Prova AV - GOVERNANÇA CORPOR , RISCO E COMPLIANCE

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03/12/2020 Estácio: Alunos
https://simulado.estacio.br/alunos/ 1/3
 
GOVERNANÇA CORPOR., RISCO E COMPLIANCE 
 
 1. Ref.: 3556834 Pontos: 0,00 / 1,00
A partir das atividades que exerce e as funções que deve cumprir, uma organização adota diferentes tipos de governança.
Quando falamos que uma organização adotou a Governança Comunitária isso significa:
 Ações de governança que consideram os impactos nas zonas urbanas, rurais e periféricas das áreas geográficas sobre
as quais estão as empresas e suas filiais. 
Definição de governança que zela pela autenticidade e fidedignidade das informações prestadas pela organização ao
seu público.
Governança cujos princípios norteadores são de proteção, tanto do negócio como dos impactos que a organização
pode provocar ao meio ambiente.
Segundo Akabane, corresponde à governança que se propõe a ¿avaliar e orientar a utilização da TI para apoiar a
organização e monitorar o seu uso para alcançar os resultados planejados¿.
 Governança estabelecida com a finalidade de adotar com o máximo rigor possível as exigências advindas do
arcabouço-jurídico (leis, decretos e normas advindas do poder público).
 2. Ref.: 3556862 Pontos: 0,00 / 1,00
Sobre a Lei Sarbanes-Oxley, também conhecida pela sigla SOX, é correto afirmar:
I - A SOX se caracteriza por ser um importante instrumento legal, que busca inibir práticas que prejudiquem a credibilidade
das informações apresentadas pelas empresas norte americanas, assim como naquelas que registram ações nas bolsas de
valores situadas nos Estados Unidos.
II - A formalização da lei buscou proteger os acionistas e a sociedade contra fraudes verificadas no final dos anos 2001.
III - A falência da Enron foi considerada por diversas publicações a mais importante da história empresarial americana e deu
origem a formulação da SOX.
Somente II e III estão corretas
 Todas estão corretas
Somente I e III estão corretas
 Todas estão incorretas
Somente I e II estão corretas
 3. Ref.: 3556890 Pontos: 0,00 / 1,00
De acordo com o conceito de MISSÃO, assinale a opção que representa um exemplo desse conceito.
Ser o mais completo, prático e eficiente abastecedor de alimentos dos lares e dos negócios de nossos clientes na
região que atuamos nos próximos dez anos.
Conectar as pessoas aos ideais de beleza, sendo a marca preferida, com rentabilidade e crescimento acima do
mercado.
Por seu comportamento empresarial, pela qualidade das relações que estabelece e por seus produtos e serviços, será
uma marca de expressão mundial, identificada com a comunidade das pessoas que se comprometem com a
construção de um mundo melhor através da melhor relação consigo mesmas, com o outro, com a natureza da qual
fazem parte e com o todo.
 Ser reconhecida pelos alunos, colaboradores e sociedade como a melhor Instituição de Ensino Superior da região
amazônica. Foco no Aluno: o aluno é nossa razão de ser. Gente e Meritocracia: valorizamos e reconhecemos o mérito
do maior ativo que possuímos.
 Oferecer uma educação transformadora à população, contribuindo para a formação de profissionais críticos, éticos e
qualificados para o mercado de trabalho, para a difusão de conhecimentos científicos, artísticos e culturais, bem como
para a melhoria da qualidade de vida em sociedade.
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03/12/2020 Estácio: Alunos
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 4. Ref.: 3556903 Pontos: 1,00 / 1,00
A discussão de assuntos vinculados à ética nas organizações tem tido interesse e valorização crescente. Analise as
afirmações e escolha aquela que NÃO está de acordo com princípios éticos:
 Muitas vezes a ausência de padrões éticos viola as leis. Neste sentido, as legislações delimitam, necessariamente,
quais comportamentos éticos devem ser perseguidos pelas empresas.
O clima ético em uma empresa ocorre no processo de se avaliar as decisões que precisam ser tomadas, utilizando
como base o que é certo ou errado.
No aspecto coletivo, agir de forma ética é orientar-se para que os atos praticados não interfiram no bem-estar do
outro, respeitando assim a ordem e o respeito mútuo.
A ética deve estar implícita entre todos os envolvidos da organização, e deve ser a base que ordena os limites das
ações.
 O principal objetivo de praticar a ética nas organizações é identificar quais são as regras que devem guiar o
comportamento das pessoas, além de valorizar as ¿boas práticas¿ que devem ser buscadas.
 5. Ref.: 3556914 Pontos: 0,00 / 1,00
Diversos conceitos delimitam o entendimento do que é o risco no campo da gestão. Das opções apresentadas, qual a
que NÃO representa um desses entendimentos?
Risco é a possibilidade de a operação não ser concretizada conforme previamente estabelecido.
O risco é representado pela possibilidade de um evento ocorrer e afetar negativamente a realização dos objetivos.
 Risco é o efeito que a incerteza tem sobre os objetivos da organização.
Risco pode ser definido como a volatilidade de resultados inesperados, normalmente relacionada ao valor dos ativos
ou passivos de interesse.
 Risco é a possibilidade de ocorrer eventos que possam afetar de forma desejada o cumprimento da missão
organizacional. 
 6. Ref.: 3556923 Pontos: 0,00 / 1,00
Das opções apresentadas, assinale a que NÃO representa uma variável do MACROAMBIENTE:
Recessão econômica.
Crescimento do PIB.
Redução de juros.
Mudanças na arrecadação de impostos.
 Novos concorrentes.
 7. Ref.: 3556936 Pontos: 0,00 / 1,00
Podemos definir compliance como o dever de cumprir regras, de estar em conformidade e cumprindo os regulamentos
exigidos para as atividades desempenhadas pela organização. Desta forma:
I - Compliance também pode ser entendido como o ¿ato de cumprir, de estar em conformidade e executar regulamentos
internos e externos, impostos às atividades da instituição, buscando mitigar o risco atrelado à reputação e ao
regulatório/legal¿
II - O grupo de funcionários que atua diretamente na área de compliance tem a responsabilidade de garantir que a
organização e os funcionários ajam de acordo com todas as leis, regulamentos e regras que abranjam os negócios nos quais
a organização está envolvida.
III - No âmbito do compliance, abrange-se também o sentimento de justiça dentro da organização, pois as regras definem a
impossibilidade de concessão de vantagens para uns em detrimento a outros.
IV - Assim, a empresa tomará decisões com isonomia e isenção de interesses pessoais, além de independência de fatores
associados à hierarquia, amizade ou que desviem os verdadeiros motivos para cada assunto.
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03/12/2020 Estácio: Alunos
https://simulado.estacio.br/alunos/ 3/3
Somente II, III, e IV estão corretas
 Somente I e II estão corretas
 Todas estão corretas
Somente I, II e III estão corretas
Somente I, III e IV estão corretas
 8. Ref.: 3556946 Pontos: 0,00 / 1,00
O anúncio de falência e/ou concordata de empresas norte-americanas estabeleceu um novo padrão para o funcionamento de
empresas que negociam as suas ações na bolsa de valores dos Estados Unidos. Esta situação foi desdobrada em necessidade
de observância de empresas localizadas em todo o mundo. No âmbito brasileiro, qual órgão que mais normatizou orientações
de proteção às negociações no sistema monetário?
 O Conselho Monetário Nacional. 
O Banco do Brasil.
O Banco Central.
O Governo Federal.
O Ministério da Economia.
 9. Ref.: 3556955 Pontos: 0,00 / 1,00
É "O oferecimento ou promessa de vantagem indevida para um funcionário público, para que este faça algo que traga
benefícios ao corruptor, se omita de fazer algo que deveria ser feito, ou retarde a execução de algo de acordo com as suas
funções".
Corrupção passiva
SubornoNepotismo
Prevaricação
 Corrupção ativa
 10. Ref.: 3556961 Pontos: 0,00 / 1,00
A atuação em conjunto do compliance e gestão de riscos, como integrantes de uma política de governança corporativa, é
conhecida pela sigla:
 GRC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), Gestão de Risco (R) e
Compliance (C)
 GSC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), Gestão da Sustentabilidade (S)
e Compliance (C)
GIC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), Gestão de Incertezas (I) e
Compliance (C)
GFC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), Gestão Financeira (F) e
Compliance (C)
GRC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), Gestão de Responsabilidade
Social(R) e Compliance (C)
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