ESTUDO TRANSVERSAL UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI

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14/11/2020 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Acadêmico: Thais Silva Lima (970590)
Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00)
Prova: 23503906
Nota da Prova: 10,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O
gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser
responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a
seguir:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus
dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do
ato ilícito.
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual
das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na
medida da sua culpabilidade.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a afirmativa I está correta.
 b) As afirmativas I e II estão corretas.
 c) As afirmativas II e III estão corretas.
 d) As afirmativas I e III estão corretas.
2. Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações.
Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o
negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias
de objetivos. De acordo com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Segurança.
II- Operacional.
III- Divulgação.
IV- Conformidade.
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de
desempenho financeiro e operacional.
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto
internas quanto externas.
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade,
promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão.
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a
organização está sujeita.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) II - III - I - IV.
 b) IV - I - III - II.
 c) I - IV - II - III.
 d) III - II - IV - I.
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3. Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de
Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de
processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o
Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras
e F para as falsas:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da
intimação.
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será
conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou
mais servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da
publicação do ato que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade
instauradora para julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) F - V - F - V.
 b) V - F - V - F.
 c) V - V - F - F.
 d) F - F - V - V.
4. Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com
certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está
relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia
não é nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
 a) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
 b) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
 c) Surgiram com a criação da Internet.
 d) Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
5. Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os
estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância
com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
( ) Estar em Compliance.
( ) Ser Compliance.
( ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) III - I - II.
 b) I - II - III.
 c) II - I - III.
 d) II - III - I.
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6. Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo
antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das
principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm;
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Lei de Expurgo da Corrupção.
 b) Lei da Supervisão Governamental.
 c) Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
 d) Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
7. O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das
empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do
tema. Sobre isso, analise as afirmativas a seguir:
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a
mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de
Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de
forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos
existentes.
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a
necessidade de revisá-lo constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a afirmativa I está correta.
 b) As afirmativas I e II estão corretas.
 c) As afirmativas II e III estão corretas.
 d) As afirmativas I e III estão corretas.
8. O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais
atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem
contra o patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os
compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as
sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se
considera "ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática
dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é
considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de
órgãos, entidades ou agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) F - V - V - F.
 b) F - F - V - V.
 c) V - F - F - V.
 d) V - V - V - F.
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9. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em
processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado
especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro.
Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
 a) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado
pela vontade do juiz que atender o caso.
 b) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração
pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
 c) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações
lesivas ao patrimônio nacional.
 d) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de
responsabilização.
10.Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas
são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a
mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de
Políticas e Normas internas:
 a) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
 b) Termos de Confidencialidade.
 c) Padrão PMBOOK.
 d) Lei de Conflito de Interesses.
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas.