UNIASSELVI - Estudo Transversal VI

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20/04/2021 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
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Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:661417) ( peso.:10,00)
Prova: 29864058
Nota da Prova: 9,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações p
ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:
 
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
 III- Acordo de Leniência.
 
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior.
 ( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades.
 ( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) II - I - III.
 b) III - II - I.
 c) I - III - II.
 d) II - III - I.
2. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o C
de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos
 a) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
 b) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
 c) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
 d) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
3. Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entr
código a seguir:
 
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
 II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
 III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
 
( ) Estar em Compliance.
 ( ) Ser Compliance.
 ( ) Compliance.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) III - I - II.
 b) II - III - I.
 c) I - II - III.
 d) II - I - III.
4. Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que
conhecida?
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. A
 a) Lei de Expurgo da Corrupção.
 b) Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
 c) Lei da Supervisão Governamental.
 d) Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
5. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação 
traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
 a) Termos de Aceitação e Uso.
 b) Lei de Conflito de Interesses.
 c) Instruções Normativas da RFB.
 d) Norma IFRS.
6. Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as 
investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir:
 
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.
 II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.
 III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do d
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas.
 b) As sentenças I e IV estão corretas.
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 c) As sentenças II, III e IV estão corretas.
 d) As sentenças III e IV estão corretas.
7. O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das empresas. Compreender essas definições é fundamental
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramen
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, reg
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de revisá-lo constantemente. 
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas I e II estão corretas.
 b) As afirmativas II e III estão corretas.
 c) As afirmativas I e III estão corretas.
 d) Somente a afirmativa I está correta.
8. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupç
Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir:
 
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico.
 II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração. 
 III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta do acordo.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a sentença III está correta.
 b) As sentenças I e III estão corretas.
 c) As sentenças II e III estão corretas.
 d) Somente a sentença I está correta.
9. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém
público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
 a) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional.
 b) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma f
 c) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
 d) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso.
10.A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial- LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou seja,
classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
 
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão 
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
 ( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) F - V - F.
 b) V - V - F.
 c) F - F - V.
 d) V - F - V.
Prova finalizada com 9 acertos e 1 questões erradas.
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