Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance pr...

Question

Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir: I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios. II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los. III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio. IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição. Assinale a alternativa CORRETA:

A) As sentenças I, III e IV estão corretas.
B) As sentenças II e IV estão corretas.
C) Somente a sentença I está correta.
D) As sentenças II e III estão corretas.

Ed · Answer

A alternativa correta é a letra A) As sentenças I, III e IV estão corretas.

Justificativa:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios é uma das principais responsabilidades da alta direção das instituições, pois é necessário que a empresa tenha um sistema de controles internos eficiente para garantir a conformidade com as leis e regulamentações aplicáveis e para prevenir fraudes e outros tipos de irregularidades.

III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio é outra responsabilidade importante da alta direção, pois é necessário que a empresa tenha profissionais capacitados e com recursos adequados para implementar e monitorar o programa de Compliance.

IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição é uma boa prática de governança corporativa, pois ajuda a garantir a independência e a imparcialidade do programa de Compliance.

Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance pr...

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