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Pergunta 1 1 em 1 pontos Em caso de desrespeito dessas normas e políticas, sua postura é fundamental, garantindo que as medidas disciplinares e penalidades previstas sejam aplicadas de acordo com a gravidade do ato, de forma justa, independentemente da posição que o colaborador ocupa na organização. Nesse sentido, assinale a alternativa que indique corretamente sobre qual dos Pilares do Programa Compliance Integridade a afirmação se refere: Resposta Selecionada: Comprometimento e apoio da alta direção. Resposta Correta: Comprometimento e apoio da alta direção. Comentário da resposta: Resposta correta. A alternativa está correta, pois a postura da Alta direção ao garantir que as medidas disciplinares sejam adotadas de forma isonômica, justa e de acordo com a gravidade dos atos é uma grande demonstração de seu comprometimento e apoio ao programa de Compliance integridade. Nem sempre isso será fácil, principalmente se há envolvimento de algum colaborador próximo ou mesmo um membro da alta direção mas será ainda mais importante nesses casos. Pergunta 2 1 em 1 pontos As organizações devem contribuir com a sociedade e essa contribuição deve fazer parte da própria estratégia da empresa ao perceber que ao gerar bem-estar à sociedade agrega valor à própria empresa e seus produtos.Uma empresa é sempre um tipo de organização, que tem uma cultura organizacional, também conhecida por cultura corporativa que é um conjunto de hábitos, crenças e valores que norteiam a conduta das pessoas na empresa. Neste sentido, assinale a alternativa que indique corretamente a consequência direta desta afirmação: Resposta Selecionada: A empresa pode ser vista como uma comunidade moral com a existência de uma ética. Resposta Correta: A empresa pode ser vista como uma comunidade moral com a existência de uma ética. Comentário da resposta: Resposta correta. A alternativa está correta, pois ao ter um conjunto de hábitos, crenças e valores que norteiam a conduta das pessoas na empresa, ela pode ser vista como uma comunidade moral, pressupondo, desta forma, a existência de uma ética e de valores corporativos que deve ser comunicados a todos os colaboradores, de forma clara, formal e por todos os canais possíveis na forma de um código de ética. Pergunta 3 1 em 1 pontos Será responsável por desenvolver, aplicar e monitorar o Programa Compliance Integridade, devendo ter porte adequado ao porte da empresa, podendo ser desde uma pessoa até um departamento completo. Deverá ter recursos humanos, financeiros e materiais adequados, ter autonomia e autoridade para agir e tomar decisões para a divulgação e o funcionamento adequado do programa. Nesse sentido, assinale a alternativa que indique corretamente sobre qual dos Pilares do Programa Compliance Integridade a afirmação se refere: Resposta Selecionada: Instância responsável pelo Programa de Integridade. Resposta Correta: Instância responsável pelo Programa de Integridade. Comentário da resposta: Resposta correta. A alternativa está correta, pois a Instância responsável pelo Programa de Compliance Integridade deverá desenvolver, implantar e monitorar o programa sendo que essa Instância deverá ter porte adequado ao porte da empresa. Pergunta 4 1 em 1 pontos Leia o excerto a seguir: “A previsão de aplicação de medidas disciplinares em decorrência da violação de regras de integridade é importante para garantir a seriedade do Programa, não se limitando a um conjunto de regras ‘no papel’. Ainda mais importante é a certeza da aplicação das medidas previstas em caso de comprovação da ocorrência de irregularidades”. CGU - Controladoria-Geral da União. Programa de integridade: Diretrizes para Empresas Privadas. www.cgu.gov.br. p22. Disponível em:<https://www.cgu.gov.br/Publicacoes/etica-e- integridade/arquivos/programa-de-integridade-diretrizes-para-empresas-privadas.pdf> Acesso em 26 jan 2020. Considerando o excerto apresentado, sobre Medidas Disciplinares no Programa de Compliance Integridade, analise as afirmativas a seguir: 1. A empresa deve ter normas escritas que especifiquem quais são as medidas disciplinares previstas e os casos em que se aplicam. 2. Necessário definir quais são os procedimentos adotados e que área possui a atribuição de apuração dos fatos e das responsabilidades. 3. As punições previstas devem ser proporcionais ao tipo de violação e ao nível de responsabilidade dos envolvidos. 4. Deve-se garantir que nenhum dirigente ou funcionário deixará de sofrer sanções disciplinares por sua posição na empresa. Está correto o que se afirma em: Resposta Selecionada: I, II, III e IV. Resposta Correta: I, II, III e IV. Comentário da resposta: Resposta correta. A alternativa está correta, pois um programa só será considerado sério, quando da certeza da aplicação, no caso de irregularidades, de medidas disciplinares previstas e descritas nas Normas do Programa, os procedimentos a serem adotados e qual área possui a atribuição de apuração dos fatos e das responsabilidades, caso ocorram irregularidades. As punições devem ser proporcionais ao tipo de violação e ao nível de responsabilidade dos envolvidos, qualquer que seja a posição da pessoa na empresa. Pergunta 5 0 em 1 pontos Leia o excerto a seguir: “Os padrões de ética e de conduta representam o comportamento esperado de todos os funcionários e dirigentes da empresa. É conveniente que tais padrões sejam reunidos em documento único, geralmente denominado código de ética ou de conduta”. CGU - Controladoria-Geral da União. Programa de integridade: Diretrizes para Empresas Privadas. www.cgu.gov.br . p20-21. Disponível em:< https://www.cgu.gov.br/Publicacoes/etica-e- integridade/arquivos/programa-de-integridade-diretrizes-para-empresas-privadas.pdf> Acesso em 26 jan 2020. http://www.cgu.gov.br/ https://www.cgu.gov.br/Publicacoes/etica-e-integridade/arquivos/programa-de-integridade-diretrizes-para-empresas-privadas.pdf https://www.cgu.gov.br/Publicacoes/etica-e-integridade/arquivos/programa-de-integridade-diretrizes-para-empresas-privadas.pdf Considerando o excerto apresentado, sobre Código de Ética e Conduta no Programa de Compliance Integridade, analise as afirmativas a seguir: 1. É importante os padrões de comportamento definidos no Código de Ética ou Conduta sejam claros e sejam seguidos por todos. 2. O Código de Ética ou Conduta deve ser acessível ao público externo, em especial aos parceiros de negócio e clientes. 3. O conteúdo do Código de Ética ou Conduta deve abranger, de forma geral, os valores da organização e as principais regras e políticas adotadas pela empresa e se possível deve atender aos requisitos da Lei nº 12.846/2013. 4. O Código de Ética ou Conduta deve ser escrito de forma clara e concisa, ter linguagem de fácil compreensão e ser aplicado aos diversos públicos da empresa. Está correto o que se afirma em: Resposta Selecionada: I, II e III, apenas. Resposta Correta: I, II e IV, apenas Comentário da resposta: Sua resposta está incorreta. A alternativa está incorreta, pois o conteúdo do código deve abranger, de forma geral, os valores da organização e as principais regras e políticas adotadas pela empresa e em especial deve atender aos requisitos da Lei nº 12.846/2013. Pergunta 6 1 em 1 pontos As empresas que possuam estruturas de compliance tem ganhos de imagem corporativa e de oportunidades comerciais, mercado nacional e internacional, que passa a exigir que as empresas sejam não apenas reativas, mas preventivas ao risco da corrupção. Neste sentido, assinale a alternativa que indique qual é a oportunidade que uma empresa com estrutura de Compliance pode obter: Resposta Selecionada: Grandes corporações multinacionais só tem aceitado relações comerciais com empresas que tenham programas de integridadealinhados às suas normas internas e às leis internacionais que normatizam as relações comerciais em outros países. Resposta Correta: Grandes corporações multinacionais só tem aceitado relações comerciais com empresas que tenham programas de integridade alinhados às suas normas internas e às leis internacionais que normatizam as relações comerciais em outros países. Comentário da resposta: Resposta correta. A alternativa está correta pois grandes corporações multinacionais têm recusado relações comerciais com empresas que não possuam processos e programas de integridade alinhados às suas normas internas e às leis internacionais que normatizam as relações comerciais em outros países (e.g. FCPA e UK Antibribery Act). Pergunta 7 0 em 1 pontos Leia o excerto a seguir: “Possui pouco ou nenhum valor prático um Programa que não seja respaldado pela alta direção. A falta de compromisso da alta direção resulta no descompromisso dos demais funcionários, fazendo o Programa de Integridade existir apenas ‘no papel’”. CGU - Controladoria-Geral da União. Programa de integridade: Diretrizes para Empresas Privadas. www.cgu.gov.br . p8. Disponível em:< https://www.cgu.gov.br/Publicacoes/etica-e- integridade/arquivos/programa-de-integridade-diretrizes-para-empresas-privadas.pdf > Acesso em 26 http://www.cgu.gov.br/ https://www.cgu.gov.br/Publicacoes/etica-e-integridade/arquivos/programa-de-integridade-diretrizes-para-empresas-privadas.pdf https://www.cgu.gov.br/Publicacoes/etica-e-integridade/arquivos/programa-de-integridade-diretrizes-para-empresas-privadas.pdf jan 2020. A partir do apresentado, analise as asserções a seguir e a relação proposta entre elas. 1. O mais alto nível da Direção da empresa deverá divulgar pelos canais internos da empresa seu compromisso com o Programa Compliance Integridade como marco inicial mas também durante e após o período de implantação do programa. 2. Essa será a base para a criação de uma cultura organizacional na qual tanto os colaboradores quanto os terceiros realmente zelem por uma conduta ética em relação à empresa. A seguir, assinale a alternativa correta: Resposta Selecionada: A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira. Resposta Correta: As asserções I e II são proposições verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I. Comentário da resposta: Sua resposta está incorreta. A alternativa está incorreta, pois a asserção I é verdadeira, a asserção II também é verdadeira e a asserção II justifica corretamente a asserção I. Pergunta 8 1 em 1 pontos Precisamos entender e diferenciar os conceitos de ética, moral e lei e neste sentido, conforme apresentado em Alencastro (2016, p.19-21) cabe nos perguntar se agimos em sociedade orientados na reflexão sobre o que é certo ou errado ou sob a sensação de que devemos agir corretamente por que em caso contrário podemos ser punidos. Fonte: Considerando o excerto apresentado, sobre a diferenciação dos conceitos de ética, moral e lei, analise as afirmativas a seguir: 1. Moral de uma sociedade é um conjunto de valores referentes ao bem ou mal, ao permitido e ao proibido e à conduta correta, válida para todos os seus membros 2. Moral é um conjunto de hábitos e costumes que são vivenciados por um grupo humano. 3. Lei é um conjunto de hábitos e valores considerados fundamentais e indispensáveis, acordos de carácter obrigatório para garantir os direitos e a justiça mínima. 4. A ética é de carácter mais geral e serve para justificar e legitimar as normas morais e jurídicas ou mesmo criticá-las, buscando critérios para justificar a inclusão ou exclusão de normas morais, esclarecer sua aplicação e a resolução de conflitos entre elas. Está correto o que se afirma em: Resposta Selecionada: I, II, III e IV. Resposta Correta: I, II, III e IV. Comentário da resposta: Resposta correta. A alternativa está correta, pois conforme Alencastro apresenta realmente a moral de uma sociedade é um conjunto de valores referentes ao bem ou mal, ao permitido e ao proibido e à conduta correta, válida para todos os seus membros (Chaui, 2001, p339 apud Alencastro, 2016 p12) ou seja um conjunto de hábitos e costumes que são vivenciados por um grupo humano. Já a lei seria um conjunto de hábitos e valores considerados fundamentais e indispensáveis, acordos de carácter obrigatório para garantir os direitos e a justiça mínima e a ética, ao preocupar-se com o que é o certo, o bom e o obrigatório, é de carácter mais geral e serve para justificar e legitimar as normas morais e jurídicas ou mesmo criticá-las, buscando critérios para justificar a inclusão ou exclusão de normas morais, esclarecer sua aplicação e a resolução de conflitos entre elas. Pergunta 9 1 em 1 pontos Cortella diz que, parodiando a antiga e verdadeira frase sobre democracia, a ética é uma plantinha frágil que deve ser regada diariamente e que uma empresa para trazer a ética para o dia a dia precisa manter vivas essas questões entre seus funcionários. A partir do apresentado, analise as asserções a seguir e a relação proposta entre elas. I. As questões éticas se mantém vivas fomentando a reflexão e o comportamento crítico porque. II. A melhor forma de fazer isso é trazer a ética para o cotidiano, pois a ética nos dá conforto ao evitar que entremos em dilemas. CORTELLA, Mario Sergio. Qual a tua obra?: Inquietações propositivas sobre Gestão, Liderança e Ética. Rio de Janeiro: Editora Vozes, 2017. A seguir, assinale a alternativa correta: Resposta Selecionada: A asserção I é uma proposição verdadeira e a asserção II é uma proposição falsa. Resposta Correta: A asserção I é uma proposição verdadeira e a asserção II é uma proposição falsa. Comentário da resposta: Resposta correta. A alternativa está correta, pois a asserção I é uma proposição verdadeira, uma vez que Cortella diz que fomentar a reflexão e o comportamento crítico é uma das formas de manter viva as questões relativas à ética. A asserção II é falsa pois Cortela afirma que a ética não é algo que nos dê conforto, mas algo que nos coloca dilemas. Pergunta 10 1 em 1 pontos Leia o excerto a seguir: “O termo ‘compliance’ tem origem no verbo em inglês ‘to comply’, que significa agir de acordo com uma regra, uma instrução interna, um comando ou um pedido, ou seja, estar em ‘compliance’ é estar em conformidade com leis e regulamentos externos e internos. Portanto, manter a empresa em conformidade significa atender aos normativos dos órgãos reguladores, de acordo com as atividades desenvolvidas pela sua empresa, bem como dos regulamentos internos, principalmente aqueles inerentes ao seu controle interno”. BLOK, Marcela. Compliance e Liderança Corporativa, atualizado de acordo com a lei anticorrupção brasileira (Lei 12486) e o Decreto-Lei 8421/2015. Rio de Janeiro, 2017. p.17. Considerando o excerto apresentado, sobre o significado do termo “Compliance”, analise as afirmativas a seguir: 1. A empresa precisa precisa atender às normas dos órgãos reguladores. 2. Compliance é agir em conformidade com um pedido pessoal de um diretor. 3. “To comply” significa agir de acordo com uma regra. 4. Estar em Compliance é conformidade com regulamentos internos e externos. Está correto o que se afirma em: Resposta Selecionada: I, III e IV, apenas. Resposta Correta: I, III e IV, apenas. Comentário da resposta: Resposta correta. A alternativa está correta, pois compliance vem de “to comply” que significa agir de acordo com uma regra, ou seja para estar em “Compliance” a empresa precisa atender às normas de órgãos reguladores, leis e regulamentos externos e internos. Atender um pedido de um diretor não é agir em Compliance.
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