Grátis: 13.005) Dos objetivos abaixo, o que não se refere a um objetivo de uma Corretora de Títulos e Valores Mobiliários (CTVM)? a) Operar na bolsa de va...

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13.005) Dos objetivos abaixo, o que não se refere a um objetivo de uma Corretora de Títulos e Valores Mobiliários (CTVM)?

a) Operar na bolsa de valores

b) Praticar operações de compra e venda de metais preciosos

c) Exercer função de agente fiduciário

d) Captar depósito à vista

a) Operar na bolsa de valores
b) Praticar operações de compra e venda de metais preciosos
c) Exercer função de agente fiduciário
d) Captar depósito à vista

Desafios Para o Conhecimento

ano passado

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211 pág.

Caderno de Questões CEA - EU ME BANCO

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Analisando os objetivos de uma Corretora de Títulos e Valores Mobiliários (CTVM), podemos identificar que a atividade de captar depósito à vista não se refere a um objetivo típico desse tipo de instituição financeira. As CTVMs têm como foco principal a intermediação de títulos e valores mobiliários, como ações, debêntures, entre outros, e não a captação de depósitos à vista, que é mais comum em bancos comerciais. Portanto, a alternativa correta é: d) Captar depósito à vista.

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13.002) Qual a finalidade do Selo ANBIMA?

a) Mostrar os fundos com mais de R$ 1 bilhão em recursos sob gestão

b) Garantir que o investimento não possui risco

c) Demonstrar o compromisso das instituições participantes em atender às disposições do Código de Autorregulação

d) Atestar que o fundo tem um bom rendimento, compatível com o grau de risco

a) Mostrar os fundos com mais de R$ 1 bilhão em recursos sob gestão
b) Garantir que o investimento não possui risco
c) Demonstrar o compromisso das instituições participantes em atender às disposições do Código de Autorregulação
d) Atestar que o fundo tem um bom rendimento, compatível com o grau de risco

13.003) Sr. José teve acesso (sem intenção) a informações de uma empresa que ainda não estão disponíveis ao mercado. Chegando em casa, ele conta a informação para dona Maria que abre o home broker e compra ações dessa empresa. Quem cometeu uma conduta antiética e qual conduta?

a) Somente Sr. José cometeu, pois ele que descobriu a informação. E a conduta antiética foi o Insider Trading

b) Ambos cometeram a conduta antiética denominada Insider Trading

c) Ambos cometeram a conduta antiética denominada Front Runner

d) Somente dona Maria cometeu, pois ela que realizou a operação. E a conduta antiética foi a Insider Trading

a) Somente Sr. José cometeu, pois ele que descobriu a informação. E a conduta antiética foi o Insider Trading
b) Ambos cometeram a conduta antiética denominada Insider Trading
c) Ambos cometeram a conduta antiética denominada Front Runner
d) Somente dona Maria cometeu, pois ela que realizou a operação. E a conduta antiética foi a Insider Trading

13.004) Um gerente de uma instituição financeira está dispensado do dever de verificar a adequação de produtos, serviços e operações ao perfil quando o cliente:

a) Tiver sua carteira de valores mobiliários administrada por um administrador autorizado pela CVM

b) Possuir graduação em Ciências Econômicas e/ou Administração

c) Tiver a certificação SUSEP

d) For diretor de uma instituição financeira

a) Tiver sua carteira de valores mobiliários administrada por um administrador autorizado pela CVM
b) Possuir graduação em Ciências Econômicas e/ou Administração
c) Tiver a certificação SUSEP
d) For diretor de uma instituição financeira

13.006) Um cliente que teve problemas com sua capitalização, irá recorrer ao:

a) Banco Central do Brasil

b) CNPC

c) SUSEP

d) CVM

a) Banco Central do Brasil
b) CNPC
c) SUSEP
d) CVM

13.008) Instrumento de política monetária utilizado pelo BC para controlar a liquidez do mercado financeiro, com uma visão expansionista:

a) Elevação da alíquota de depósito compulsório

b) Compra de TPF, via Open Market

c) Venda de TPF, via Open Market

d) Aumento dos gastos governamentais

a) Elevação da alíquota de depósito compulsório
b) Compra de TPF, via Open Market
c) Venda de TPF, via Open Market
d) Aumento dos gastos governamentais

13.009) O governo reduziu a tributação no preço final dos automóveis. Esta medida pode ser um reflexo da economia:

a) O governo está arrecadando acima da necessidade

b) O PIB está abaixo da meta de crescimento

c) A taxa de câmbio está descontrolada

d) O PIB está acima da meta de crescimento

a) O governo está arrecadando acima da necessidade
b) O PIB está abaixo da meta de crescimento
c) A taxa de câmbio está descontrolada
d) O PIB está acima da meta de crescimento

13.011) Supondo que entre a data 1 e a data 2 a taxa de inflação foi de 35%. Considerando R$ 100,00 na data 1, qual seria o valor que corresponde ao mesmo poder de compra na data 2?

a) R$ 100

b) R$ 135

c) R$ 74,07

d) R$ 75

a) R$ 100
b) R$ 135
c) R$ 74,07
d) R$ 75

13.015) Sobre IR, está correto:

a) Operações Day Trade possuem cobrança de IR de 20%, sendo que 0,005% é retido na fonte

b) Operações Swing Trade possuem cobrança de IR de 15% sendo que 0,005% no lucro é retido na fonte

c) Operações Day Trade possuem cobrança de 20%, sendo que 1% da venda é retido na fonte

d) Nenhuma das alternativas

a) Operações Day Trade possuem cobrança de IR de 20%, sendo que 0,005% é retido na fonte
b) Operações Swing Trade possuem cobrança de IR de 15% sendo que 0,005% no lucro é retido na fonte
c) Operações Day Trade possuem cobrança de 20%, sendo que 1% da venda é retido na fonte
d) Nenhuma das alternativas

13.017) Um determinado investidor fez uma aplicação em debêntures pelo prazo de 181 dias e obteve lucro de R$ 421 mil. Com relação à tributação, analise os itens abaixo:

I. A Instituição Emissora irá reter o valor do imposto devido

II. A alíquota do imposto de renda é de 15%

III. A base de cálculo para cobrança do I.R é o rendimento da operação.

Está (ão) correto (s):

a) Apenas I

b) Apenas III

c) I e III

d) I e II

a) Apenas I
b) Apenas III
c) I e III
d) I e II

13.018) Uma S.A não financeira está necessitando de recursos para capital de giro. Uma opção para captar recursos de forma rápida, seria:

a) Ações

b) Nota Promissória

c) CDB

d) LCI

a) Ações
b) Nota Promissória
c) CDB
d) LCI

13.019) Os agentes underwriters são:

a) Instituições financeiras que emitem ações e valores mobiliários no mercado primário

b) Instituições não financeiras especializadas em coordenar processos de emissões de valores mobiliários

c) Instituições financeiras ou não financeiras especializadas em coordenar processos de emissões de valores mobiliários

d) Instituições financeiras especializadas em coordenar processos de emissões de títulos e valores mobiliários

a) Instituições financeiras que emitem ações e valores mobiliários no mercado primário
b) Instituições não financeiras especializadas em coordenar processos de emissões de valores mobiliários
c) Instituições financeiras ou não financeiras especializadas em coordenar processos de emissões de valores mobiliários
d) Instituições financeiras especializadas em coordenar processos de emissões de títulos e valores mobiliários

13.020) Um investidor tem o objetivo em preservar seu poder de compra para os próximos 20 anos, dentre as alternativas, assinale a melhor opção de títulos públicos:

a) Letra do Tesouro Nacional.

b) Nota do Tesouro Nacional Série F.

c) Nota do Tesouro Nacional série B Principal.

d) Letra Financeira do Tesouro.

a) Letra do Tesouro Nacional.
b) Nota do Tesouro Nacional Série F.
c) Nota do Tesouro Nacional série B Principal.
d) Letra Financeira do Tesouro.

13.022) Calcule o PU de uma LTN com vencimento para 1050 dias, e com taxa negociada de 12,50 % ao ano:

a) 895,30.
b) 685,77.
c) 612,16.
d) 723,18.

13.023) Por meio do Certificado de Depósito Bancário (CDB) e do Recibo de Depósito Bancário (RDB), as pessoas emprestam dinheiro aos bancos, emissores destes títulos, e recebem, depois de um período determinado no momento da negociação, o dinheiro corrigido com juros. Assinale a principal diferença entre CDB e RDB:

a) O CDB pode ser apenas pós fixado, enquanto o RDB prefixado.
b) O RDB pode ser apenas pós fixado, enquanto o CDB prefixado.
c) O CDB é inegociável e intransferível, ou seja, não pode ser resgatado antes do vencimento.
d) O RDB é inegociável e intransferível, ou seja, não pode ser resgatado antes do vencimento.

13.024) Uma Letra Financeira negociada a 99% ficou aplicada por 1720 dias, sabendo que a taxa CDI anual em dias úteis foi de 8,25%, a rentabilidade bruta neste caso foi de:

a) 71,78%.
b) 46,05%.
c) 71,07%.
d) 60,41%.

13.025) Bruno comprou opções de PUT de uma ação, onde o prêmio pago foi R$ 1,50 e o preço de exercício em 30 dias é de R$ 24,50. No vencimento, o preço desta ação estava R$ 20,50. Qual foi o lucro líquido do investidor?

a) R$ 2,13
b) R$ 2,50
c) R$ 4,00
d) O investidor não exerceu seu direito, pois haveria prejuízo

13.026) Um investidor possui uma carteira de CDBs, e solicitou resgate antecipado bruto de 100 mil reais, considerando que 40% do resgate é oriundo de uma aplicação de 3 meses atrás, 60% do resgate aplicados a 7 meses atrás, qual o valor a ser creditado liquido de IR sabendo que no valor resgatado o valor aplicado representa R$ 96 mil:

a) R$ 99.160,00.
b) R$ 99.100,00.
c) R$ 99.200,00.
d) R$ 99.400,00.

13.027) Dos títulos abaixo, quais não possuem a cobertura do FGC?

a) LCI/LCA
b) CDB/RDB
c) CRI/CRA
d) CDB/DPGE

13.028) O administrador fiduciário de um fundo de investimentos:
I) Deve elaborar os documentos do fundo
II) Gerir a supervisão dos limites de investimentos
III) Responsável pela constituição, administração e divulgação das informações
a) Está correto I e II
b) Está correto II e III
c) Está correto I, II e III
d) Nenhuma das alternativas estão corretas

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13.006) Um cliente que teve problemas com sua capitalização, irá recorrer ao:a) Banco Central do Brasilb) CNPCc) SUSEPd) CVMa) Banco Central do Brasilb) CNPCc) SUSEPd) CVM

13.011) Supondo que entre a data 1 e a data 2 a taxa de inflação foi de 35%. Considerando R$ 100,00 na data 1, qual seria o valor que corresponde ao mesmo poder de compra na data 2?a) R$ 100b) R$ 135c) R$ 74,07d) R$ 75a) R$ 100b) R$ 135c) R$ 74,07d) R$ 75

13.018) Uma S.A não financeira está necessitando de recursos para capital de giro. Uma opção para captar recursos de forma rápida, seria:a) Açõesb) Nota Promissóriac) CDBd) LCIa) Açõesb) Nota Promissóriac) CDBd) LCI

13.022) Calcule o PU de uma LTN com vencimento para 1050 dias, e com taxa negociada de 12,50 % ao ano:a) 895,30.b) 685,77.c) 612,16.d) 723,18.

13.024) Uma Letra Financeira negociada a 99% ficou aplicada por 1720 dias, sabendo que a taxa CDI anual em dias úteis foi de 8,25%, a rentabilidade bruta neste caso foi de:a) 71,78%.b) 46,05%.c) 71,07%.d) 60,41%.

13.027) Dos títulos abaixo, quais não possuem a cobertura do FGC?a) LCI/LCAb) CDB/RDBc) CRI/CRAd) CDB/DPGE

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13.006) Um cliente que teve problemas com sua capitalização, irá recorrer ao:

a) Banco Central do Brasil

b) CNPC

c) SUSEP

d) CVM

a) Banco Central do Brasil
b) CNPC
c) SUSEP
d) CVM

13.011) Supondo que entre a data 1 e a data 2 a taxa de inflação foi de 35%. Considerando R$ 100,00 na data 1, qual seria o valor que corresponde ao mesmo poder de compra na data 2?

a) R$ 100

b) R$ 135

c) R$ 74,07

d) R$ 75

a) R$ 100
b) R$ 135
c) R$ 74,07
d) R$ 75

13.018) Uma S.A não financeira está necessitando de recursos para capital de giro. Uma opção para captar recursos de forma rápida, seria:

a) Ações

b) Nota Promissória

c) CDB

d) LCI

a) Ações
b) Nota Promissória
c) CDB
d) LCI

13.022) Calcule o PU de uma LTN com vencimento para 1050 dias, e com taxa negociada de 12,50 % ao ano:

a) 895,30.
b) 685,77.
c) 612,16.
d) 723,18.

13.024) Uma Letra Financeira negociada a 99% ficou aplicada por 1720 dias, sabendo que a taxa CDI anual em dias úteis foi de 8,25%, a rentabilidade bruta neste caso foi de:

a) 71,78%.
b) 46,05%.
c) 71,07%.
d) 60,41%.

13.027) Dos títulos abaixo, quais não possuem a cobertura do FGC?

a) LCI/LCA
b) CDB/RDB
c) CRI/CRA
d) CDB/DPGE