Estudo Transversal VI (17604)

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Avaliação disciplina on-line (Cod.:679157) 
Prova36892645 
 
1Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade 
dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com 
isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem 
pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das 
instituições, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios. 
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para 
evitá-los. 
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa 
de apoio. 
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A) As sentenças II e IV estão corretas. 
B) As sentenças II e III estão corretas. 
C) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
D) Somente a sentença I está correta. 
 
2O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que 
se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. 
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os 
responsáveis por referidas áreas. 
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. 
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A) As sentenças II e IV estão corretas. 
B) As sentenças I, II e III estão corretas. 
C) As sentenças I e IV estão corretas. 
D) As sentenças II, III e IV estão corretas. 
 
3O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas 
legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos 
elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o 
gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a 
seguir: 
 
I- Ações de acordo com uma regra definida. 
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional. 
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade. 
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da 
empresa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A) As sentenças I e III estão corretas. 
B) As sentenças III e IV estão corretas. 
C) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
D) Somente a sentença III está correta. 
 
4O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos 
lesivos podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o 
patrimônio público, os princípios de administração pública ou contra os compromissos 
internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera 
"ato" os casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos 
atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é 
considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, 
entidades ou agentes públicos. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 
10 set. 2020. 
A) V - F - F - V. 
B) F - F - V - V. 
C) V - V - V - F. 
D) F - V - V - F. 
 
5Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, 
responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz 
parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa 
CORRETA que apresenta a finalidade do COAF: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 
2020. 
A) Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações 
públicas federais. 
B) Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com 
moeda nacional ou estrangeira. 
C) Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional. 
D) Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências 
suspeitas de atividades ilícitas. 
 
6A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O gestor 
estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado 
pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus 
dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato 
ilícito. 
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das 
pessoas naturais envolvidas no ato lesivo. 
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida 
da sua culpabilidade. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A) As afirmativas II e III estão corretas. 
B) As afirmativas I e II estão corretas. 
C) Somente a afirmativa I está correta. 
D) As afirmativas I e III estão corretas. 
 
7Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e Lei 
Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais 
amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a 
seguir: 
 
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial. 
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, 
visão e valores de uma empresa. 
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o 
cumprimento de regras formais e informais. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei 
Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015. 
A) As sentenças II e III estão corretas. 
B) As sentenças I e III estão corretas. 
C) Somente a sentença II está correta. 
D) As sentenças I e II estão corretas. 
 
8Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de 
Mercado Nacional e Internacional: 
A) Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados. 
B) Lei de Informática e Automação. 
C) Termos de Confidencialidade. 
D) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. 
 
9Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei 
Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos 
devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- A quantidade de funcionários. 
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator. 
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
A) As afirmativas I e IV estão corretas. 
B) As afirmativas I e II estão corretas. 
C)As afirmativas I, II e IV estão corretas. 
D) As afirmativas II, III e IV estão corretas. 
10O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica 
infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do 
processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados 
pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as 
afirmativas a seguir: 
 
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a 
suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição. 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 
anos. 
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 
10 set. 2020. 
A) As afirmativas II e III estão corretas. 
B) Somente a afirmativa II está correta. 
C) As afirmativas I e III estão corretas. 
D) Somente a afirmativa I está correta.