A prevenção à lavagem de dinheiro é um importante tema de auditoria de compliance. Nesse sentido, o participante de mercado deve dispor de mecanism...
A prevenção à lavagem de dinheiro é um importante tema de auditoria de compliance. Nesse sentido, o participante de mercado deve dispor de mecanismos de controle que identifiquem, mitiguem e monitorem os riscos relacionados à lavagem de dinheiro, incluindo:
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Ed 
O participante de mercado deve dispor de mecanismos de controle que identifiquem, mitiguem e monitorem os riscos relacionados à lavagem de dinheiro, incluindo: a implementação de políticas e procedimentos de due diligence, a realização de verificações de clientes e transações, o estabelecimento de limites de transações e o treinamento contínuo dos funcionários para reconhecer atividades suspeitas.
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