Grátis: 13.003) Sr. José teve acesso (sem intenção) a informações de uma empresa que ainda não estão disponíveis ao mercado. Chegando em casa, ele conta a ... – Questões Respondidas

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13.003) Sr. José teve acesso (sem intenção) a informações de uma empresa que ainda não estão disponíveis ao mercado. Chegando em casa, ele conta a informação para dona Maria que abre o home broker e compra ações dessa empresa. Quem cometeu uma conduta antiética e qual conduta?

a) Somente Sr. José cometeu, pois ele que descobriu a informação. E a conduta antiética foi o Insider Trading

b) Ambos cometeram a conduta antiética denominada Insider Trading

c) Ambos cometeram a conduta antiética denominada Front Runner

d) Somente dona Maria cometeu, pois ela que realizou a operação. E a conduta antiética foi a Insider Trading

a) Somente Sr. José cometeu, pois ele que descobriu a informação. E a conduta antiética foi o Insider Trading
b) Ambos cometeram a conduta antiética denominada Insider Trading
c) Ambos cometeram a conduta antiética denominada Front Runner
d) Somente dona Maria cometeu, pois ela que realizou a operação. E a conduta antiética foi a Insider Trading

Questões Para a Compreensão

ano passado

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Caderno de Questões CEA - EU ME BANCO

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Respostas

Ed

ano passado

Analisando a situação apresentada, podemos identificar que Sr. José teve acesso a informações privilegiadas de uma empresa que ainda não estão disponíveis ao mercado, o que caracteriza Insider Trading, que é a negociação de valores mobiliários com base em informações privilegiadas e não públicas. Dona Maria, ao receber essa informação de Sr. José e utilizá-la para comprar ações da empresa, também está se beneficiando de informações privilegiadas, o que configura a prática de Insider Trading. Portanto, a alternativa correta é: b) Ambos cometeram a conduta antiética denominada Insider Trading.

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13.002) Qual a finalidade do Selo ANBIMA?

a) Mostrar os fundos com mais de R$ 1 bilhão em recursos sob gestão

b) Garantir que o investimento não possui risco

c) Demonstrar o compromisso das instituições participantes em atender às disposições do Código de Autorregulação

d) Atestar que o fundo tem um bom rendimento, compatível com o grau de risco

a) Mostrar os fundos com mais de R$ 1 bilhão em recursos sob gestão
b) Garantir que o investimento não possui risco
c) Demonstrar o compromisso das instituições participantes em atender às disposições do Código de Autorregulação
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13.004) Um gerente de uma instituição financeira está dispensado do dever de verificar a adequação de produtos, serviços e operações ao perfil quando o cliente:

a) Tiver sua carteira de valores mobiliários administrada por um administrador autorizado pela CVM

b) Possuir graduação em Ciências Econômicas e/ou Administração

c) Tiver a certificação SUSEP

d) For diretor de uma instituição financeira

a) Tiver sua carteira de valores mobiliários administrada por um administrador autorizado pela CVM
b) Possuir graduação em Ciências Econômicas e/ou Administração
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13.005) Dos objetivos abaixo, o que não se refere a um objetivo de uma Corretora de Títulos e Valores Mobiliários (CTVM)?

a) Operar na bolsa de valores

b) Praticar operações de compra e venda de metais preciosos

c) Exercer função de agente fiduciário

d) Captar depósito à vista

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b) Praticar operações de compra e venda de metais preciosos
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d) Captar depósito à vista

13.006) Um cliente que teve problemas com sua capitalização, irá recorrer ao:

a) Banco Central do Brasil

b) CNPC

c) SUSEP

d) CVM

a) Banco Central do Brasil
b) CNPC
c) SUSEP
d) CVM

13.008) Instrumento de política monetária utilizado pelo BC para controlar a liquidez do mercado financeiro, com uma visão expansionista:

a) Elevação da alíquota de depósito compulsório

b) Compra de TPF, via Open Market

c) Venda de TPF, via Open Market

d) Aumento dos gastos governamentais

a) Elevação da alíquota de depósito compulsório
b) Compra de TPF, via Open Market
c) Venda de TPF, via Open Market
d) Aumento dos gastos governamentais

13.009) O governo reduziu a tributação no preço final dos automóveis. Esta medida pode ser um reflexo da economia:

a) O governo está arrecadando acima da necessidade

b) O PIB está abaixo da meta de crescimento

c) A taxa de câmbio está descontrolada

d) O PIB está acima da meta de crescimento

a) O governo está arrecadando acima da necessidade
b) O PIB está abaixo da meta de crescimento
c) A taxa de câmbio está descontrolada
d) O PIB está acima da meta de crescimento

13.011) Supondo que entre a data 1 e a data 2 a taxa de inflação foi de 35%. Considerando R$ 100,00 na data 1, qual seria o valor que corresponde ao mesmo poder de compra na data 2?

a) R$ 100

b) R$ 135

c) R$ 74,07

d) R$ 75

a) R$ 100
b) R$ 135
c) R$ 74,07
d) R$ 75

13.015) Sobre IR, está correto:

a) Operações Day Trade possuem cobrança de IR de 20%, sendo que 0,005% é retido na fonte

b) Operações Swing Trade possuem cobrança de IR de 15% sendo que 0,005% no lucro é retido na fonte

c) Operações Day Trade possuem cobrança de 20%, sendo que 1% da venda é retido na fonte

d) Nenhuma das alternativas

a) Operações Day Trade possuem cobrança de IR de 20%, sendo que 0,005% é retido na fonte
b) Operações Swing Trade possuem cobrança de IR de 15% sendo que 0,005% no lucro é retido na fonte
c) Operações Day Trade possuem cobrança de 20%, sendo que 1% da venda é retido na fonte
d) Nenhuma das alternativas

13.017) Um determinado investidor fez uma aplicação em debêntures pelo prazo de 181 dias e obteve lucro de R$ 421 mil. Com relação à tributação, analise os itens abaixo:

I. A Instituição Emissora irá reter o valor do imposto devido

II. A alíquota do imposto de renda é de 15%

III. A base de cálculo para cobrança do I.R é o rendimento da operação.

Está (ão) correto (s):

a) Apenas I

b) Apenas III

c) I e III

d) I e II

a) Apenas I
b) Apenas III
c) I e III
d) I e II