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Analisando as sentenças apresentadas: I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. Essa sentença está correta. A Resolução nº 2.554/98 estabelece a obrigatoriedade de os bancos criarem estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos como parte das normas de Compliance. II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas. Essa sentença também está correta. A Resolução nº 2.554/98 determina que os bancos devem criar áreas específicas de Compliance em seus organogramas e capacitar os responsáveis por essas áreas. III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. Essa sentença está correta. A Resolução nº 2.554/98 exige que os bancos elaborem análises matriciais de riscos operacionais e de mercado como parte das medidas de Compliance. IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance. Essa sentença está incorreta. A Resolução nº 2.554/98 não estabelece a obrigatoriedade de os bancos fornecerem treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance. Portanto, as sentenças I, II e III estão corretas, enquanto a sentença IV está incorreta.
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