What are the procedures that institutions must implement to know their employees, partners, and outsourced service providers, according to the ADOS...
What are the procedures that institutions must implement to know their employees, partners, and outsourced service providers, according to the ADOS?
Identification and qualification procedures
Obtaining information about the third party
Verifying if the third party has been investigated for money laundering or terrorism financing
Certifying that the third party has a license from the arranger of the payment arrangement
Knowing the controls adopted by the third party regarding money laundering and terrorism financing prevention
Identification and qualification procedures
Obtaining information about the third party
Verifying if the third party has been investigated for money laundering or terrorism financing
Certifying that the third party has a license from the arranger of the payment arrangement
Knowing the controls adopted by the third party regarding money laundering and terrorism financing prevention
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💡 1 Resposta
Ed 
De acordo com a ADOS (Adequação ao Canal de Distribuição), as instituições devem implementar procedimentos para conhecer seus funcionários, parceiros e prestadores de serviços terceirizados. Esses procedimentos incluem: - Procedimentos de identificação e qualificação; - Obtenção de informações sobre a terceira parte; - Verificação se a terceira parte foi investigada por lavagem de dinheiro ou financiamento ao terrorismo; - Certificação de que a terceira parte possui uma licença do arranjador do arranjo de pagamento; - Conhecimento dos controles adotados pela terceira parte em relação à prevenção de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.
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