Simulado Investigação Compliance e Lei Anticorrupção

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04/10/21, 10:49 Estácio: Alunos
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Simulado AV
Teste seu conhecimento acumulado
 
Disc.: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
Aluno(a): NAYANE MORAIS GOMES 202004017934
Acertos: 9,0 de 10,0 18/09/2021
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
A responsabilidade da pessoa jurídica na lei 12.846/13 é:
subjetiva
 objetiva
peremptória
penal
ambiental
Respondido em 18/09/2021 17:34:46
 
 
Explicação:
A lei 12.846/13 em seu art. 1º dispõe sobre a responsabilização objetiva administrativa e civil de pessoas
jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira.
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
No tocante a licitações e contratos, são considerados ilícitos os seguintes atos:
 
A) Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinação ou qualquer outro expediente, o caráter competitivo de
procedimento licitatório público;
B) Impedir, perturbar ou fraudar a realização de qualquer ato de procedimento licitatório público;
C) Afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo;
D) Fraudar licitação pública ou contrato dela decorrente;
E) Criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar
contrato administrativo;
São considerados ilícitos apenas os atos descritos nas assertivas A , C , D , E
 São considerados ilícitos os atos descritos nas assertivas A, B , C, D, E
São considerados ilícitos apenas os atos descritos nas assertivas D , E
São considerados ilícitos apenas os atos descritos nas assertivas A , C , E
São considerados ilícitos apenas os atos descritos nas assertivas A, D , E
Respondido em 18/09/2021 17:37:15
 
 Questão1
a
 Questão2
a
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04/10/21, 10:49 Estácio: Alunos
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Explicação:
São considerados ilícitos os atos descritos nas assertivas A , B , C , D, E
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
A transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a
celeridade e a melhor fundamentação do processo e que possibilita um abrandamento ou extinção da sanção é
classificada como:
 acordo de leniência
delação premial
colaboração premiada
delação premiada
acordo de delação
Respondido em 18/09/2021 17:38:13
 
 
Explicação:
Art. 28 do Decreto 8420/15 - O acordo de leniência será celebrado com as pessoas jurídicas responsáveis pela
prática dos atos lesivos previstos na Lei nº 12.846, de 2013 , e dos ilícitos administrativos previstos na Lei nº
8.666, de 1993 , e em outras normas de licitações e contratos, com vistas à isenção ou à atenuação das
respectivas sanções, desde que colaborem efetivamente com as investigações e o processo administrativo,
devendo resultar dessa colaboração.
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, na
empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: 
Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o seu
chefe que iria denunciá-lo.
Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos
Funcionários Públicos da União).
Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Convenção de
Palermo.
 Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90
(Estatuto dos Funcionários Públicos da União).
Fulano será totalmente responsabilizado.
Respondido em 18/09/2021 17:39:48
 
 
Explicação:
Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil, penal ou administrativamente por dar ciência à autoridade
superior ou, quando houver suspeita de envolvimento desta, a outra autoridade competente para apuração de
informação concernente à prática de crimes ou improbidade de que tenha conhecimento, ainda que em
decorrência do exercício de cargo, emprego ou função pública. Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos
da União), Art. 126-A.
 
 
Acerto: 0,0 / 1,0
Sobre o Compliance, é correto afirmar que:
 Questão3
a
 Questão4
a
 Questão5
a
04/10/21, 10:49 Estácio: Alunos
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A função do Compliance é a prevenção de ilícitos cometidos em face do mercado privado.
É uma atividade que visa tão somente a repressão de ações ilícitas e irregulares por parte de seus
sócios e funcionários.
 É uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações ilícitas e
irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
 É uma atividade que visa tão somente a prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus
sócios e funcionários.
O Compliance não obriga a empresa a cumprir regulamentos internos e externos impostos às
atividades das organizações.
Respondido em 18/09/2021 17:43:02
 
 
Explicação:
essa forma, dizer que uma organização está em Compliance significa que ela está em conformidade, que seus
procedimentos e regulamentos internos são cumpridos, que ela aderiu às políticas, diretrizes, normas, bem
como à legislação em vigor.
Veja que o Compliance é uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações
ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
A função do Compliance é a prevenção de ilícitos cometidos em face da administração pública. Entretanto, uma
vez que a prática ilícita já ocorreu ou está ocorrendo, deve o departamento responsável pela execução do
programa de integridade, que é o departamento de Compliance, adotar as medidas já previstas para sanar
todas as irregularidades ocorridas ou que ainda estão em andamento.
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
Monitoramento de e-mails corporativos
As ações de Inteligência e de Compliance visam sempre à prevenção de qualquer conduta desabonadora que
possa macular sua instituição ou sua empresa, por isso são perenes. Neste sentido, outra medida importante
que deve ser levada a efeito pelo Departamento de Compliance nas empresas é o monitoramento dos e-mails
corporativos utilizados pelos funcionários. Há algum impedimento legal que proíba a empresa de monitorar os
e-mails corporativos utilizados pelos seus empregados?
Selecione a alternativa INCORRETA, dentre as opções abaixo:
O e-mail corporativo é um canal único e exclusivo de contato do funcionário com os demais
funcionários da empresa, com os clientes ou ainda com terceiros para tratar estritamente assuntos de
trabalho
O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho, disponibilizado pela empresa ao funcionário, que
deverá utilizá-lo somente para essa finalidade
A monitoração do correio eletrônico corporativo não viola nenhuma norma legal
 5º, X e XII, da Carta Magna excepcionalmente concede ao empregado a liberdade e inviolabilidade do
seu e-mail corporativo para fins pessoais , desde que usado em ambiente externo à empresa, sendo
nestas condições, bloqueada sua monitoração pelo empregador
O uso do correio eletrônico corporativo é vedado para fins pessoais
Respondido em 18/09/2021 17:47:25
 
 
Explicação:
5º, X e XII, da Carta Magna a utilização, pelo empregador, do conteúdo do mencionado instrumento de
trabalho, uma vez que cabe àquele que suporta os riscos da atividade produtiva zelar pelo correto uso dos
meios que proporciona aos seus subordinados para o desempenho de suas funções
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
Na execução de um Programa de Integridade de uma empresa, deve-se sempre levar em consideração a
previsão do Decreto nº 8.420 de 18 de março de 2015, especificamente no parágrafo único do art. 41,
verdadeiro balizador de um efetivo programa de integridade. O parágrafo único supracitado traz tópicos
importantes que direcionam os trabalhos realizados pelo departamento responsável pelo programa.
Portanto na implementação do programa de integridade, devem ser fortemente considerados:
(selecionea opção INCORRETA , dentre as assertivas abaixo:)
 
 Questão6
a
 Questão7
a
04/10/21, 10:49 Estácio: Alunos
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Um bom programa de integridade é aquele em constante atualização, com monitoramento constante
das áreas ou situações sensíveis que expõem a organização
um programa de integridade único e individualizado, deve ser rigorosamente seguido por todos na
empresa
 o programa de integridade será dedicado ao alcance de todos seus objetivos primários e secundários,
contemplando o máximo de generalidades, buscando atender convergências empresariais dentro de
um mesmo programa
o programa de integridade deverá ser individualizado, sendo construído considerando a análise de
riscos para cada organização, demonstrando assim que cada empresa tem suas peculiaridades e
consequentemente seus próprios riscos
Uma vez instrumentalizado o programa de integridade, este não pode ficar desatualizado na empresa,
devendo sempre ser atualizado no que diz respeito aos novos riscos que porventura possam surgir
Respondido em 18/09/2021 17:50:03
 
 
Explicação:
o programa de integridade será dedicado unicamente para o alcance de seus objetivos, dispensando-se um
programa permeado pelas generalidades que buscam atender várias empresas pelo mesmo programa
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
Assinale a alternativa correta:
Em se tratando de comunicação, é importante que se tenha um código
normativo atualizado com boas políticas, com regras e procedimentos eficazes
voltados para a identificação dos riscos que a empresa esteja sujeita. 
 Não basta possuir um programa de integridade, fazer a divulgação dele e
não verificar a receptividade dos empregados da organização. É
fundamental nesse o caso, que se tenha o feedback dos receptores desse
código e de todas as normas envolvidas.
O treinamento em um programa de integridade se refere ao exercício de divulgação do Código de Ética
e de Conduta da Empresa, da atividade de compliance para os funcionários, da importância de se
observar políticas, regras e procedimentos, devendo ser exposto também os benefícios de se cumprir o
que foi estabelecido e as penalidades impostas aos que não cumprirem.
Para que um Programa de Integridade atinja os objetivos que foram
traçados, é essencial que haja reflexão, entretanto, essa reflexão deve
acontecer de forma constante, do corpo de funcionários à alta direção da
empresa, alcançando até mesmo o seu presidente.
Na comunicação de um programa de integridade, inclui-se também a
prestação de contas diária ou semanal do trabalho realizado pelo
departamento de auditoria e seus resultados alcançados.
Respondido em 18/09/2021 17:51:17
 
 
Explicação:
Espera-se do aluno que ele identifique a importância de uma boa comunicação para o sucesso do programa de
integridade da empresa.
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
Assinale a alternativa INCORRETA:
A medida disciplinar deve ser proporcional à irregularidade praticada e produzir efeito psicológico
capaz de coibir futuras ações inadequadas, seja no funcionário sancionado, seja em outros
 Questão8
a
 Questão9
a
04/10/21, 10:49 Estácio: Alunos
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funcionários ou colaboradores que estejam sob a égide da empresa.
A medida disciplinar possui dupla finalidade, ao mesmo tempo em que é punitiva, é também
orientativa.
 A medida disciplinar tem dupla finalidade: ao mesmo tempo em que é punitiva, é também repressiva.
As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua previsão legal no inciso XI do artigo
41 do Decreto nº 8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos em que houver violação
das regras do referido programa
A medida disciplinar é a aplicação de uma sanção a um funcionário de determinada empresa, que
poderá ser na forma de advertência, suspensão ou dispensa, em razão de uma conduta violadora do
código de ética da empresa ou de seu regulamento interno.
Respondido em 18/09/2021 17:54:26
 
 
Explicação:
A medida disciplinar tem dupla finalidade: ao mesmo tempo em que é punitiva, é também repressiva.
 
 
Acerto: 1,0 / 1,0
O crime de coação no curso do processo 
não se caracteriza quando o autor do delito ameaça de morte o escrivão de polícia no curso do
inquérito policial, com o fim de impedir o seu indiciamento. 
não se caracteriza quando da violência empregada contra testemunha para forçá-la a não dizer a
verdade não resultaram lesões corporais. 
 consuma-se com a prática da violência ou grave ameaça, pouco importando se o agente conseguiu ou
não a abstenção ou omissão da vítima em declarar ou apurar a verdade.
exige apenas o dolo genérico, sendo desnecessária a finalidade de favorecer interesse próprio ou
alheio. 
só pode ser praticado pelas partes, jamais por estranhos à relação processual ou pelo advogado de
qualquer delas. 
Respondido em 18/09/2021 17:55:36
 
 
Explicação:
Note que o presente crime tem um grande potencial no dia-a-dia dos profissionais que atuam em setores de
compliance. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 Questão10
a
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