Estudo Transversal VI - (Compliance) - Avaliação disciplina on-line

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Disciplina:
	Estudo Transversal VI - (Compliance)
	Avaliação:
	Avaliação disciplina on-line
	Nota da Prova:
	10,00
	
	
Legenda:  Resposta Certa   Sua Resposta Errada  
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	1.
	Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle particular das sanções.
	 b)
	Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as investigações.
	 c)
	Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo.
	 d)
	Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
	2.
	No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
III- Acordo de Leniência.
(    ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior.
(    ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades.
(    ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	III - II - I.
	 b)
	II - III - I.
	 c)
	I - III - II.
	 d)
	II - I - III.
	3.
	Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir:
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.
III-  Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento.
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	As sentenças I, III e IV estão corretas.
	 b)
	As sentenças I e IV estão corretas.
	 c)
	As sentenças II, III e IV estão corretas.
	 d)
	As sentenças III e IV estão corretas.
	4.
	Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Segurança.
II- Operacional.
III- Divulgação.
IV- Conformidade.
(    ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional.
(    ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas.
(    ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão.
(    ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	I - IV - II - III.
	 b)
	IV - I - III - II.
	 c)
	III - II - IV - I.
	 d)
	II - III - I - IV.
	5.
	A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
	 a)
	Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
	 b)
	Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
	 c)
	Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
	 d)
	Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
	6.
	A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
	 b)
	Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional.
	 c)
	As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
	 d)
	A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso.
	7.
	Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	As sentenças II e IV estão corretas.
	 b)
	Somente a sentença I está correta.
	 c)
	As sentenças I, III e IV estão corretas.
	 d)
	As sentenças II e III estão corretas.
	8.
	O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	As sentenças II, III e IV estão corretas.
	 b)
	As sentenças I, II e III estão corretas.
	 c)
	As sentenças II e IV estão corretas.
	 d)
	As sentenças I e IV estão corretas.
	9.
	Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização,conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
	 a)
	Lei de Conflito de Interesses.
	 b)
	Norma IFRS.
	 c)
	Termos de Aceitação e Uso.
	 d)
	Instruções Normativas da RFB.
	10.
	Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
	 a)
	Surgiram com a criação da Internet.
	 b)
	Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
	 c)
	Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
	 d)
	Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas.
Parte inferior do formulário
Disciplina:
 
Estudo Transversal VI
 
-
 
(
Compliance
)
 
Avaliação:
 
Avaliação disciplina on
-
line
 
Nota da Prova:
 
10,00
 
 
 
Legenda:
 
 
Resposta Certa
 
 
Sua Resposta Errada
 
 
1.
 
Nas Disposições Finais da Lei Anticorrup
ção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas 
Punidas 
-
 
CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as sanções 
aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas 
de g
overno. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011
-
2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 
2020.
 
 
a)
 
Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle 
particular das sanções.
 
 
b)
 
Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é 
sua obrigação atualizar a informação junto ao CNE
P, mesmo que possa afetar as investigações.
 
 
c)
 
Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do 
acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção 
do ato lesivo.
 
 
d)
 
Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de 
sanção e 
sua data de aplicação, dentre outros.
 
 
2.
 
No n
osso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, 
dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, 
para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas 
empresas. Com relação a essa Lei, associe 
os itens, utilizando o código a seguir:
 
 
I
-
 
Responsabilidade Objetiva.
 
II
-
 
Abrangência.
 
III
-
 
Acordo de Leniência.
 
 
(
 
) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre a
s 
empresas brasileiras atuando no exterior.
 
(
 
) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades.
 
(
 
) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação 
de culpa.
 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011
-
2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 
2020.
 
 
a)
 
III 
-
 
II 
-
 
I.
 
 
b)
 
II 
-
 
III 
-
 
I.
 
 
c)
 
I 
-
 
III 
-
 
II.
 
 
d)
 
II 
-
 
I 
-
 
III.
 
 
3.
 
Quan
do se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. Entende
-
se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem econômica 
concordam em colaborar nas investigações. A Lei Antico
rrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de 
Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir:
 
 
I
-
 
A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.
 
Disciplina: 
Estudo Transversal VI - (Compliance) 
Avaliação: Avaliação disciplina on-line 
Nota da Prova: 10,00 
 
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas 
Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as sanções 
aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas 
de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 
2020. 
 a) 
Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle 
particular das sanções. 
 b) 
Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é 
sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as investigações. 
 c) 
Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do 
acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção 
do ato lesivo. 
 d) 
Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de 
sanção e sua data de aplicação, dentre outros. 
 
2. No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, 
dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, 
para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe 
os itens, utilizando o código a seguir: 
 
I- Responsabilidade Objetiva. 
II- Abrangência. 
III- Acordo de Leniência. 
 
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as 
empresas brasileiras atuando no exterior. 
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades. 
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação 
de culpa. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 
2020. 
 a) 
III - II - I. 
 b) 
II - III - I. 
 c) 
I - III - II. 
 d) 
II - I - III. 
 
3. Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. Entende-
se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem econômica 
concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de 
Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir: 
 
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.