Prova 1 Estudo transversal VI

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05/10/2020 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Acadêmico: Fabiano Silva Michels (1203285)
Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00)
Prova: 23550626
Nota da Prova: 10,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98,
responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse
órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda.
Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set.
2020.
 a) Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
 b) Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações
públicas federais.
 c) Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações
com moeda nacional ou estrangeira.
 d) Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências
suspeitas de atividades ilícitas.
2. Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de
Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é
publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo
e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por
manter controle particular das sanções.
 b) Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de
Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar
as investigações.
 c) Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ,
o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
 d) Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os
termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não
afeta diretamente a sanção do ato lesivo.
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3. Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de
Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de
processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o
Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras
e F para as falsas:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da
intimação.
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será
conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou
mais servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da
publicação do ato que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade
instauradora para julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) V - F - V - F.
 b) F - V - F - V.
 c) F - F - V - V.
 d) V - V - F - F.
4. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos.
As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade
com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi
somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais
costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
 a) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
 b) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
 c) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
 d) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
5. Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os
estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância
com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
( ) Estar em Compliance.
( ) Ser Compliance.
( ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) I - II - III.
 b) III - I - II.
 c) II - III - I.
 d) II - I - III.
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6. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa
jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para
abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos
lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos
infratores, analise as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a
suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e
máximo de 5 anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) Somente a afirmativa I está correta.
 b) As afirmativas I e III estão corretas.
 c) Somente a afirmativa II está correta.
 d) As afirmativas II e III estão corretas.
7. O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há
algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e
vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para
embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de
Compliance, analise as sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética
da empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças I e III estão corretas.
 b) Somente a sentença III está correta.
 c) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 d) As sentenças III e IV estão corretas.
8. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata
também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em
que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças
verdadeiras e F para as falsas:
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da
instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos.
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa
jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do
infrator.
Assinale a alternativa que apresentaa sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) V - F - V.
 b) F - V - F.
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 c) V - V - F.
 d) F - F - V.
9. No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei
12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário
brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado
pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
III- Acordo de Leniência.
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive
sobre as empresas brasileiras atuando no exterior.
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das
penalidades.
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da
comprovação de culpa.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) III - II - I.
 b) II - III - I.
 c) II - I - III.
 d) I - III - II.
10.A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi
um marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre
a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as
sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
( ) A LAC trata da responsabilidade penal.
( ) A LAC trata da responsabilidade civil.
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) F - V - F - V.
 b) V - F - V - V.
 c) F - F - V - F.
 d) V - F - V - F.
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas.