O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, ...
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas. III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance. Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I e IV estão corretas. B As sentenças I, II e III estão corretas. C As sentenças II, III e IV estão corretas. D As sentenças II e IV estão corretas.
A alternativa correta é a letra "B", pois as sentenças I, II e III estão corretas. A sentença IV está incorreta, pois não é obrigação dos bancos fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
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