A noção de compliance teve início com a legislação de lavagem de capitais (Lei nº 9.613/1998). Em seu art. 9º, estabelece quem deverá se submeter (...

A noção de compliance teve início com a legislação de lavagem de capitais (Lei nº 9.613/1998). Em seu art. 9º, estabelece quem deverá se submeter (sejam pessoas físicas ou jurídicas que lidam com questões como a aplicação de recursos financeiros) às obrigações dispostas na lei (em seus arts. 10 e 11). A respeito do tema, analise as condutas previstas na lei. I. Conforme a legislação, as empresas devem identificar seus clientes com cadastro atualizado, conforme estipulado pelas autoridades competentes. II. Trata-se de uma obrigação a manutenção de registro de toda transação realizada. III. As empresas deverão atender às requisições feitas pelo Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), o que ocorre uma única vez, em data prevista em lei. IV. Sendo pessoa jurídica, esta não precisa manter cadastro de pessoas físicas que são autorizadas a representá-la, apenas de seus proprietários. Está correto o que consta em: a. I e III. b. I e V. c. I e II. d. III e IV. e. II e IV.