Sobre a relação dos Assessores de Investimento (AI) com a política de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo e da prolife...

Sobre a relação dos Assessores de Investimento (AI) com a política de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo e da proliferação de armas de destruição em massa (PLD/FTP), assinale a alternativa correta:

Os AIs estão submetidos à política de PLD/FTP dos Participantes de Negociação com quem mantém vínculo.

Cada AI deve estabelecer e observar sua própria política de PLD/FTP.

Os AIs não estão submetidos à política de PLD/FTP, já que não estão sujeitos à norma que a estabelece.

Os AIs devem observar uma única política de PLD/FTP, definida para o conjunto daqueles que atuam no mercado de valores mobiliários.