estudo transversal VI

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13/06/2021 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Acadêmico: Adriana Calixto de Godoi Souza (1224775)
Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:661417) ( peso.:10,00)
Prova: 29721162
Nota da Prova: 9,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande
valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração
contra a ordem econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção
(LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir:
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo
pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento.
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de
Leniência no âmbito do Poder Executivo federal.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) As sentenças I e IV estão corretas.
 b) As sentenças III e IV estão corretas.
 c) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 d) As sentenças II, III e IV estão corretas.
2. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em
processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado
especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro.
Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
 a) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado
pela vontade do juiz que atender o caso.
 b) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de
responsabilização.
 c) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração
pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
 d) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações
lesivas ao patrimônio nacional.
3. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas
são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a
mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de
Políticas e Normas internas:
 a) Lei de Conflito de Interesses.
 b) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
 c) Termos de Confidencialidade.
 d) Padrão PMBOOK.
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4. No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei
12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário
brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado
pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
III- Acordo de Leniência.
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive
sobre as empresas brasileiras atuando no exterior.
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das
penalidades.
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da
comprovação de culpa.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) II - I - III.
 b) I - III - II.
 c) III - II - I.
 d) II - III - I.
5. A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas
fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos
termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de
qual lei?
 a) Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
 b) Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
 c) Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
 d) Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
6. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos.
As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade
com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi
somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais
costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
 a) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
 b) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
 c) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
 d) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
7. Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os
estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância
com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
( ) Estar em Compliance.
( ) Ser Compliance.
( ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
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 a) III - I - II.
 b) II - III - I.
 c) I - II - III.
 d) II - I - III.
8. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata
também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em
que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças
verdadeiras e F para as falsas:
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da
instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos.
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa
jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do
infrator.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em:
10 set. 2020.
 a) F - V - F.
 b) V - V - F.
 c) F - F - V.
 d) V - F - V.
9. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações
de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que
Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do
acordo, analise as sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a
apuração de ato lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que
comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a
partir da data da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a sentença I está correta.
 b) As sentenças II e III estão corretas.
 c) As sentenças I e III estão corretas.
 d) Somente a sentença III está correta.
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10.Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações.
Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o
negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro
categorias de objetivos. De acordo com essa informação, associe os itens, utilizando o
código a seguir:
I- Segurança.
II- Operacional.
III- Divulgação.
IV- Conformidade.
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de
desempenho financeiro e operacional.
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto
internas quanto externas.
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade,
promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão.
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a
organização está sujeita.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) I - IV - II - III.
 b) II - III - I - IV.
 c) III - II - IV - I.
 d) IV - I - III - II.
Prova finalizada com 9 acertos e 1 questões erradas.