	Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Segurança.
II- Operacional.
III- Divulgação.
IV- Conformidade.
(    ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional.
(    ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas.
(    ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão.
(    ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	I - IV - II - III.
	 b)
	III - II - IV - I.
	 c)
	II - III - I - IV.
	 d)
	IV - I - III - II.
	10.
	No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Responsabilidade Objetiva.II- Abrangência.
III- Acordo de Leniência.
(    ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior.
(    ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades.
(    ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	I - III - II.
	 b)
	III - II - I.
	 c)
	II - I - III.
	 d)
	II - III - I.
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