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1 Os Segredos para um Trade Livre de Emoções. "Como agir consistentemente em seu próprio benefício operando na Bolsa”. Larry Levim www.futureseducation.com Conteúdo A história de dois Traders .............................................................................................................. 2 Atue em seu próprio interesse. ..................................................................................................... 8 SEÇÃO I - Habilidades que você precisa ...................................................................................... 10 Capítulo 1 - Ajustar e Realizar Metas Realistas ...................................................................... 10 Capítulo 2 - Aprender a gostar de assumir perdas .................................................................. 12 Capítulo 3 - O tempo não tem qualquer influência sobre o dinheiro ..................................... 14 Capítulo 4 - Permanecendo flexível ....................................................................................... 16 Capítulo 5 - Vocês merecem ganhar dinheiro? ....................................................................... 17 Capítulo 6 - Regras de negociação .......................................................................................... 19 Capítulo 7 - Execução impecável ............................................................................................. 22 Capítulo 8 - O uso de ordens de Stop ...................................................................................... 24 Capítulo 9 - Como lidar com o mercado quando este nunca pára de se mover ..................... 27 Capítulo 10 - Seja Objetivo ...................................................................................................... 29 Capítulo 11 - Ser um vencedor ou um perdedor ativo............................................................ 31 Capítulo 12 - Operar depois de uma perda ............................................................................. 32 Capítulo 13 - Auto-Aperfeiçoamento ...................................................................................... 33 SEÇÃO II - Habilidades que você não precisa .............................................................................. 35 Capítulo 14 - O pior erro que você pode fazer ........................................................................ 35 Capítulo 15 - Ganhos na Operação ......................................................................................... 36 Capítulo 16 - Desejando, esperando e orando ........................................................................ 38 Capítulo 17 - Apostar em uma posição perdedora ................................................................. 39 Capítulo 18 – A ganância ......................................................................................................... 41 Capítulo 19 – O medo .............................................................................................................. 41 2 SEÇÃO III - Como melhorar a si mesmo ...................................................................................... 44 Capítulo 20 - O que é Psycho-Cibernética e como pode ajudar em seus trades e na sua vida? ................................................................................................................................................. 44 A Importância de erros ............................................................................................................ 46 Auto-Imagem .......................................................................................................................... 46 Imaginação - A Ferramenta de Mudança ................................................................................ 47 Capítulo 21 - Algumas preparações antes de começar ........................................................... 48 Capítulo 22 - Imagens mentais ................................................................................................ 49 Capítulo 23 – Mecanismos de sucesso e o mecanismo de fracasso ....................................... 51 Capítulo 24 – O perdão ........................................................................................................... 53 Capítulo 25 - Pessoas famosas utilizam Psycho-Cibernética ... e por boas razões ................. 55 Capítulo 26 - Como usar as técnicas de visualização para melhorar seu trade. ..................... 58 Capítulo 27 – Exercícios para estabelecer metas .................................................................... 62 Capítulo 28 - Visualizando grandes ganhos ............................................................................. 64 Capítulo 30 - Exercício de puxar o gatilho ............................................................................... 66 Capítulo 31 - Exercício para limitar o risco de prejuízo ........................................................... 68 Capítulo 32 - Apagando a calculadora ..................................................................................... 71 Capítulo 33 - Faça o seu próprio exercício de visualização ..................................................... 72 Capítulo 34 - Mais exercícios de relaxamento ........................................................................ 75 Capítulo 35 - Porque técnicas de visualização funcionam! ..................................................... 76 A história de dois Traders Nosso primeiro Trader é Ned. Ned é um Trader da Bolsa de Valores, que opera o S&P 500 Futures. Ele tentou ser consistentemente bem sucedidos nos últimos seis meses. Infelizmente, não funcionou muito bem. Mas não é por causa de seus métodos que ele está tendo tantos problemas. A razão principal de Ned não estar fazendo o dinheiro é porque ele não pode controlar suas emoções e agir de forma consistente em seu próprio interesse. Desde o início, Ned estava confiante que seria um trader de sucesso no S&P. Ele tinha sido muito bem sucedido em seus negócios anteriores. Ned era dono de uma empresa de impressão de varejo e ele aprendeu a tomar boas decisões no negócio e isto o ajudou a se tornar muito bem sucedido. Ele quase nunca fez qualquer grande erro que prejudicasse seu negócio. Ele era proprietário da empresa, e de fato, em mais de nove anos, ele realmente se orgulhava de 3 sempre olhar estrategicamente a empresa e manteve seu negócio sempre avançando. Em raras ocasiões em que algo deu errado, Ned trabalhou muito para corrigir os problemas, e muitas vezes ele transformou a crise em oportunidade. Por causa das decisões inteligentes tomadas com freqüência, Ned tinha certeza que ele poderia levar essa cultura também para sua nova carreira como trader de commodities. Pelo menos é o que ele pensou que iria acontecer. Então, quando Ned recebeu uma boa oferta de compra da sua empresa, ele decidiu que esta seria hora de pegar o dinheiro e fugir. A decisão da venda não foi tão difícil para ele. Ele definitivamente gostava muito de ter seu próprio negócio e, claro, foi muito mais gratificante, porque ele foi bem sucedido. Mas nos últimos dois anos, ele tinha estado tão ocupado que estava trabalhando cerca de 70 horas por semana e isto deixou muito pouco tempo para ele passar com a família. Isso fez com que a decisão da venda foi muito fácil para ele. Outra coisa que tornou a decisão Ned mais fácil foi que ele queria tentar um novo negócio. Ele havia aprendido tudo o que podia sobre operações na bolsa de mercadorias. Ele tinha lido tantos livros e revistas que ele poderia já iniciar o novo negócio. Ele definitivamente pensou que poderia transferir suas práticas de negócios que foram bem sucedidas, para operar como trader de commodities. Assim, ele poderia trocar de casa e ser capaz de gastar muito mais tempo com a família. Ele estava bastanteconfiante de que teria muito sucesso também nessa nova empreitada. O segundo operador, em nossa história é James. James também opera como trader no S&P 500 Futuro. Seu conhecimento é um pouco diferente de Ned. James passou os últimos quatro anos trabalhando na Chicago Mercantile Exchange, onde o S&P 500 futuros são negociados. Mas James não era um trader na CME. Ele basicamente trabalhou como corretor. Ele estava trabalhando para uma empresa de varejo de commodities ao telefone. Seu trabalho era colocar as ordens de compra e venda para clientes utilizando sinais com as mãos. Desde o primeiro dia que James tinha começado a trabalhar na bolsa, ele sempre quis ser um Trader. Ele sabia que não tinha dinheiro suficiente para comprar um assento no câmbio ( título que custa cerca de US $ 200.000). Ele pensou que sua melhor chance de se tornar um Trader foi aprender tudo o que podia dos Traders do pregão da Bolsa e também com várias outras pessoas no pregão, e em seguida fazer operações por conta própria, onde ele não teria necessidade de possuir um assento. James passou a maior quantidade de tempo possível, tentando aprender como as pessoas ganham dinheiro nas operações de commodities. Ele tinha certeza que tinha que aprender algumas técnicas muito específicas que somente algumas pessoas de sucesso realmente estavam utilizando. Ele certamente sabia, como todo mundo, que 80-90% das pessoas perdem dinheiro na Bolsa. Ele estava determinado a aprender, e precisava saber tudo que pudesse, para ser bem sucedido quando começasse a negociar por conta própria. Ele queria começar a negociar o mais rápido possível. 4 James fez questão de tentar aprender com muitos Traders bem sucedidos (tanto dentro como fora da Bolsa). Ele teve a sorte de ser exposto a todas essas pessoas bem sucedidas na Bolsa e em vários escritórios na Chicago Mercantile Exchange (CME). Ele pensou que se pudesse descobrir exatamente o que os Traders bem sucedidos estavam fazendo, isto poderia servir como modelo em suas próprias negociações. Ele passou todos os momentos livres para falar com diferentes operadores que ele conheceu e tentou descobrir os segredos de seus sucessos. Ele aprendeu muito. Ele aprendeu todos os tipos de diferentes métodos técnicos que os Traders da bolsa e vários operadores profissionais usam. James nunca tinha negociado um contrato de futuros em sua vida. Mas quanto mais ele conversava com diferentes Traders, mais a sua confiança crescia. Ele estava certo que com a experiência que ele estava adquirindo, com certeza seria um Trader autônomo de sucesso. Mas ele ainda precisava de uma lição mais importante. Ned começou a operar. Ele iniciou com $ 15.000 em sua conta e decidiu que operaria apenas um contrato de cada vez até que ele tivesse certeza que ele tinha o jeito para as coisas. As coisas realmente começaram razoavelmente bem para Ned. Em seu primeiro trade fez 320 pontos (800 dólares antes dos encargos e comissão). Obviamente, Ned sentiu-se muito bem sobre o seu início. Infelizmente, as coisas foram por água abaixo. Em seus próximos quatro trades, ele perdeu em todas as quatro. O problema era que Ned teve bons lucros em duas dessas quatro operações, mas não conseguiu levá-los porque ele queria olhar para muito mais do que o mercado estava oferecendo. Assim, em sua primeira semana, em vez de fazer um pequeno lucro, mesmo com as quatro operações, ele acabou perdendo o original $ 800 e até mesmo outros $ 1.200 a mais. Isso foi muito frustrante e confuso para Ned. Ele, obviamente, precisava fazer muito melhor se desejasse ser bem sucedido neste negócio. Mas não se preocupou, foi apenas a primeira semana. Ele certamente também não fez uma fortuna na sua primeira semana no negócio de impressão. Na semana seguinte começou basicamente o mesmo que a primeira. Seu primeiro trade (na segunda-feira) foi outro agradável trade vencedor de 280 pontos (700 dólares), mas o deslize começou de novo. Ned fez o seu próximo trade na terça-feira dessa semana. Ele entrou e o mercado seguiu o seu caminho cerca de 120 pontos. Ned sabia que se ele pudesse fazer 200 pontos neste trade, ele poderia voltar ao equilíbrio financeiro. Então é isso que ele decidiu procurar neste tipo de trade. Ele colocou uma ordem para sair do mercado com um lucro de 200 pontos. O problema é que o mercado fez somente 150 pontos e Ned não tinha sua ordem de stop para ter um lucro ou pelo menos para não ter prejuízos. Ele realmente queria o lucro de 200 pontos, mas o mercado fez todo o caminho de volta e não só tirou os 150 pontos de lucro que ofereceu, mas também tirou a quantia que ele originalmente arriscou quando o mercado atingiu seu ponto de saída. Ned acabou perdendo 400 dólares neste trade. Agora Ned estava muito frustrado. Sentado à sua mesa, ele considerou jogar sua xícara de café vazia de cerâmica na parede da sala. Felizmente ele resistiu a fazer isso com o pensamento de pegar a vassoura e pá de lixo para recolher o vidro quebrado e também que isto não iria corrigir seus trades perdidos. No entanto, Ned estava extremamente frustrado e tinha necessidade de encontrar uma maneira de consertar as coisas. 5 "Uma das coisas mais importantes que você pode fazer é definir uma meta diária, semanal e mensal para si mesmo". James estava adquirindo alguns conselhos de um dos mais bem sucedidos traders que ele conhecia. Conhecia um Trader que tinha feito mais de meio milhão de dólares por ano nos últimos quatro anos, então James sabia que ele estava recebendo bons conselhos. "O caminho para ser bem sucedido é ter metas mensuráveis para si mesmo", o trader continuou, "e então você tem que continuamente visualizar-se alcançando esses objetivos." James entendeu muito bem sobre a definição dos objetivos, mas ele realmente não sabia o que significava a parte de visualização. Ele sabia da necessidade de descobrir o que era aquilo tudo. James continuou, o quanto podia, a falar com muitos outros Traders bem sucedidos. Todos eles pareciam dizer as mesmas coisas. A fixação de metas era extremamente importante. Apenas tentando fazer o dinheiro a cada dia (sem metas) é o caminho para o fracasso. Quase todos os Traders que conversaram com James realmente reforçaram a idéia de criação diária de objetivos. Na verdade, parecia que quanto mais bem sucedido é o Trader , mais destacado é o estabelecimento de metas. James fez um esforço mental, e entendeu que para ser bem sucedido, ele precisa ter objetivos muito bem definidos a respeito de quanto ele queria fazer a cada dia, bem como o quanto ele estava disposto a perder. James encontrou outro Trader de bastante sucesso chamado Bob. Bob foi bom o suficiente para dar-lhe alguns conselhos. "Sim, eu concordo com você, você precisa definir metas específicas", Bob disse: "mas eu diria que tão importante quanto, você deve visualizar o seu sucesso a cada dia. Você deve ver-se claramente como um profissional bem sucedido. Se você não consegue ver a si mesmo na visão da sua mente como um sucesso, não há chance de você se tornar bem sucedido. " Bob recomendou a James sobre um livro que definitivamente devesse ler. "Compre o livro Psycho-Cybernetics”, ele vai dizer tudo o que você precisa saber sobre visualizar o seu sucesso. É o mesmo método que atletas profissionais usam, mas é realmente diferente para o nosso tipo de negócio. Para ser um profissional bem sucedido, você deve se ver como um profissional bem sucedido, mesmo que isso não seja verdade ainda. James não hesitou seguindo o conselho de Bob. Ele saiu e comprou uma cópia do Psycho- Cybernétics. Ele começou a estudar imediatamente. James aprendeu as diferentes técnicas de visualização e começou a usá-los diariamente. Mesmo ele já estar operarando, através de sua visualização, ele começou a vera si mesmo (em sua mente) como um Trader de sucesso. Em grande parte, isso foi o começo da razão pelas quais James iria ter sucesso operando. Ned pensou sobre o momento difícil que ele estava tendo. Ele precisava chegar a uma maneira de obter melhores resultados. Ele pensou que talvez os indicadores e métodos que ele estava usando eram o problema. Ned decidiu encontrar alguns novos métodos para negociar. Ele comprou vários livros e cursos sobre como negociar o S&P 500. Cada vez que ele passava 6 por esses materiais, ele tinha certeza que iria começar a ter melhores resultados. As idéias e exemplos pareciam fazer muito sentido para ele. Ned decidiu usar alguns desses novos métodos na sua negociação e se livrar dos velhos métodos que ele estava usando. Ele tinha certeza que eram as técnicas que estava usando que foi levando-o a perder dinheiro. Infelizmente, não eram estes métodos que estavam causando suas perdas. Ned começou a usar estes novos métodos de operar e estava realmente fazendo muito bem durante dois dias, e então ele executou uma operação perdedora e ficou muito zangado. Ele foi estopado em uma posição que tinha certeza que ia ser um grande vencedor. Assim que ele ficou de fora, o mercado seguiu o seu caminho em quase 600 pontos em 15 minutos. Ned decidiu que não ia deixar o mercado tomar o seu dinheiro. Ele passou a fazer mais três trades. Ele deixou a emoção o dominar e cometeu o erro quase fatal de operar sem a ordem de stop. No final do dia, Ned havia perdido mais de US $ 7.000. Seu corretor o obrigou a sair de uma posição que era mais de 1000 pontos contra ele. Ned queria ficar na posição durante a noite para ver se poderia recuperar. Ned falou mal de seu corretor antes de desligar na cara dele. Desta vez, Ned jogou sua xícara de café em toda a sala. Sua mulher correu ao escritório para ver o que estava errado. "O que aconteceu?", Ela perguntou: "Que barulho foi esse?" Ned não precisava responder, pois ela olhou para a estante de livros e viu todos os vidros quebrados no chão. Ela disse a Ned se ela poderia pegar a vassoura. "Deixe isto !!!!" Ned virou-se para sua esposa. Ele não conseguia se lembrar de ter usado um tom parecido antes com a mulher que ele planejava passar o resto de sua vida. Sem dizer outra palavra, ela saiu de seu escritório. Dez minutos antes, Ned pensou que não poderia se sentir pior do que ele sentiu naquele momento. Agora ele se sentia pior. James deu o seu aviso de duas semanas para sua empresa, e começou a se preparar para a sua carreira como trader. Ele tinha começado a ver as suas cotações em tempo real e a visualizar os gráficos. Ele tinha aberto uma conta de negociação e, em cerca de duas semanas, ele estaria pronto para fazer suas primeiras tentativas. James continuou a visualizar-se atingindo as suas metas diárias, semanais e mensais. Em sua mente, ele continuou vendo-se a encontrar oportunidades no mercado e tirar proveito delas. Ele continuou vendo-se movendo suas ordens de stop para travar nos lucros e evitar que trades ganhadores se transformem em perdedores. Ele ficava vendo essas imagens em sua mente até que se tornaram cristalinas. Ele visualizava o seu patrimônio continuamente a aumentar em sua conta. Não em alta velocidade, mas a um ritmo mais lento e constante. Sentiu que poderia começar a ganhar apenas US$ 250 a cada dia, que seria uma ótima maneira de começar. Ele percebeu que a tentativa de fazer milhares de dólares a cada dia era simplesmente não realista para ele. James começou a negociar na segunda-feira. Ele tinha o seu objetivo em mente. Ele havia passado muito tempo ao longo dos últimos dois meses a visualizar o que ele faria e como ele 7 reagiria a tantas situações possíveis de acontecer. Na verdade, ele viu estas coisas em sua mente tantas vezes que ele se sentiu como se tivesse acontecendo realmente de verdade. Isto realmente deu a James muita confiança. Mesmo que ele não tivesse operado antes, ele sentiu que tinha operado milhares de vezes. Isto foi demonstrado em seus resultados. O primeiro dia foi um sucesso. Ele tinha feito apenas um trade e fez US $ 275. Ele considerou operar mais, mas então se lembrou que seu objetivo era tentar fazer $ 250 por dia, e fazer outra operação poderia conseguir mais dinheiro, mas também pode lhe custar o dinheiro que ele já tinha feito. Ele decidiu apenas registrar as operações fictícias no papel no restante do dia e manter intacto o seu objetivo alcançado. Uma das lições mais importantes que James aprendeu com outros Traders (tanto dentro como fora da Bolsa) foi que a razão principal pelas quais muitas pessoas eram bem sucedidas neste negócio era porque encontraram a capacidade de agir em seu próprio interesse. Ele sabia que esperando e rezando para o mercado movera seu favor, certamente não tinha nenhuma influência sobre se o mercado realmente se moveria nessa direção. A única coisa que fazem as pessoas de sucesso nas operações é representar o seu melhor interesse para obter ganhos e evitar perder negócios (ou pelo menos manter ou perder pouco). Por exemplo, James poderia querer fazer 250 pontos em seu próximo trade, mas se o mercado está oferecendo no momento apenas 150 pontos, então é óbvio, não importa o quanto você quer 250 pontos, neste tipo de trade o máximo que você pode possivelmente atingir é 150 pontos (e provavelmente nem tanto). Você não pode forçar o mercado a fazer algo. Você não pode controlar o mercado a fazer o que você quer. Portanto, você deve controlar-se para fazer o que está em seu melhor interesse. Por causa do aprendizado que James teve com tantos Traders que entendem destes conhecimentos, que não foi muito difícil para ele agir assim também. Não foi fácil, mas era provavelmente mais fácil para ele do que seria para a maioria dos outros. Devido a esse fato, as operações de James foram muito bem ao longo das próximas semanas. Ele consistentemente fez entre $ 600 - $ 800 por semana no seu primeiro mês. Claro, assim como muitos, James também teve alguns trades perdedores e cometeu alguns erros. Quando James tinha um trade perdedor; ele visualizava em sua mente o que ele poderia ter feito diferente e reverter para uma operação de sucesso ou simplesmente para perder ainda menos. Ele via em sua mente o que deveria fazer na próxima vez que a situação se apresentar. Ele faria isso com seus trades ganhadores também. Ele iria pensar em maneiras que ele poderia ter gerenciado melhor o trade, e depois ver a imagem em sua mente uma e outra vez. Consistentemente fazendo essas coisas ajudaram James a fazer mais de 15.000 dólares em seus primeiros seis meses de negociação. Ele manteve seu objetivo claro na mente e fez o que estava em seu melhor interesse para continuar se movendo em direção ao objetivo. Será que isso funciona perfeitamente? Não, mas funcionou bem o suficiente para levá-lo ao caminho de fazer a mesma quantidade de dinheiro que ele estava fazendo em seu antigo emprego. 8 Mas agora ele estava fazendo isso do jeito que realmente queria fazê-lo, operando para viver a partir de sua própria casa. Ned não teve tanta sorte como James. Ele não foi exposto a pessoas que poderiam lhe proporcionar ensinamentos sobre as lições que James aprendeu. Por causa disso, Ned decidiu que as operações não estavam funcionando para ele. Ele está agora de volta ao negócio de impressão novamente. Ele ainda sonha em operar. Ele provavelmente poderia ser bem sucedido, se aprendesse somente a agir em seu próprio interesse. Mas ele nunca o fez. Atue em seu próprio interesse. Você vai ver este tema ao longo deste livro. É o conceito mais importante que você pode aprender para ser um profissional bem sucedido. Se você puder dominar esta habilidade, você pode ser muito bem sucedido nestenegócio. Mas sem ele, você está destinado a falhar. É realmente muito simples. Se você pode aprender a agir em seu próprio interesse, você vai poder fazer muitas operações. Se você não aprender a agir em seu próprio interesse, você vai perder muitas operações. Você vê os mercados (futuros) funcionando de uma maneira muito diferente de quase tudo na vida. Há mais liberdade neste negócio do que provavelmente qualquer outro negócio no mundo. Você pode fazer o que quiser, quando quiser, praticamente a qualquer momento o mercado está aberto. A única coisa que vai trazer você de volta é quando está ficando sem dinheiro. Fora isso, você tem toda a liberdade do mundo de fazer o que quiser neste mercado. Operar na Bolsa é realmente diferente de tudo que fazemos na vida. Até então, no meio ambiente em que vivemos todos os dias, você pode ter o controle total em suas mãos (pelo menos um pouco), adotando ações que afetam o seu meio ambiente. Por exemplo, se você quisesse ouvir alguma música, você teria que ligar o rádio. Se você desligar o botão de energia do rádio a música vai cessar. Se você não ligar o botão de energia, o rádio não tocará música. Sempre estamos fazendo coisas para afetar mudanças no ambiente. Colocamos o nosso cartão no caixa eletrônico para sacar dinheiro. Nós ligamos o botão na máquina de café para fazer o café sair pela manhã. Estas são todas as alterações que podemos conscientemente fazer acontecer. Mas aqui está a diferença: Na negociação em Bolsa, você não pode controlar o que o mercado vai fazer. Não importa o quanto você deseja que o mercado vá para determinada direção, não há nada que possa fazê- lo ir para a sua direção. Não há nenhum efeito que pode causar no mercado para ele fazer o que você quer que ele faça. Não podemos apertar um botão, não podemos virar uma chave, nada do que fazemos vai tornar o mercado a fazer o que quer que seja. Absolutamente nada! 9 Se nós não podemos controlar o que o mercado vai fazer, a única coisa que nós podemos fazer para ter sucesso é que nós podemos controlar a nós mesmos. E isso é mais fácil dizer do que fazer. Esta é a realidade das operações de sucesso. Novamente, você não pode controlar a qual direção vai o mercado, então você deve controlar o que você vai fazer. Eu conheci centenas e centenas de Traders e, infelizmente, muitos deles falharam nas operações. A maioria nunca aprende a devida competência que precisam para serem bem sucedidos. A maioria deles foca fortemente a encontrar um método ou técnica ideal ou sistemas mecânicos, e somente algumas pessoas percebem que isto tudo é muito menos do que metade da batalha. "Uma pessoa com boa auto-disciplina, mas com um método de operação pobre irá superar uma pessoa com baixa auto-disciplina, mas o melhor método de trading disponíveis atualmente." Ser capaz de agir em seu próprio interesse é muito mais importante do que encontrar o método ou técnica ideal. Como costumo dizer, "Uma pessoa com boa auto-disciplina, mas um método de operação pobre irá superar uma pessoa com baixa auto-disciplina, mas o melhor método de trading disponível atualmente". Funcionará desta maneira sempre. Com muita freqüência, eu converso com pessoas que tiveram lucros muito grandes em certas operações. Por exemplo, eu me lembro de um tempo quando uma pessoa me chamou e disse que tinha feito 800 pontos em três operações no S&P (no valor de aproximadamente US $ 6.000). Mas mesmo com esse grande lucro, este Trader em particular ainda perdeu dinheiro no trade. Quando eu perguntei por que ele não colocou sua ordem de stop de proteção para garantir algum lucro, ele me disse que estava olhando para uma grande tacada. Certo, então eu sabia que essa pessoa não teve o seu melhor interesse em mente. Claro, todos nós queremos os grandes trades vencedores. Mas uma coisa todos nós temos de lembrar é que não podemos controlar o que o mercado vai fazer, por isso devemos estar preparados para o que ele faz. Assim, se uma pessoa obtém 800 pontos em um trade no S&P (não é uma coisa fácil de fazer) deve ter seu melhor interesse em mente e não permitir que todo esse lucro evapore, mesmo que isso signifique perder uma grande operação vencedora. Este livro é dividido em três seções. A primeira secção é chamada de “Habilidades Necessárias”, e é composta de todas as habilidades que eu acredito que você deve ter para ser bem sucedido no ambiente de negociação. Estas habilidades incluem idéias como ajuste e realizar objetivos, sendo vencedoras ou perdedoras, execuções impecáveis de trades, etc. A segunda secção é chamada "Habilidades que Você Não Precisa". Inclui nesta seção capítulos sobre desejando, esperando e rezando. Também está incluído um capítulo chamado "Vingança na Operação". Outro capítulo é chamado de "Emoções: Raiva, Medo e Ganância". 10 Esta secção irá ajudá-lo a conhecer as coisas em que você deve ficar longe para se tornar bem sucedido na Bolsa. A terceira e última seção é composta de idéias originalmente de muitos e muitos anos atrás do famoso Dr. Maxwell Maltz, que cunhou o termo "Psycho-Cibernética". Esta secção é chamada de "Como Melhorar a Si Mesmo." Os capítulos nesta seção você vai conhecer a fundo sobre como a Psycho-Cibernética funciona e como você pode usá-la para melhorar significativamente os resultados nas negociações. Esta seção contém a parte mais importante deste livro: Exercícios passo a passo para ensinar- lhe como agir em seu próprio interesse e melhor lidar com o lado emocional das operações. Estes exercícios são todos baseados em obras de Dr. Maxwell Maltz e Psycho-Cibernética. SEÇÃO IErro! Indicador não definido. - Habilidades que você precisa Capítulo 1 - Ajustar e Realizar Metas Realistas Percebi cedo em minha carreira de trader que uma das características mais comuns em quase todos os Traders bem sucedidos que eu conheci foram que eles são todos muito orientados para metas. Na verdade, eu não tenho certeza se você percebe ou não, mas isso é quando as pessoas estão no seu melhor. As pessoas dão o seu melhor quando têm um objetivo claro em mente. Essa é a maneira como a mente humana funciona. Quando temos um objetivo claramente definido em nossas mentes o nosso subconsciente trabalha muito fortemente para nos ajudar a atingir esse objetivo. Ele faz isso automaticamente, sem muito a ver com ter que lutar com a força de vontade. (Isso é algo que você vai aprender muito mais quando você começar a aprender mais sobre psico-cibernética.) Mas há uma grande sacada. Você pode ter um objetivo claro em mente, mas deve ter três características importantes: 1) Seu objetivo deve ser realista. 2) Sua meta deve ser atingível. 3) Seu objetivo deve ser mensurável. Seu objetivo deve ser realista. Isso significa que seu objetivo tem que ser algo que está dentro de suas capacidades. Claro, pode ser possível fazer um milhão de dólares nas 11 operações no primeiro ano, mas provavelmente não é muito realista, porque não é dentro de suas capacidades ainda. Sua meta deve ser atingível. Isto é semelhante a um objetivo ser realista. Mais uma vez, seu objetivo deve estar dentro de suas capacidades. Então, um exemplo poderia ser se você está tentando uma média de US$ 250 - $ 500 por dia, com sua operação. Você tem uma chance muito melhor de ser capaz de alcançar esse objetivo versus o objetivo de fazer um milhão de dólares este ano. Não me interpretem mal, mas se você está fazendo muito bem o seu objetivo atual, não há nenhuma razão de você não querer aumentá-lo um pouco. Mas você deve começar com um objetivo que é atingível e então você pode trabalhar sobre ele. Eu sugiro começar com um objetivo pequeno e movendo-se a partir daí. Seu objetivo deve ser mensurável. Este é um erro que eu vejo as pessoascometerem o tempo todo. Todo mundo quer ficar rico ou fazer uma fortuna no mercado. Que parece ser objetivo de todos. Mas isso não é realmente um objetivo. A meta deve ser mensurável. Você deve ser capaz de saber se está perto ou longe, ou se você já alcançou seu objetivo particular. Se não é mensurável, você não vai saber quando você estará lá, e pior ainda, você não vai saber se você está perto de alcançar seu objetivo. Quando comecei a trabalhar no pregão, passei muito tempo conversando com os diferentes Traders sobre como eles foram capazes de fazer dinheiro nos mercados. Parecia que quanto mais eu conversava com diferentes Traders, mais suas respostas eram a mesma. Realistas, o estabelecimento de metas mensuráveis é extremamente importante para se ter sucesso nas operações. Na verdade, apenas tentando fazer o dinheiro de cada dia (sem um objetivo) é o caminho para o fracasso. O mais bem sucedido dos Traders que eu conversei, ele salientou muito sobre a importância do estabelecimento de metas, e que isto foi o responsável pelo seu sucesso. Mas o que você precisa mesmo é dar um passo adiante. Não só você precisa ser realista, ter metas mensuráveis, mas você precisa visualizar-se a atingir esses objetivos diariamente. "Tão importante quanto ter metas específicas, você deve visualizar-se alcançando estas metas com sucesso diariamente. Se você não consegue ver a si mesmo na sua mente como um trader de sucesso, não há chance de você se tornar bem sucedido. O sucesso não vai acontecer! " Falaremos mais sobre técnicas de visualização logo adiante. Mas eu espero que você entenda o quanto é importante ter metas específicas para que você possa ver como seu progresso está acontecendo e rapidamente e identificar quais mudanças precisam acontecer. Vou dizer-lhe em primeira mão da experiência de quando estou operando bem e fazendo um bom dinheiro, é definitivamente porque eu estou totalmente focado em minhas metas específicas. E, por outro lado, quando estou operando mal, é porque eu perdi de vista a minha meta e eu não estou vendo claramente o que eu deveria fazer. 12 E você sabe por quê? Isto definitivamente sempre aparece em meus resultados comerciais. Quanto mais você praticar a definir metas realistas, mais fácil vai ficar para você ter um ganho consistente. De repente eu conheci uma pessoa que ensina a fazer Day-trade no S&P Futuros. Uma das lições que ele ensina a seus alunos é fazer 250 dólares por dia durante 20 dias seguidos. Pode- se dizer 250 dólares não é um monte de dinheiro para se fazer em um único dia no futuro S&P, mas a questão toda é para que esses alunos possam aprender a serem realistas, e a terem metas atingíveis. Uma vez que atingir a meta, eles podem se esforçar para gradativamente aumentar a meta. Assim como qualquer coisa, você vai querer começar pequeno e lentamente fazer o seu objetivo aumentar. Não é por menos, a maioria de seus alunos são bem sucedidos em conseguir os 250 dólares diariamente através de 20 dias consecutivos. Uma vez que tenha obtido esse objetivo, eles estão prontos para subirem a uma meta maior, é claro, contanto que sejam mensuráveis e realistas. Assim como qualquer coisa, fica mais fácil com a repetição e prática. Capítulo 2 - Aprender a gostar de assumir perdas Isso é algo que você vai ouvir dizerem o tempo todo dos Traders bem sucedidos. Se você estiver se tornando um Trader bem sucedido, você terá que aprender a amar a assumir perdas. Basicamente, o que isso significa é que você não se importará em ter operações perdedoras. Não me interpretem mal, mas você não vai estar feliz em ter uma operação perdedora, mas você estará feliz em estar fora do mercado quando a operação não mais representa uma oportunidade lucrativa. A maioria das pessoas aprendem a fazê-lo da maneira mais difícil. Eles acabam perdendo todo o seu dinheiro antes de eles perceberem o quanto é importante gostar de assumir uma perda. Em vez de ignorar o fato de que eles têm um trade perdedor (como a maioria das pessoas fazem), os Traders bem sucedidos enfrentam a possibilidade de estarem errados, e assim, quando chega a hora de assumir uma perda, eles fazem isso sem hesitação. "Suas operações perdedoras não o diminuem como pessoa. Você não é a sua operação perdedora. Você também não é sua operação vencedora. Eles são simplesmente subprodutos do seu negócio" Penso que a razão de muitas pessoas terem dificuldade de sair das operações perdedoras é porque eles acham que as operações perdedoras são um reflexo de si. Nada poderia estar mais longe da verdade. Suas operações perdedoras não o diminuem como pessoa. Você não 13 é a uma operação perdedora. Você também não é uma operação vencedora. Eles são simplesmente subprodutos do seu negócio Perder operações fazem parte do negócio. Os Traders de sucesso do mundo perdem muitas operações diariamente. Eles não se pegam pensando que um trade perdedor fazem parte deles. Eles percebem que é apenas parte do negócio, e quanto mais cedo eles se livrarem da operação perdedora, mais rápido eles podem olhar para a próxima oportunidade de encontrar uma operação vencedora. Isto é mais fácil dizer do que fazer, mas, no entanto, ainda é a realidade de como fazer dinheiro operando. Eu tenho um amigo que tem sido um Trader do S&P por mais de 15 anos. Ele é provavelmente um dos 5 melhores Traders no pit do S&P. Ele também é provavelmente um dos 25 melhores Traders do mundo. A casa em que vive, tem 14 quartos e uma garagem para 6 carros. Então, obviamente, ele faz muito bem suas operações. Ele tem literalmente milhares e milhares de dólares em operações perdedoras quase todos os dias. Ele provavelmente tem mais dinheiro em operações perdedoras a cada dia do que a maioria das pessoas fazem em um mês. Obviamente, ele tem muitos milhares de dólares em operações ganhadoras também. O ponto é que ele aprendeu a perceber que perder faz parte do jogo, e ele sabe que quanto mais rápido se livrar das operações perdedoras, mais cedo ele pode encontrar as operações ganhadoras. Será o mesmo para você, só que em uma escala menor. É uma coisa que você precisa aprender é a importância de enfrentar a possibilidade de perder uma operação. Se você não fizer isso, você irá gerar medo e no final você terá muitas situações que você estará tentando evitar. Quando você puder compreender este conceito, só então você pode evitar que suas operações se tornem perdas incontroláveis e muito possivelmente, de exterminar toda a sua conta. Mark Douglas, autor de Os Estados de um Trader Disciplinado, "Execute seus trades perdedores imediatamente após a percepção de que eles existem. Quando as perdas são predefinidas e executadas sem hesitação, não há nada para considerar, pesar, ou julgar e, conseqüentemente, nada para gerar tentação. Não haverá a ameaça da possibilidade de permitir-se a um desastre final. Se você se encontra, considerando, pesando, ou julgando uma operação perdedora, então você não está predefinindo uma perda e você não irá executá-los imediatamente após sua percepção, e neste caso, acabam se tornando não rentáveis, e você estará reforçando um comportamento inadequado que o conduzirá inevitavelmente ao desastre. Ou, se você não o fizer e a perda aumentar, você irá criar um ciclo negativo de dor, que uma vez iniciado, será difícil de parar. " Ele continua a dizer: "Tenha em mente que o medo é realmente a única coisa que nos impede de aprender algo de novo. Você não pode aprender nada de novo sobre a natureza do comportamento do mercado se você tem medo do que pode ou não ser feito pelos seus 14 melhores interesses. Predefinindo e cortando suas perdas imediatamente, você está disponível a aprender da melhor maneira possível a permitir seus lucros crescerem. " Se vocêmudar a sua percepção destas perdas e entender que sair de uma operação perdedora, logo que você defini-lo como tal, você será capaz de libertar-se do stress que os trades perdedores, provavelmente estão lhe causando. É por isso que aprender a amar a assumir uma perda é tão importante. Ela o coloca em uma posição muito melhor para tomar os trades ganhadores. Capítulo 3 - O tempo não tem qualquer influência sobre o dinheiro A maioria de nós tem idéias sobre a quantidade de tempo que é necessário para fazer certa quantia de dinheiro. Essas idéias não se aplicam à negociação nos mercados. Um Trader pode, literalmente, fazer milhares de dólares em questão de minutos ou mesmo segundos com muito pouco esforço despendido. Isto é muito diferente do que a maioria das pessoas crê no que é necessário para ganhar dinheiro. A maioria das pessoas é criada a acreditar que para ganhar dinheiro (especialmente somas grandes de dinheiro), leva muito tempo e esforço. Quando eu comecei a negociar na bolsa, a minha família e amigos não conseguiam entender como, em apenas uma questão de minutos, eu poderia ter a possibilidade de ganhar ou perder muitos milhares de dólares. As pessoas não fazem milhares de dólares em minutos. Demora semanas. Pelo menos isto se faz na maioria das empresas. Para muitas pessoas, a possibilidade de ganhar ou perder dinheiro rapidamente é algo que nunca vai experimentar. Mas, para um Trader, isto é algo que experimentamos diariamente. Para ser um profissional bem sucedido, você definitivamente precisa se acostumar com isso. O problema é que muitas pessoas têm um conflito mental com esse tipo de situação. Por causa da nossa educação, temos certas crenças sobre se nós merecemos ganhar dinheiro tão rapidamente. Em muitos casos, somos levados a devolver o dinheiro que fizemos tão rápido, que parece não estar certo se poderíamos ter ganhado muito em tão pouco tempo. Isso leva a dois problemas sérios. O primeiro problema é o maior deles. Se você não se sente no subconscientemente que você merece ganhar dinheiro tão rapidamente, então quando os bons ventos aparecem, nosso subconsciente dirá: "Ei, você não pode ganhar dinheiro tão rápido! É melhor encontrar uma maneira de devolver esse dinheiro! " E acredite ou não, será mais provável que no final estará fazendo exatamente isso. Isto é o quanto poderoso é o seu subconsciente. Se você tem certa crença sobre si mesmo, seu subconsciente vai se esforçar para fazer essa crença verdadeira. Por exemplo, se você fizer um grande lucro muito rapidamente, você vai encontrar uma maneira de dar o dinheiro de volta, 15 porque por dentro você não se sente bem. Ele pode se sentir grande e emocionante ter feito tanto, tão rapidamente, mas no fundo, no seu subconsciente, isto não está totalmente certo. E seu poderoso subconsciente irá substituir seus pensamentos conscientes e encontrar uma maneira de devolver esse dinheiro, pois você não se sente totalmente merecedor. Na Seção 3, vamos falar sobre um exercício para tornar-se confortável quando os bons ventos chegar. Você vai aprender a ser merecedor dessas destes ganhos inesperados e o seu subconsciente não irá tentar e forçá-lo a devolver o dinheiro. O segundo problema deste conflito mental é que isto leva as pessoas a ficar por muito tempo nas operações. Eis o que acontece: A pessoa entra em uma operação e por qualquer motivo esta vai se tornando vencedora. E como acabamos de falar, a operação vai lucrando milhares de dólares em apenas alguns minutos. Isso é ótimo, mas o problema surge quando sentem que o trade deve valer muito, muito mais. Eles se sentem assim porque o mercado moveu em sua direção tão rapidamente que este tem que continuar se movendo nesta direção. Bem, todos nós sabemos que o mercado não tem que fazer nada. Ele só se move através das ordens de compra e venda. Eu vejo essa situação o tempo todo. Uma das coisas mais importantes que você deve perceber sobre a negociação em Bolsa é que o mercado tanto pode dar quanto pode tirar lucros com a mesma facilidade e rapidez. Por causa disto você deve proteger suas operações. É claro que isso significa que você deve estar movendo suas ordens de stop para sair no lucro. Mas isso também significa que você precisa para se fortalecer mentalmente. "Só porque o mercado deu-lhe 1000 dólares de lucro em 2 minutos, isto nada garante se o mercado vai continuar indo na mesma direção. Nada! " Mas muitas pessoas são pegas a pensar que ele faz. Que é um grande erro. Por exemplo, digamos que você fez uma operação curta de venda no S&P 500 Futures. Logo depois que você entrou na operação, uma ordem enorme de venda de 2.000 contratos entra no mercado. Esta ordem em particular derruba o mercado como uma rocha. Depois que a ordem é preenchida, você está sentado em um lucro de US $ 2.500 em uma questão de menos de um minuto. Você tem certeza de que depois de cair muito rapidamente o mercado deve estar completamente pronto para desmoronar. Mas isso não é necessariamente verdade. Na verdade, exatamente o oposto acontece, sem mais vendedores, o mercado começa a retornar tomando muito de seus lucros com ele. A única maneira de lidar com essas situações é estar mentalmente preparado para que elas aconteçam, porque eles vão acontecer. Em vez de estar tão certo que o mercado deve fazer o que você acha que deveria fazer (continuar em sua direção), você deve estar preparado pois ele pode fazer qualquer coisa (como tirar o seu lucro tão rápido quanto aquele que lhe proporcionou no início). 16 Por estar mentalmente preparado para este tipo de situação, você age em seu próprio interesse, não deixando a parte de seus lucros ficar longe de você. Claro, na situação acima, o mercado espera que vai continuar em sua direção, mas a coisa mais importante que você precisa é se preocupar com o que fazer se o mercado não continuar se movendo em sua direção (por exemplo, ajustando sua ordem de stop, cobrindo a metade da sua posição se você está negociando contratos múltiplos, etc.) Lembre-se, agindo em seu próprio interesse de se proteger é muito mais importante do que encontrar trades ganhadores. Não Deixe ser pego no pensamento de que o mercado deve continuar a se mover, se já moveu até aqui. Ele não precisa fazer nada, não importa o que fez. Mantenha-se preparado para o que ele faz e você terá uma chance muito melhor de agarrar os seus lucros. Capítulo 4 - Permanecendo flexível Anos atrás, eu recebi alguns conselhos de um colega Trader do S&P. Ele me disse para nunca se casar com uma operação. Michael Douglas disse a Charlie Sheen para nunca ficar emocionado com uma ação (no filme Wall Street). Essas declarações são muito mais do que apenas partes de conselhos que são pegos pelo caminho. Se você não permanecer flexível e ficar separado das suas operações, você não vai se tornar bem sucedido na Bolsa. Basicamente, o que isto significa é muito simples. Não importa o quão forte você se sente sobre uma operação, você precisa estar disposto desistir dela a qualquer momento. Uma situação muito comum para um Trader é ser pego em uma operação em particular que é ganhadora e você coloca ainda mais peso na operação, além do que esta merece. Por exemplo, eu falei com muitos profissionais que já experimentaram um sentimento comum sobre determinadas operações. Eu mesmo já experimentei ocasionalmente. Você se sente como se você tivesse de estar certo sobre determinada operação. Isso faz com que você seja inflexível sobre sair do trade. Mesmo se o mercado estiver mostrando sinais de que não vai continuar em sua direção, muitos Traders ficam tão ligados às operações que não são flexíveis o suficiente para agir em seu próprio interesse (Que é a única maneira de ser bem sucedido). Muitas vezes,quando isso acontece, o profissional se sente como se estivesse em sua última operação. Esta inflexibilidade vai matar o Trader rapidamente. Como você pode ver, para ser um Trader bem sucedido você precisa estar disposto a mudar de idéia rapidamente e com facilidade. Você certamente não pode lutar consigo mesmo e além do mais se estiver em uma posição aberta no mercado. Será um desastre. No mundo real, ter um ego grande às vezes pode ser útil. Muitas pessoas que possuem grandes egos e acham que geralmente estão corretos, também tem a capacidade de convencer os outros de que eles estão certos. Isso funciona para muitas pessoas. As pessoas 17 com grandes egos não precisam ser muito flexíveis no mundo real. Pelo menos eles não têm de ser flexíveis para outras pessoas se podem convencê-las que estão certos. Mas no ambiente de negociação, sendo inflexível e incapaz de admitir que esteja errado não fará nada, a não ser drenar a sua conta até deixá-la seca. É claro que ninguém quer admitir que eles estejam errados. Quem quer estar errado?? "Se eu não sair das operações ruins (que tenham baixo potencial), isto vai corroer o meu passado e as minhas operações ganhadoras no futuro. E obviamente, eu não quero estar fora das minhas operações vencedoras." Eu tento pensar de forma diferente. Eu não penso que estou em uma operação perdedora. Eu decidi mudar meu pensamento e em vez de pensar que estou em uma operação perdedora, penso assim: “Se eu não sair desta operação ruim (que tem baixo potencial), isto irá corroer o meu passado e as minhas operações ganhadoras no futuro. E obviamente, eu não quero estar fora das minhas operações vencedoras." Isso me ajuda a ser mais flexível e a não ter medo de sair de meus trades perdedores ou trades onde o lucro está se deteriorando. Eu aprendi a ser flexível nestas situações, pois quero manter os meus trades vencedores intactos. Quanto menos sou flexível em relação aos meus trades ruins, mais eles vão comer os meus trades vencedores. Estou sempre tentando proteger os trades ganhadores porque estes trades irão pagar minhas contas no final do mês. Lembre-se sempre que quanto mais flexível você puder ser, mais bem sucedido será o seu trade. Na verdade, a quantidade de dinheiro que você faz nas operações será na proporção direta da sua flexibilidade. Se isso não é motivo para aprender a ser mais flexível, eu não sei o que seria. Capítulo 5 - Vocês merecem ganhar dinheiro? Como falamos no Capítulo 3, muitas pessoas têm certa idéia de quanto tempo e quanto esforço é preciso para fazer certo montante de dinheiro. A maioria das situações de trabalho oferece uma recompensa fixa, independentemente do esforço. Isto é muito diferente de operar na Bolsa. A maioria de nós é criada com idéias como trabalhando duro é que faz ganhar dinheiro. Muito poucos de nós somos criados com a idéia de que você pode fazer milhares de dólares em questão de minutos com muito pouco esforço despendido apenas aproveitando uma operação oportuna. Isto é estranho para a maioria das pessoas. E, mais importante, isto não se encaixa na imagem que muitas pessoas têm de si mesmos. 18 Por exemplo, se o seu pai trabalhou 11 horas por dia, seis dias por semana para colocar comida na mesa da sua família, então é natural que a sua idéia de fazer o dinheiro iria incluir trabalho duro e longas horas. Você passou grande parte de sua infância vê-lo fazer assim. Por causa disso, a imagem de si mesmo poderá ser mais provável que é indigno do dinheiro que não for fruto de longas horas de esforço. Se for esse o caso, então essa imagem de si mesmo é muito, muito importante. A imagem que você tem de si mesmo é a base das técnicas psico-cibernética, que vamos falar muito na Seção 3 deste livro. Mas deixe-me adiantar algumas informações de como ele funciona. "A auto-imagem controla tudo o que fazemos na vida. É o que acreditamos ser verdade sobre nós mesmos. Pode não ser necessariamente verdade, mas é o que acreditamos ser verdade." Todos nós temos uma imagem de nós mesmos em nosso subconsciente. Esse quadro é chamado de Auto-imagem. A auto-imagem controla tudo o que fazemos na vida. É o que acreditamos ser verdade sobre nós mesmos. Pode não ser necessariamente verdade, mas é o que acreditamos ser verdadeiro. Nossa auto-imagem tem um forte domínio sobre nós mais do que você jamais poderia imaginar. Por exemplo, se acreditamos que as pessoas não merecem ganhar dinheiro tão rápido quanto o que é possível ser feito na Bolsa, então, sem dúvida, o que vai acontecer quando ganharmos dinheiro muito rapidamente na Bolsa, é que a nossa auto-imagem vai dizer: "Isto não é digno, as pessoas não deveriam fazer esse dinheiro tão rápido”. E o nosso poderoso subconsciente vai encontrar uma maneira de devolver este dinheiro. É inevitável que isso aconteça desta forma. É muito difícil fazer algo de forma consistente que não seja de acordo com a sua Auto-imagem. Isto é comprovado em centenas de milhares de casos científicos. Um bom exemplo é alguém tentando perder peso. Muitas vezes as pessoas têm a imagem de si como uma pessoa acima do peso. Eles tentam perder peso usando a força de vontade. Eles vão para o ginásio, e tentam comer alimentos mais saudáveis e evitam alimentos gordurosos. Tudo o que é ótimo. Mas a razão da maioria das pessoas não conseguir perder peso (ou eles ganham de volta) é porque eles têm essa imagem poderosa de si mesmo como uma pessoa com excesso de peso lutando contra elas. A auto-imagem é muito mais forte do que qualquer força de vontade própria. Então, até que não mude a imagem que vêem em si mesmos, será quase impossível perder peso e mantê-lo. Mas quando conseguem mudar a imagem de si mesmos, não vai ser muito difícil para perder peso e mantê-lo. Em outras palavras, quando conseguir se ver como uma pessoa magra, não será difícil se tornar uma pessoa magra. O mesmo é verdade sobre se você merece ganhar dinheiro como um Trader. Se você tem uma auto-imagem que se configura como sendo incapaz de fazer dinheiro tão rapidamente, 19 então você estará lutando uma batalha perdida contra a sua poderosa auto-imagem. A auto- imagem sempre vai ganhar. Assim como a pessoa que está tentando perder peso, você só vai se tornar bem sucedido quando você tem a imagem correta de si mesmo. A imagem deve ser de uma pessoa que é merecedora de ganhar dinheiro no ambiente da Bolsa. Se isso não é a imagem que atualmente tem de si mesmo, você vai precisar mudar esse quadro. As técnicas Psico- Cibernéticas da Seção 3 vão ensinar como mudar a imagem que você tem de si mesmo e assim será merecedor de ganhar dinheiro na Bolsa. Capítulo 6 - Regras de negociação Isto parece estranho em um mundo sem regras (como o trade), mas é tão importante que tenha um conjunto específico de regras que você siga religiosamente. Quero dizer, vamos ser honestos, a negociação na Bolsa realmente não tem nenhuma regra. Você pode entrar na operação sempre que quiser. Você pode sair quando quiser. Você pode somar e subtrair a sua posição existente, e você pode, obviamente, decidir simplesmente em não entrar no trade. A única coisa que poderia impedi-lo de participar é a falta de dinheiro necessária para operar. Fora isso, você começa a decidir o que você quer fazer e quando pretende fazê-lo. Não há a muitos outros negócios que permitem tanta liberdade. Porque não há realmente quaisquer regras definidas, você precisa fazer a sua própria regra. Caso contrário, você provavelmente vai ser sobrecarregado com todas as diferentes possibilidades no mercado. Se você decidir operar sem regras, eu garanto que não será bem sucedido. Liberdade é bom, mas você precisa ter o que eu chamo de "liberdade estruturada." Basicamente, isso significa que você deve sercapaz de negociar quando quiser, mas suas operações precisam cair nas regras do seu jogo. As regras vão ajudá-lo a ser mais consistente em suas negociações. Eles vão ajudar você a evitar os erros mentais que podem acabar com a sua conta. Uma vez a cada seis meses eu escrevo um novo conjunto de novas regras de negociação para mim. Essas regras me ajudam a estruturar as minhas operações. E você sabe, é estranho, mas quando eu tenho um dia ruim, é porque eu não segui uma ou mais das minhas regras. E, claro, o oposto é verdadeiro. Se eu tive um dia de negociação bom, é porque eu fiz seguir as minhas regras. Não importa o tipo de operação que está fazendo (swing trading, daytrading, long-term position), você precisa se organizar no seu próprio conjunto de regras para manter seu trade estruturado. O problema é que a maioria das pessoas não quer fazer as suas próprias regras, porque se o fizessem teriam que assumir a responsabilidade por seus resultados. E, como todos sabem a maioria das pessoas não quer assumir a responsabilidade por suas ações. Mas, como todos sabem, a única maneira de ter sucesso na negociação é assumir 100% da responsabilidade e agir em nosso próprio interesse. 20 Para aqueles que não sabem, eu opero no S&P 500 Futures quase que exclusivamente. Eu atualizei as minhas regras em julho de 1998. Eu pensei que poderia ajudá-lo a ver como as minhas regras se parecem, e eu vou tentar dar uma explicação de cada regra, e como aplico em minhas negociações. Estas regras são exatamente as que estão listadas ao lado do meu computador em meu escritório: REGRAS PARA NEGOCIAÇÃO 7/6/98 Sempre usar uma ordem stop. (Eu nunca entro em uma operação sem uma ordem de stop.) Após 3 operações perdidas em um dia, parar de operar! (Eu quero evitar cavar um enorme buraco e me enterrar.). Se eu conseguir 100 pontos + lucro em um trade, vou mover meu stop para break-even (ponto de entrada). (Se eu ganhar dinheiro decentemente nesta operação, não vou me permitir perder dinheiro com esta operação.) Usar apenas um sinal para entrar no mercado. Não basta ter um pressentimento. (Eu costumo me meter em apuros se eu tenho um pressentimento sobre o mercado e agir em função deste. Estarei muito mais bem sucedido quando eu uso uma formação gráfica ou uma razão técnica para entrar no mercado.) Utilize Os Segredos de um Trade Livre de Emoções. Eles funcionam! (Este é o curso que eu utilizo para operar no S&P. Inclui todas as técnicas que eu uso para operar.) Não opere quando não há volume suficiente como nas férias. Tem poucas oportunidades. Vá passear, assista a um filme, ou qualquer outra coisa! (Sempre que opero nestes tipos de mercado, meus ganhos são muito menores, e as operações perdedoras são muito maiores. Não vale a pena.) Opere sempre com seu melhor interesse em mente. (Isto é algo que eu tento fazer quando entro em qualquer operação. Percebo que somente eu sou responsável por meus resultados.) Consistentemente alongue as operações vencedoras e saia rápido das operações perdedoras. (Eu uso a área de valor para ajudar a permanecer no lado certo do mercado.) Sempre olhar para as pequenas tendências do mercado. (Esta é uma técnica para perceber o comportamento do mercado que me ajuda a encontrar áreas de suporte e resistência.) Relaxe em seus trades. Se não for divertido e agradável, não vale a pena operar. (Isso é auto-explicativo. Se você não gostar, você não será bem sucedido.) Você não tem que operar todos os dias. (Às vezes eu vou deixar o mercado por si só e esquecê-la por um dia. Geralmente, refresca-me.) Espere até que o mercado mostre sinais de entrada ou não, é uma excelente maneira de ser paciente à espera de encontrar uma boa oportunidade. (Sinais de uma tendência é a técnica que eu utilizo sempre.) 21 Essas são as regras exatas que eu utilizo para operar diariamente, e é quase automático. Depois de um daytrading ruim, vou olhar para as minhas regras e ver os motivos de não ter seguido. E, novamente, o oposto é verdadeiro. Depois de um bom dia, eu vou olhar para as minhas regras e ver que eu segui muito bem. Eu acredito realmente que a minha capacidade de seguir exatamente as regras reflete diretamente no montante de dinheiro que eu vou fazer em minhas operações. Quanto mais eu segui-los, melhor eu opero. Tenho certeza de que o mesmo irá acontecer para você. Embora você queira seguir o seu próprio conjunto de regras, você pode certamente usar o meu como um guia, mas o importante é que você deve se sentir confortável com suas próprias regras. Eu sei que eu estou muito confortável com as minhas regras. Você precisará fazer isso com suas regras. Se você não está confortável, será muito difícil de obter os ganhos sustentáveis. Uma coisa que é comum no trade é a tentação de não seguir suas regras só dessa vez. Isto vem da possibilidade muito real dos resultados emocionantes que são possíveis. Esta é a armadilha que muitos dos novos operadores (e alguns mais experientes também) caem. Nesta armadilha é fácil cair porque muitas pessoas têm um medo terrível de perder uma grande jogada. Um bom exemplo seria quando você vê o Dow Jones subindo 250 pontos e você sente que deve encontrar uma maneira de entrar no mercado S&P, mesmo que isto represente a quebra de muitas das regras predefinidas. Evitar a todo custo serem pegos nessa armadilha. Fazendo um trade porque você tem medo de perder uma grande jogada não está agindo no seu melhor interesse. Evitar a todo custo serem pegos nessa armadilha. Fazendo um trade porque você tem medo de perder uma grande jogada não está agindo no seu melhor interesse. Eu tenho notícias para você, há grandes movimentos quase todos os dias. Além disso, de uma forma realista, a maioria das pessoas não pensam em perder os grandes movimentos. Quando você perde uma oportunidade, você tem uma tendência para pensar sobre isso de forma irreal. Você vê o fundo e o topo da grande jogada e pensa consigo mesmo que você teria sido capaz de capturar o movimento inteiro. Acho que todos nós sabemos que não é provável que aconteça. Mas a nossa mente prega peças em nós e diz que não deveríamos ter perdido. Mais uma vez, os mercados não param de se mover. Se você não conseguiu entrar em uma oportunidade anterior, olhe para a próxima. Não deixe que sua mente pregue peças em você. Quanto mais você seguir as regras, mais você vai confiar em si mesmo e melhores serão os resultados. Lembre-se, só você é responsável por seus resultados comerciais, bons ou maus. Tendo um conjunto de regras vai ajudá-lo a conseguir melhores resultados do que maus. 22 Capítulo 7 - Execução impecável Muitas pessoas ficam confusas e pensam que a execução sem falhas significa sempre vendendo perto da alta e comprar perto da baixa. Isso não significa que é tudo. Não, na verdade eu acho que vai ser muito raro em quase todos os seus negócios para você comprar perto da baixa e vender perto do alto. Você não precisa comprar na baixa e vender na alta para ganhar dinheiro neste negócio. O que significa execução impecável é estar agindo em uma oportunidade (quer seja na entrada ou saída de uma operação) desde o momento que você ver que é uma oportunidade sem hesitação. Infelizmente, este é muito mais fácil dizer do que fazer. Mas isso não significa que você não pode aprender a fazê-lo. Há muitos bons métodos técnicos e sistemas mecânicos lá fora. Mesmo assim, muitas pessoas que usam esses métodos comprovados e sistemas ainda acabam perdendo dinheiro. A razão é muito simples, a falta de execução impecável. Novamente, execução impecável não significa ter o trade perfeito. Isso significa ser capaz de agir imediatamente sobre as oportunidades que você vê no mercado. A maioria das pessoas pensa em si mesmos comotomadores de risco, mas o que eles realmente querem é um resultado garantido. Mas há um conflito. Você não pode ser um tomador de risco e ainda obter resultados garantidos. Eles simplesmente não funcionam em conjunto. Este é justamente o motivo que muitas pessoas hesitam quando chega o momento de entrar em uma operação ou sair de uma posição aberta. Eles querem o resultado garantido, mas percebem que não há garantia no resultado, então falham para entrar nas operações e também não agem em seu próprio interesse. Nas operações, não há resultado garantido. Isto simplesmente não funciona assim. Assim como todas as operações que você faz, você estará se colocando em risco, bem como o seu dinheiro. Isso é algo que você vai ter que aprender a viver para prosperar no ambiente da Bolsa. Não há outras opções. Você deve aprender a se sentir confortável com a tomada de riscos. Mark Douglas, autor de O Operador Disciplinado, faz essa comparação entre os jogos de azar e de operação na Bolsa: "Em comparação à negociação em Bolsa, no jogo é muito mais fácil de correr riscos com resultados puramente aleatórios com base em probabilidades estatísticas. O que quero dizer é, se você arriscar seu dinheiro em um evento de jogo que você sabe que tem um resultado aleatório, então não há nenhuma maneira racional que você poderia ter previsto para o resultado. Portanto, você não tem que assumir a responsabilidade pelo resultado. " Operar é diferente. O futuro não é aleatório. O movimento do mercado é determinado por vários Traders atuando com suas crenças sobre o futuro, e por causa dos Traders criando seu futuro e agindo sobre suas crenças, é que o resultado de suas ações não é aleatório. 23 Douglas continua a dizer ... "Isso adiciona um elemento de responsabilidade em operar que não existe com um evento puramente aleatório e que é difícil de evitar. Esse maior grau de responsabilidade significa que mais de sua auto-estima está em jogo o que torna muito mais difícil de participar. Operações na Bolsa te apresenta todos os tipos de caminhos para superar a si mesmo utilizando todas as variáveis necessárias para obter um resultado mais satisfatório". Este "Superar a si mesmo" significa que você poderia ter utilizado métodos diferentes para contribuir mais fortemente a atingir o objetivo que é uma execução impecável nas operações. É fácil dizer que você deveria ter feito isso ou aquilo de maneira diferente, não importa qual foi o resultado. O problema é que é uma luta que você não pode vencer. No jogo de negociação, você não vai ser perfeito. Então, superar a si mesmo não faz muito sentido, porque você está superando-se por algo que você realmente não pode mudar. Agora, não me interpretem mal, eu não estou falando sobre estar chateado consigo mesmo por cometer erros de trade (como perseguir o mercado, não usar uma ordem stop, tendo um risco muito grande, etc.). Estou falando de sair uma posição e, em seguida, tendo o mercado continuado a seu favor depois de você já está fora do mercado. Não faz sentido ficar chateado com você mesmo para coisas assim. Você não tem que ser perfeito para ganhar dinheiro neste mercado. Por favor, lembre-se sempre disso. A única maneira você de poder ficar bom na execução sem falhas é praticar, praticar, praticar. Assim como qualquer outra habilidade, isto é necessário para se tornar um hábito. A única maneira para se tornar um hábito é praticar muito. Isto significa que você tem basicamente duas opções. A primeira é que você pode reservar certa quantia de dinheiro para a sua educação. Você deve tomar uma decisão consciente para executar seus negócios sem hesitação. Lembre-se, este é um exercício. Você realmente não pode se preocupar em perder o dinheiro. Você deve seguir perfeitamente as suas regras. Quanto mais você fizer, mais fácil será. Uma vez que este é um exercício de educação, a minha sugestão é se você gostaria de trocar por um mercado menor (como a da mini-S&P). Assim, menos de seu capital estará em risco. Claro, todo mundo quer ganhar dinheiro, mas você realmente não deve se preocupar com isso agora. Você precisa estar pensando estritamente sobre a execução de suas operações imediatamente quando você vê uma oportunidade. O único resultado que você está se esforçando é para uma execução impecável. Realmente não importa se o trade é bom ou ruim. Este exercício não vai ser fácil, por isso você deve estar mais acessível. Quanto mais você aceitar seus erros, mais fácil será para você fazer a próxima tentativa. Se você cometer um erro, não se abata. Encoraje a si mesmo para tentar novamente. 24 Eu realmente acho que é um dos maiores problemas dos Traders. Culpam-se acima de tudo por seus erros. Você deve ter calma de si mesmo. A maioria das pessoas é mais dura sobre si mesma do que seriam com seu pior inimigo. Tudo isso leva a resultados ruins. Lembre-se, quanto mais você ficar chateado com você mesmo por seus erros passados, mais você vai reviver os erros e eles vão aparecer nos resultados da negociação. O velho ditado sobre perdoar a si mesmo (por seus erros) e seguir em frente é tão importante na aprendizagem de operar como em qualquer lugar. Eu tenho outra sugestão de como aprender a execução sem falhas que pode ser um pouco mais fácil para algumas pessoas lidar. Isso seria especialmente útil para qualquer novo operador que ainda está um pouco nervoso sobre arriscar seu dinheiro no mercado. Como eu disse anteriormente, a única maneira de aprender uma execução impecável é a prática. Uma das melhores maneiras que conheço para aprender execução impecável, sem arriscar dinheiro real é usar uma das "corretoras simuladoras." Basicamente, todos eles funcionam da mesma maneira. Você abre uma conta simulada (sem dinheiro real) e você coloca seus trades assim como você faria com uma conta de real. Eles têm corretores reais, que executarão suas ordens, dar-lhe dicas simuladas, (de acordo com o mercado que está negociando) e até mesmo manter o controle de seus negócios através do envio de relatórios. Este é, de longe, a melhor maneira de aprender e praticar a execução impecável, sem arriscar o dinheiro real. Para um novo operador ou alguém que está tendo grandes problemas com a execução, a corretora simuladora pode ser apenas o que você precisa para a prática da execução impecável. A empresa de simulação que eu estou mais familiarizado é chamada de Auditrack. Eu os conheço pessoalmente e fiquei muito satisfeito, pois eles estão quase tão perto da situação real, que você pode começar. Cada pedido é registrado, não há ordem sem execução, e seu sistema de computador dá um preenchimento realistas para cada operação feita. Mais uma vez, em minha opinião, uma pessoa que não quer colocar seu dinheiro na linha, mas precisa aprender a executar sem falhas, este é o caminho a percorrer. Por US $ 150 - $ 250 por mês (dependendo se você quiser declarações enviadas por fax diário, semanal, etc), você pode negociar através do Auditrack e praticar, praticar, praticar. Porque é isso que vai importar para você ser bem sucedido em suas operações. Capítulo 8 - O uso de ordens de Stop Eu acho que qualquer profissional, não importa o quanto é boa sua disciplina, deve estar usando ordens de stop. Em todos os meus anos, eu nunca encontrei um bem-sucedido Trader que não use ordens de stop. Ele vai certamente ajudá-lo a agir em seu próprio interesse. 25 Sempre que eu iniciar uma posição em uma operação, eu sempre me certifico que existe uma ordem de stop para me proteger e sugiro que todos façam o mesmo. Eu não posso te dizer quantas vezes eu falei com Traders que não usam ordens de stop e depois perderam de 20- 25% de sua conta em um único trade, com apenas um contrato (no S&P 500 Futuros). Quanto maisvocê opera, mais percebe que a parte emocional da disciplina representa grande parte do desempenho de suas operações. Como eu disse antes, ser bem sucedido realmente tem mais a ver com a atuação em seu próprio interesse do que um método ou técnica ou um sistema que você utiliza, e é por isso da razão das ordens de stop serem tão importantes nas negociações. Realmente me surpreende quando ouço as pessoas dizerem: "Eu odeio usar ordens de stop!" - Ordens Stop são o melhor amigo do Trader. Como falamos anteriormente, proteger-se e agir em seu próprio interesse é a única maneira de ser rentável. Usando ordens de stop para proteger em suas operações permite que você seja um pouco menos emocionalmente envolvido em seus negócios. E, como todos sabem quanto mais você deixa suas emoções tirar o melhor de você, menos provável de você ganhar dinheiro. Algumas pessoas não querem usar ordens de stop quando negociam. Por alguma estranha razão, eles são pegos pensando que o mercado vai bater a sua ordem de stop e logo em seguida começará a mover na direção em que você estava posicionado. E isso realmente vai acontecer às vezes. Para as pessoas que tentam usar o stop mental (onde vou sair manualmente fora do mercado em vez de colocar a ordem de stop no mercado), o problema surge quando o mercado faz passar por sua ordem de stop mental, em seguida, inverte e começa a se mover de volta a seu favor. A única coisa lamentável é que geralmente, não agindo em seu melhor interesse custa muito dinheiro. Eles permitem que um trade perdido se torne em um trade de perda enorme. A maior razão de as pessoas não querer usar ordens de stop é porque eles não admitem que estavam errados sobre a trajetória que eles pensavam que o mercado estava indo. Esta é a pior característica que podemos ter. Não há nada de errado em ter uma perda em um trade gerenciável. A dificuldade surge quando seus negócios estão se tornando uma perda incontrolável. Isso pode facilmente acontecer, porque você toma muito risco em um trade por não usar uma ordem stop de proteção. Eu acho que essas pessoas têm a impressão de que se saírem do mercado utilizando uma ordem de stop, eles vão perder, pois o mercado pode sempre voltar. Essa idéia é atraente para alguns, porque pode realmente acontecer. O mercado pode voltar, não importa o quão longe ele já foi contra você. Mas eu estou te dizendo, você está pedindo para ter uma situação desastrosa. Se você quiser agir em seu próprio interesse, você não vai deixar-se entrar em uma situação como essa, em primeiro lugar. Isso acontece o tempo todo. Eu converso com pessoas que só planejavam correr um risco de 200 pontos em um trade no S&P. E porque eles não têm seus melhores interesses em mente, não usam ordens de stop e têm trades posicionados com prejuízo de 600-800 pontos, e 26 esperam e rezam pela volta do mercado. Esperar e rezar não são agir em seu próprio interesse. Eu garanto! A única maneira de eu ser bem sucedido em uma operação é ter sua ordem de stop no lugar certo e deixe o mercado lhe levar a operação se você estiver errado. Mais uma vez, o melhor negócio é ter perdas pequenas e gerenciáveis. Eles fazem parte do dia a dia dos Traders bem sucedidos. Se você acha que pode evitá-los, você está errado. E se você acha que pode evitar não usando ordens de stop, na minha opinião, você deve apenas guardar o seu dinheiro e não operar mais. Rastreando Ordens Stop Outra forma de você agir em seu próprio interesse é rastrear suas ordens de STOP para travar suas operações no lucro. Existem milhares de maneiras diferentes para rastrear suas ordens de STOP quando o mercado se move em sua direção, mas não vamos entrar em todos aqui. O principal que eu gostaria que você entendesse é sobre a importância de rastrear suas ordens de STOP. Quando você começa com algum lucro em suas operações, você vai querer rastrear sua ordem de stop, primeiro no ponto de equilíbrio, e depois à espera de algum lucro no trade. Isso é uma coisa muito importante a se fazer. Sem fizer isso de forma consistente (não importa em que prazo você está negociando), você não será bem sucedido. Assim que eu conseguir um lucro no trade, eu quero mudar o meu STOP para o ponto de equilíbrio onde eu não mais perco o trade. Em outras palavras, se eu tenho algumas centenas de dólares de lucro em um trade (S&P), eu vou mudar o meu stop para o mesmo preço de entrada no mercado. Assim, se o mercado começar a voltar e tirar os meus lucros, o pior que vai acontecer é que vou sair no zero a zero, ou apenas perder alguns centavos. Mas, se eu não tivesse movido o meu STOP para o ponto de equilíbrio, então não teria apenas o mercado me tomado o pequeno lucro que tinha, mas eu também poderia acabar com perdas no trade. Uma das coisas mais difíceis de lidar (emocionalmente) na negociação é quando você teve um lucro razoável em um trade e, em seguida, acabam perdendo dinheiro com esse trade. Isto pode ser muito frustrante para um Trader. Isso faz com que você tome decisões tolas porque é emocionalmente desgastante. Sempre quando digo às pessoas sobre como é importante ajustar os STOPs para ponto de equilíbrio, eu recebo algumas pessoas me dizendo que se deixarem seus STOPs sozinhos, eles estariam fora da operação e veriam o mercado seguindo em direção ao seu caminho. Basicamente, eles estão dizendo que movendo seus STOPs para o ponto de equilíbrio, eles tem chance de sair da operação, porém se deixarem seus STOPs no ponto inicial, eles não estariam fora e estaria vendo a operação seguir a favor. Sabe o que eu digo sobre isso? Isso vai acontecer às vezes. Muito mais vezes você vai acabar no zero a zero em vez de tomar uma perda. E é assim que você se protege. 27 Neste negócio, proteger-se e agir em seu próprio interesse é mais importante do que dar uma chance ao azar. Não existe o quase. Eu não posso forçar nada. E lembre-se, a mesma idéia é verdadeira quando o mercado continua a se mover em sua direção. Você não vai querer sair da operação quando o mercado continua a mover em sua direção. Novamente, as pessoas têm medo de ficar de fora da operação (STOP) e depois ver o mercado continuar a sua direção. Isso vai acontecer às vezes. Mas isso é ter as operações protegidas em todas as situações. Você deve concentrar muito mais energia em manter-se longe de problemas (em outras palavras, fora de operações perdedoras que foram ganhadoras uma vez). Se você se mantiver fora do trades ruins, as operações ganhadoras virão. Capítulo 9 - Como lidar com o mercado quando este nunca pára de se mover O mercado está sempre em movimento. Ele nunca pára. Pode abrandar e parar por um tempo, mas nunca pára de se mover. Mesmo quando os mercados estão fechados, os preços ainda estão se movendo, percebe-se certamente, no dia seguinte ao abrir em um preço diferente do que onde eles fecharam a noite anterior. (Isto é mais verdadeiro do que nunca, como em muitos mercados comerciais que funcionam quase 24 horas seguidas.) As três idéias simples de entrar, sair, e não operar torna-se ainda mais difícil porque realmente não tem final. Só você pode decidir quando terminar. Em um trade rentável, você precisa decidir parar quando você tiver feito o suficiente. Muitas pessoas deixam a ganância levar o melhor deles. Essas pessoas são pegas em pensar que nunca tem o suficiente, não importa o quanto eles fizeram no trade. Se eles fizeram um lucro de US$ 500, eles ficam aborrecidos com eles mesmos, pois não ganharam US$ 1.000. Se eles fizeram $ 5.000, eles querem US $ 6.000. Uma pessoa verdadeiramente gananciosa nunca está satisfeita. Não importa o quanto eles têm em um trade, nunca será suficiente. Por outro lado, em um trade perdedor, uma pessoa gananciosa não vai admitir a existência de perdas,