UNIASSELVI - Estudo Transversal V - Avaliação disciplina on-line

Prévia do material em texto

04/05/2021 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php 1/5
Acadêmico: William Silva da Silveira (1163537)
Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:661417) ( peso.:10,00)
Prova: 30014206
Nota da Prova: 8,00
Legenda: Resposta Certa   Sua Resposta Errada  
1. O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No
que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os
responsáveis por referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças II, III e IV estão corretas.
 b) As sentenças I e IV estão corretas.
 c) As sentenças I, II e III estão corretas.
 d) As sentenças II e IV estão corretas.
2. Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98,
responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão
faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a
alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set.
2020.
 a) Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com
moeda nacional ou estrangeira.
 b) Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações
públicas federais.
 c) Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
 d) Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências
suspeitas de atividades ilícitas.
04/05/2021 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php 2/5
3. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à
Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns
aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as
afirmativas a seguir:
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas I, II e IV estão corretas.
 b) As afirmativas II, III e IV estão corretas.
 c) As afirmativas I e IV estão corretas.
 d) As afirmativas I e II estão corretas.
4. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica
infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do
processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos
ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores,
analise as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a
suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo
de 5 anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) Somente a afirmativa I está correta.
 b) As afirmativas II e III estão corretas.
 c) Somente a afirmativa II está correta.
 d) As afirmativas I e III estão corretas.
04/05/2021 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php 3/5
5. O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais
atos lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem
contra o patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos
internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças
verdadeiras e F para as falsas:
(    ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se
considera "ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
(    ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos
atos ilícitos. 
(    ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é
considerado ato lesivo. 
(    ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos,
entidades ou agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) F - V - V - F.
 b) V - F - F - V.
 c) V - V - V - F.
 d) F - F - V - V.
6. Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e
Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais
amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças
a seguir:
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial.
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a
missão, visão e valores de uma empresa.
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o
cumprimento de regras formais e informais.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei
Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.
 a) Somente a sentença II está correta.
 b) As sentenças I e III estão corretas.
 c) As sentenças I e II estão corretas.
 d) As sentenças II e III estão corretas.
04/05/2021 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php 4/5
7. O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há
algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e
vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para
embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de
Compliance, analise as sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da
empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 b) As sentenças I e III estão corretas.
 c) Somente a sentença III está correta.
 d) As sentenças III e IV estão corretas.
8. A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O
gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado
pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus
dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do
ato ilícito.
II- A pessoa jurídicaserá responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual
das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na
medida da sua culpabilidade.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas I e III estão corretas.
 b) Somente a afirmativa I está correta.
 c) As afirmativas II e III estão corretas.
 d) As afirmativas I e II estão corretas.
9. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar
riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação
de Mercado Nacional e Internacional:
 a) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
 b) Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
 c) Termos de Confidencialidade.
 d) Lei de Informática e Automação.
04/05/2021 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php 5/5
10.Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a
responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver
todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar
de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais
responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus
Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as
providências para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura
administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da
instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças II e III estão corretas.
 b) As sentenças II e IV estão corretas.
 c) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 d) Somente a sentença I está correta.
Prova finalizada com 8 acertos e 2 questões erradas.