INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO

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Disc.: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO   
	Aluno(a): 
	
	Acertos: 10,0 de 10,0
	01/04/2021
		1a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	A responsabilidade da pessoa jurídica na lei 12.846/13 é:
		
	
	ambiental
	
	peremptória
	
	penal
	 
	objetiva
	
	subjetiva
	Respondido em 01/04/2021 16:48:46
	
	Explicação:
A lei 12.846/13 em seu art. 1º dispõe sobre a responsabilização objetiva administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira.
	
		2a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	No tocante a licitações e contratos, são considerados ilícitos os seguintes atos:
A) Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinação ou qualquer outro expediente, o caráter competitivo de procedimento licitatório público;
B) Impedir, perturbar ou fraudar a realização de qualquer ato de procedimento licitatório público;
C) Afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo;
D) Fraudar licitação pública ou contrato dela decorrente;
E) Criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar contrato administrativo;
		
	
	São considerados ilícitos apenas os atos descritos nas assertivas    A , C ,  E
	
	São considerados ilícitos apenas os atos descritos nas assertivas    A , C , D , E
	
	São considerados ilícitos apenas os atos descritos nas assertivas     D , E
	
	São considerados ilícitos apenas os atos descritos nas assertivas  A, D , E
	 
	São considerados ilícitos os atos descritos nas assertivas   A, B , C, D, E
	Respondido em 01/04/2021 16:57:26
	
	Explicação:
São considerados ilícitos os atos descritos nas assertivas   A , B , C , D, E
	
		3a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	A transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo e que possibilita um abrandamento ou extinção da sanção é classificada como:
		
	
	delação premial
	 
	acordo de leniência
	
	colaboração premiada
	
	delação premiada
	
	acordo de delação
	Respondido em 01/04/2021 16:51:55
	
	Explicação:
Art. 28 do Decreto 8420/15 - O acordo de leniência será celebrado com as pessoas jurídicas responsáveis pela prática dos atos lesivos previstos na Lei nº 12.846, de 2013 , e dos ilícitos administrativos previstos na Lei nº 8.666, de 1993 , e em outras normas de licitações e contratos, com vistas à isenção ou à atenuação das respectivas sanções, desde que colaborem efetivamente com as investigações e o processo administrativo, devendo resultar dessa colaboração.
	
		4a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Os programas de Compliance são algo atual e novo no Brasil.
A Aula 4 da Disciplina apresenta características  como o Compliance é aplicado nos Estados Unidos. Selecione abaixo, a opção incorreta sobre o Compliance no Sistema Americano
		
	 
	Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção foram implementado há pouco tempo
	
	Sempre que as autoridades americanas vão investigar um caso e aplicar uma sanção por um ato de corrupção, por exemplo, elas lançam mão dos Guidelines para verificar quão efetivo é o programa adotado.
	
	As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo.
	
	Tal como ocorre no Brasil, alguns programas de Compliance nos Estados Unidos existem apenas no papel. Alguns têm alguma efetividade, mas ficam muito aquém do que é recomendável e desejável.
	
	As US Sentencing Guidelines cumprem o mesmo papel do Guia da CGU (Controladoria Geral da União).
	Respondido em 02/04/2021 11:11:09
	
	Explicação:
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo.
	
		5a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Esta questão trata da Lei 12.846/2013 de 1º de agosto de 2013, regulamentada pelo Decreto nº 8.420, de 18 de março de 2015,  que trouxe importantes novidades, visando ao fortalecimento da conjuntura política e econômica do Brasil.
Selecione a assertiva incorreta, dentre as opções abaixo:
		
	
	A Lei 12.846/2013 foi criada com o objetivo de prevenir e combater ações ilícitas de fraudes e corrupção praticadas por pessoas jurídicas em face da administração pública
	 
	Programa de Integridade significa o conjunto de medidas e ações sócio-educativas com objetivo de prevenir corrupção praticadas voluntária e administrativamente por pessoas físicas"
	
	O Decreto 8.420/2015 estabeleceu um conjunto de rotinas e procedimentos, visando impedir que os funcionários das empresas que lidam com o poder público possam vir a cometer algum tipo de fraude ou de corrupção
	
	A Lei 12.846/2013 , também é conhecida como Lei anticorrupção.
	
	O assunto é tratado com tanta seriedade que o Decreto 8.420/2015, regulamentador da Lei 12.846/2013, reservou um capítulo inteiro para tratar sobre o Programa de Integridade
	Respondido em 02/04/2021 11:14:52
	
	Explicação:
A Lei foi criada com o objetivo de prevenir e combater ações ilícitas de fraudes e corrupção praticadas por pessoas jurídicas em face da administração pública
o Decreto 8.420/2015 estabeleceu um conjunto de rotinas e procedimentos, visando impedir que osfuncionários das empresas que lidam com o poder público possam vir a cometer algum tipo de fraude ou de corrupção
Programa de Integridade significa o conjunto de medidas e ações institucionais voltadas para a prevenção, detecção, punição e remediação de fraudes e atos de corrupção em face da administração pública, sujeitando as mesmas à responsabilidade objetiva, civil e administrativamente
	
		6a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Criação e atuação do departamento de Compliance
Alguns recursos e rotinas de proteção que são empregados pelas agências de Inteligência podem vir a ser utilizados pelas empresas para a prevenção e repressão contra atos de corrupção praticados por seus funcionários.
Selecione, dentre as opções abaixo, a assertiva INCORRETA
		
	
	O departamento de Compliance deve ser dotado de autonomia para a tomada de decisões e fiscalização do cumprimento do programa de integridade
	
	Torna-se necessário a criação de um departamento de Compliance que será responsável por implementar e tornar efetivo o programa de integridade na empresa
	
	Os funcionários do departamento de Compliance devem ser subordinados somente à alta direção da empresa, para evitar que interferências de funcionários de outros setores possam influenciar na efetividade do programa
	 
	O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisões e realizar recomendações, exceto recomendações referentes à legislação ou ao seu código de ética e de conduta
	
	os profissionais de Compliance devem ter independência para realizar suas atividades, estando eles vinculados apenas à diretoria da empresa
	Respondido em 02/04/2021 11:24:01
	
	Explicação:
O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisões e realizar recomendações a fim de adequar a organização à legislação ou ao seu código de ética e de conduta
	
		7a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Programa de Integridade - DUE DILIGENCE
De acordo com os ensinamentos do conteúdo da Disciplina, qual o significado de DUE DILIGENCE de Compliance?
Selecione apenas a alternativa CORRETA, dentre as alternativas abaixo
		
	
	Pode ser traduzido por Diligência Devida, cujo procedimento de investigação judicial apurou positivamente DÉBITOS contábeis fraudulentos que foram causados por quebra da conduta moral e ética de funcionários ou servidores
	 
	Avaliação prévia de risco a uma contratação , por exemplo, uma aquisição, uma celebração de parceria, a formação de um consórcio de empresas
	
	Significa uma sindicância que inicia com uma Diligência Prévia aos registros financeiros para apuração de desvios e ilicitudes
	
	Atendimentoaos procedimentos da Autoridade Judicial, auditando os registros pessoais de suspeitos de ilicitudes que porventura encontram-se lotados na empresa-alvo
	
	Atendimento aos procedimentos da Receita Federal, auditando os registros financeiros da empresa-alvo
	Respondido em 02/04/2021 11:18:43
	
	Explicação:
A expressão inglesa Due Diligence, em tradução literal, significa diligência prévia. Seu procedimento se trata de uma avaliação de risco prévia a uma contratação, uma aquisição, uma celebração de parceria, a formação de um consórcio de empresas, enfim, sempre que se tenha um relacionamento jurídico e comercial relevante entre partes
	
		8a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Assinale a opção incorreta:
		
	 
	O conteúdo e a linguagem do material elaborado para o treinamento deverá ser o mais formal possível, devendo ser observadas todas as normas gramaticais da língua portuguesa.
	
	Não há uma obrigatoriedade que o treinamento seja presencial, o mesmo pode ocorrer também à distância.
	
	Todo o treinamento de compliance deve ser direcionado para toda a empresa, dos empregados à alta direção, para clientes e fornecedores também.
	
	Nenhuma ação ou processo terá efetividade se não houver treinamento. Não basta que tenha um conjunto de normas, de orientações e políticas se o pessoal da empresa não sabe como cumpri-lo.
	
	Durante o treinamento, o funcionário deve ser colocado em contato com atividades práticas e com estudos de caso, que o faça solucionar problemas que porventura possam ocorrer.
	Respondido em 01/04/2021 16:53:58
	
	Explicação:
Espera-se que o aluno tenha compreendido a importância do treinamento na execução de um programa de integridade.
 
	
		9a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	O canal de denúncias
Sobre a estruturação do canal de denúncias
Selecione dentre as assertivas abaixo, de acordo com os ensinamentos disseminados nas aulas da Disciplina, apenas a alternativa correta:
		
	
	O canal de denúncias é aplicável apenas em empresas públicas, não sendo tal implantação aplicável em empresas privadas
	
	É importante a Empresa manter apenas um único e confiável Canal de Denúncias. Tal medida justifica-se por razões de segurança e centralização das possíveis denúncias de irregularidade, fraude ou prática de corrupção recebidas
	 
	No lugar de um canal, a empresa deve se valer de vários canais com a finalidade de receber denúncias de irregularidade, fraude ou prática de corrupção
	
	É recomendável que a empresa tenha meios para que o denunciante não seja informado do andamento da denúncia, pois traria rompimento na cadeia de confidencialidade e do necessário anonimato
	
	Por razões de segurança e confidencialidade, o canal de denúncias deve ser de acesso restrito aos funcionários, restringindo seu acesso a terceiros e do público externo de maneira geral
	Respondido em 02/04/2021 11:25:02
	
	Explicação:
Um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto em uma empresa privada, chama-se canal de denúncias. Na verdade, no lugar de um canal, a empresa deve se valer de vários canais com a finalidade de receber denúncias de irregularidade, fraude ou prática de corrupção.
 Além disso, é desejável que a empresa tenha meios para que o denunciante acompanhe o andamento da denúncia, pois a transparência no processo confere maior credibilidade aos procedimentos.
Canais de denúncia de irregularidades, devem ser abertos e amplamente divulgados a funcionários e terceiros, e de mecanismos destinados à proteção de denunciantes de boa-fé.
	
		10a
          Questão
	Acerto: 1,0  / 1,0
	
	Sobre o due diligence, NÃO podemos afirmar:
		
	
	Da mesma forma que se faz necessário o acompanhamento no processo de contratação de um futuro funcionário, a fim de prevenir atos de corrupção e consequentemente impedir a responsabilização da empresa por crimes praticados por seus funcionários, esse dever de cuidado também é necessário quando se trata de contratação de terceiros ou ainda, fusão ou aquisição societária.
	
	Além da análise jurídica de processos e documentos, para prevenção de possíveis riscos, deve também a Due Diligence, principalmente, mapear os relacionamentos da empresa ¿alvo¿ e de seus colaboradores com servidores públicos, autoridades e com a própria administração pública.
	 
	A Due Diligence de Compliance não é tão importante a ponto de influenciar diretamente na decisão da empresa em contratar ou adquirir uma nova empresa para a realização de suas atividades.
	
	Due Diligence diz respeito ao procedimento que trata de uma avaliação de risco prévia a uma contratação, uma aquisição, uma celebração de parceria ou uma formação de um consórcio de empresas.
	
	O Due Diligence de Compliance é a devida diligência no sentido de evitar vulnerabilidades que exponham a riscos à imagem da empresa.
	Respondido em 01/04/2021 16:53:22
	
	Explicação:
A Due Diligence de Compliance não é tão importante a ponto de influenciar diretamente na decisão da empresa em contratar ou adquirir uma nova empresa para a realização de suas atividades.