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EAD - COMPLIANCE MÓDULO IV – Compliance na Prática EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 2 OBJETIVO CARGA HORÁRIA PÚBLICO Compreender as ações destacadas no Programa de Integridade dos Correios. 2 horas Todos os empregados EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 3 OBJETIVOS DE APRENDIZAGEM Ao final do estudo do Módulo IV, esperamos que você possa alcançar os seguintes objetivos: Relacionar compliance com a Gestão da Integridade; Descrever a Gestão da Integridade em nossa Empresa; Citar as dimensões do Programa de Integridade dos Correios; Reconhecer o papel do empregado como um agente de integridade dentro do Programa de Integridade. EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 4 CONTEÚDO MÓDULO IV Lição I: Gestão da Integridade. Lição II: Programa de Integridade. Lição III: Você íntegro por inteiro. EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 5 Olá! Seja bem-vindo(a) ao Módulo IV do curso Compliance. Neste módulo, iremos discorrer sobre o Compliance na prática em nossa Empresa, ou seja, como devemos desempenhar o nosso papel para prevenir atos fraudulentos. Para tanto, você irá conhecer o Programa de Integridade dos Correios. Bons Estudos! EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV Gestão da Integridade Variáveis que impactam nos fenômenos absenteísmo e presenteísmo EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 6 Olá, nos módulos anteriores vimos a política de compliance dos Correios. Agora, vamos ver como ela é colocada em prática! Em nossa Empresa nós temos a Diretoria de Governança, responsável pelo Sistema de Governança Corporativa dos Correios. Nessa Diretoria, o compliance tem importante papel, pois visa ampliar e consolidar as ações de fomento à integridade, à conduta ética e à transparência. Como já visto anteriormente, a função do compliance é promover a integridade e a conformidade organizacional, zelando pelo cumprimento de leis, normativos, políticas e diretrizes internas, padrões éticos, e também orientar e conscientizar quanto à prevenção de atividades e de condutas que possam ocasionar riscos de não conformidade aos Correios e às partes interessadas. EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 7 Qual é a importância de promover a Integridade? É necessário entender que a gestão da integridade é um instrumento de apoio ao gestor, que pode ajudá-lo a alcançar com mais rapidez e segurança os objetivos finais da Empresa. É por isso que nós vamos expor mais sobre ela aqui neste módulo. Gestão da Integridade A gestão da Integridade é fundamental para a nossa organização, pois através dela é possível a prevenção de desvios na entrega dos resultados organizacionais, assegurando, assim, a lisura dos comportamentos de todos aqueles que, direta e indiretamente, se relacionam com os Correios. EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 8 Dessa forma, em fevereiro de 2018, foi aprovado pelo Conselho de Administração o Programa de Integridade dos Correios, o qual representa uma evolução da Empresa em relação às inovações trazidas pela Lei 13.303/2016 e pelo Decreto 8.945/2016, no que se refere à adoção de regras e às práticas de controles internos e integridade. ATENÇÃO O programa contempla um conjunto de mecanismos e procedimentos internos de integridade, incentivo à denúncia de irregularidades, bem como a aplicação efetiva dos códigos de ética e de conduta, políticas e diretrizes, com o objetivo de prevenir, detectar e sanar desvios, fraudes, irregularidades e ilícitos, sendo um norte para os gestores e demais empregados. EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 9 O Programa de Integridade também se aplica aos membros dos Núcleos de Governança e Estratégia, aos membros da Diretoria Executiva, aos que ocupam cargos em comissão, aos empregados, aos servidores cedidos aos Correios, aos estagiários, aos prestadores de serviços, aos agentes delegados e a qualquer pessoa que esteja a serviço ou agindo em nome dos Correios, inclusive em decorrência de contratos, programas sociais, parcerias e voluntariado. EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 10 Como parte da estratégia de promoção da transparência e do combate à corrupção, o Programa de Integridade dos Correios prevê a execução de forma cíclica, contínua e coordenada de planos, políticas, diretrizes, normas e procedimentos para prevenir, detectar e remediar riscos à integridade da Empresa, mediante cinco dimensões. SAIBA MAIS Essas dimensões estão disponíves, na íntegra, no endereço: https://www.correios.com.br/acesso-a- informacao/institucional/publicacoes EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV O Programa de Integridade nos Correios Variáveis que impactam nos fenômenos absenteísmo e presenteísmo https://www.correios.com.br/acesso-a-informacao/institucional/publicacoes https://www.correios.com.br/acesso-a-informacao/institucional/publicacoes EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 11 EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 12 INTEGRIDADE É NOSSO COMPROMISSO Para os Correios, promover a Integridade significa agir em conformidade com nossos valores onde quer que façamos negócios, criando uma cultura de compliance promovida pela alta administração, por meio de uma comunicação clara, estruturada e integrada em toda a Empresa. Por essa razão, a alta administração dos Correios destaca que a “Integridade é nosso compromisso”, reafirmando seu apoio irrestrito ao desenvolvimento e à contínua evolução do Programa de Integridade. TRATANDO OS NOSSOS RISCOS O gerenciamento de riscos dos Correios é realizado pelos gestores dos processos, projetos e/ou atividades, que devem identificar, avaliar, tratar e monitorar os diversos tipos de riscos, dentre eles os riscos à Integridade, que podem comprometer o alcance dos objetivos organizacionais. Os riscos relacionados à Integridadesão identificados, tratados e monitorados com base no Método Corporativo de Gerenciamento de Riscos e são elementos direcionadores e fundamentais para a elaboração do Plano Anual de Integridade dos Correios. EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 13 INDUTORES DA MUDANÇA Os Indutores da Mudança são os instrumentos e mecanismos que buscam viabilizar a implantação do tema na Empresa e espelham, de forma ampla e direta, os valores e condutas esperadas e proibidas a todos dentro da organização. Os Indutores são: Padrões de conduta aplicáveis a todos os empregados e administradores (tais como: Código de Conduta Ética dos Correios e o Código de Conduta Disciplinar de Pessoal); Relacionamento com terceiros; Diligências prévias; Patrocínios, contribuições, doações, oferta de brindes e material promocional; Registros contábeis e controles internos das demonstrações financeiras; Verificação dos processos de fusões, aquisições e reestruturações societárias; Canal de denúncias; Background Check de Integridade; Compliance Concorrencial. EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 14 CULTURA PARA A INTEGRIDADE Como forma de promover a cultura da integridade e garantir a efetividade do Programa, a área de Compliance, em parceria com a Universidade Corporativa dos Correios, Comissão de Ética dos Correios e Corregedoria, realizam continuamente ações de educação, tais como: cursos a distância, Treinamento no Local de Trabalho (TLT), palestras, videoconferências, campanhas, comunicados, publicações e outras soluções educacionais como o Conhecimento Expresso, que contêm temas comuns a todos os empregados e específicos aos que desenvolvem atividades com maior exposição aos riscos à integridade. DICA Você também pode acessar o Código de Conduta Ética dos Correios e o Código de Conduta Disciplinar de Pessoal no aplicativo Sou Correios para smartphones e tablets. Ambos os Códigos constam nos manuais da Empresa. Ademais, tanto o Código de Conduta Ética dos Correios, quanto o Código de Conduta Disciplinar de Pessoal e o Programa de Integridade estão disponíveis na intranet dos Correios. EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 15 LIÇÕES NECESSÁRIAS E TRANSFORMAÇÃO CONTÍNUA O órgão corporativo de compliance conduz o monitoramento do Programa de Integridade dos Correios, com o objetivo de obter a melhoria contínua das ações de prevenção, detecção e correção de atos lesivos aos Correios. O monitoramento visa ainda identificar se houve a interrupção de irregularidade e infrações detectadas. Nos casos em que sejam identificadas violações às normas éticas e/ou de conduta, leis e regulamentos de integridade aplicáveis aos Correios, seja por meio de denúncias ou como resultado de ações de monitoramento, a Comissão de Ética dos Correios e a Corregedoria deverão atuar de forma tempestiva com vistas à remediação das irregularidades e aplicação das penalidades devidas aos envolvidos. EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 16 Nós, empregados, temos um papel essencial na gestão da Integridade, pois devemos, por meio do exemplo pessoal, demonstar a todos os nossos clientes, fornecedores e parceiros, comprometimento com as normas de conduta e valores éticos preconizados pelo Programa de Integridade. A integridade tem de estar no centro das ações de cada um de nós. Mais do que isso, precisamos agir sempre de acordo com os interesses dos Correios, de modo que as ações sejam pautadas estritamente no interesse de melhor servir à Empresa. EAD - COMPLIANCE – MODULO IV Você íntegro por Inteiro Variáveis que impactam nos fenômenos absenteísmo e EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 17 REFLITA Portanto, quando se fala de integridade, estamos falando de comportamento, de conduta ética e honesta de cada indivíduo, no dia a dia da Empresa. O programa começa na dimensão de cada um e se reflete na dimensão da organização, além de encorajar atitudes aderentes aos padrões esperados. Os empregados dos Correios atuam como principais agentes na disseminação dos padrões de ética e conduta. DICA Ser compliance é seguir os procedimentos recomendados e agir em conformidade, conhecendo as normas da organização. Estar compliance é estar em conformidade com leis e regulamentações internas e externas. EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 18 Dicas para Ser e Estar em Compliance Mantenha-se atualizado sobre os processos sob sua responsabilidade, buscando os resultados esperados, com qualidade e segurança indispensáveis; Zele e esteja atento ao cumprimento das normas e procedimentos: faça o que é correto, sem desvios de processos, respeitando as políticas internas; Conheça as regras internas e coloque em prática o que é permitido fazer ou não em termos de comportamento institucional; Preserve a imagem da Empresa perante o mercado: use os canais de comunicação oficiais para indicar situações de riscos atreladas à reputação da Instituição, que podem levar a impactos negativos à imagem, perda de rendimento e declínio dos negócios; Dissemine a cultura do respeito às regras e normas internas, padrões éticos e de conduta moral para conscientização da importância de “ser e estar em compliance.” EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 19 Agora que já vimos as dicas de compliance, cabe a nós atuarmos nas formas de combate à corrupção e atos ílicitos, dando vida às políticas, procedimentos e mecanismos do Programa de Integridade. TODOS JUNTOS, ÍNTEGROS POR INTEIRO EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 20 REFERÊNCIAS Dicionário Dicio - Dicionário Online de Português. Disponível em: https://www.dicio.com.br/compliance/ Acesso em: 22 jul. 2020. Documentos dos Correios CORREIOS. Estatuto Social dos Correios. 2020. Disponível em: https://www.correios.com.br/acesso-a- informacao/institucional/legislacao/pdf/2_Estatuto_AJUSTADO_23_01_2020PGFN_final_AGE. pdf. Acesso em: 03 ago. 2020. Leis, Decretos e Portaria BRASIL. Lei nº 12.846, de 1º de agosto de 2013. Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências. Brasília: Diário Oficial da União, 2013. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 03 ago. 2020. https://www.dicio.com.br/compliance/ https://www.correios.com.br/acesso-a-informacao/institucional/legislacao/pdf/2_Estatuto_AJUSTADO_23_01_2020PGFN_final_AGE.pdf https://www.correios.com.br/acesso-a-informacao/institucional/legislacao/pdf/2_Estatuto_AJUSTADO_23_01_2020PGFN_final_AGE.pdf https://www.correios.com.br/acesso-a-informacao/institucional/legislacao/pdf/2_Estatuto_AJUSTADO_23_01_2020PGFN_final_AGE.pdfhttp://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 21 BRASIL. Decreto nº 8.420, de 18 de março de 2015. Regulamenta a Lei nº 12.846, de 1º de agosto de 2013, que dispõe sobre a responsabilização administrativa de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira e dá outras providências. Brasília: Diário Oficial da União, 2015. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015- 2018/2015/decreto/d8420.htm. Acesso em: 03 ago. 2020. BRASIL. Lei nº 13.303, de 30 de junho de 2016. Dispõe sobre o estatuto jurídico da empresa pública, da sociedade de economia mista e de suas subsidiárias, no âmbito da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios. Brasília: Diário Oficial da União, 2016. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2016/lei/l13303.htm. Acesso em: 03 ago. 2020. BRASIL. Decreto nº 8.945, de 27 de dezembro de 2016. Regulamenta, no âmbito da União, a Lei nº 13.303, de 30 de junho de 2016, que dispõe sobre o estatuto jurídico da empresa pública, da sociedade de economia mista e de suas subsidiárias, no âmbito da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios. Brasília: Diário Oficial da União, 2016. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2015-2018/2016/Decreto/D8945.htm. Acesso em: 03 ago. 2020. Brasil. Decreto nº 2.848, de 7 de dezembro de 1940.Código Penal. Rio de Janeiro. Diário Oficial da União, 1940. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/del2848.htm. Acesso em: 03 ago. 2020. BRASIL. Portaria nº 1.089, de 25 de abril de 2018. Controladoria Geral da União - CGU. Dispõe sobre as fases e os procedimentos para a estruturação, a execução e o monitoramento dos programas de integridade dos órgãos e entidades da administração pública federal direta, autárquica e fundacional. Brasília: 2018. Disponível em: https://www.gov.br/secretariageral/pt- br/estrutura/secretaria_de_controle_interno/arquivos/normativos/portaria-cgu-1089- 2018.pdf/view. Acesso em: 03 ago. 2020. http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2015/decreto/d8420.htm http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2015/decreto/d8420.htm http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2016/lei/l13303.htm http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2015-2018/2016/Decreto/D8945.htm http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/del2848.htm https://www.gov.br/secretariageral/pt-br/estrutura/secretaria_de_controle_interno/arquivos/normativos/portaria-cgu-1089-2018.pdf/view https://www.gov.br/secretariageral/pt-br/estrutura/secretaria_de_controle_interno/arquivos/normativos/portaria-cgu-1089-2018.pdf/view https://www.gov.br/secretariageral/pt-br/estrutura/secretaria_de_controle_interno/arquivos/normativos/portaria-cgu-1089-2018.pdf/view EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 22 Compliance Coordenação Barbara Cintra Athanazio Vieira - CS/DIGEP/SUGEP/UNICO/GLOE Design Instrucional André Luiz Rosa – PR/UNICO/CEDU Josiane Arruda Mendes Vendrusculo - PR/UNICO/CEDU Raquel Silveira da Silveira – PR/UNICO/CEDU Conteudistas Juliana de Fátima Pontelo - CS/DIGOV/DECRI/GCOM Revisão de texto André Luiz Rosa – PR/UNICO/CEDU Elaboração Agosto/2020 EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 23 Fim do módulo IV EAD - COMPLIANCE – MÓDULO IV 24
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