ESTUDOS TRANSVERSAIS VI - PROVA

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27/04/2021 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:661417) ( peso.:10,00)
Prova: 29871585
Nota da Prova: 9,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividad
Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que
apresenta a finalidade do COAF:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira.
 b) Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
 c) Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
 d) Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.
2. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao ev
procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. S
as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir:
 
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como puni
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos.
 III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Somente a afirmativa II está correta.
 b) Somente a afirmativa I está correta.
 c) As afirmativas I e III estão corretas.
 d) As afirmativas II e III estão corretas.
3. A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava 
não poderia ser responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir:
 
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natura
autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.
 II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo.
 III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da sua culpabilidade.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas I e II estão corretas.
 b) As afirmativas II e III estão corretas.
 c) Somente a afirmativa I está correta.
 d) As afirmativas I e III estão corretas.
4. O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos lesivos podem ser definidos como os praticados pe
pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos internacionais assumido
Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
 
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera "ato" os casos em que efetivamente alguma vantage
produzida. 
 ( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos. 
 ( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado ato lesivo. 
 ( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) F - F - V - V.
 b) F - V - V - F.
 c) V - V - V - F.
 d) V - F - F - V.
5. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Merca
Nacional e Internacional:
 a) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
 b) Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
 c) Lei de Informática e Automação.
 d) Termos de Confidencialidade.
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6. Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas
especificações diferentes daquelas mais amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a seguir:
 
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial.
 II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão e valores de uma empresa.
 III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o cumprimento de regras formais e informais.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legis
ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.
 a) As sentenças I e III estão corretas.
 b) As sentenças I e II estão corretas.
 c) Somente a sentença II está correta.
 d) As sentenças II e III estão corretas.
7. O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98,
Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:
 
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
 II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas.
 III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
 IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças I, II e III estão corretas.
 b) As sentenças II, III e IV estão corretas.
 c) As sentenças II e IV estão corretas.
 d) As sentenças I e IV estão corretas.
8. Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidadedos gestores e diretores, mas na verdade o Complian
precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo ex
vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
 II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
 III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
 IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 b) As sentenças II e III estão corretas.
 c) Somente a sentença I está correta.
 d) As sentenças II e IV estão corretas.
9. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de
responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir:
 
I- A quantidade de funcionários.
 II- A gravidade da infração. 
 III- A vantagem auferida pelo infrator.
 IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas II, III e IV estão corretas.
 b) As afirmativas I e IV estão corretas.
 c) As afirmativas I, II e IV estão corretas.
 d) As afirmativas I e II estão corretas.
10.O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabou
teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o ges
encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir:
 
I- Ações de acordo com uma regra definida.
 II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
 III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
 IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a sentença III está correta.
 b) As sentenças I e III estão corretas.
 c) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 d) As sentenças III e IV estão corretas.
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