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Alguns segmentos econômicos são mais suscetíveis de serem usados para a lavagem de dinheiro e, portanto, estão relacionadas no art. 9º da Lei nº 9.613/1998 como pessoas obrigadas a implementar controles para fins de PLD/FT. Entre as alternativas a seguir, aponte aquele segmento que NÃO está sujeito aos mecanismos de controle de PLD/FT.
a. Bolsa de Valores.
b. Jogos e sorteios.
c. Mercado imobiliário.
d. Companhias seguradoras.
e. Instituições de Educação Superior.

Questões Para o Saber

há 10 meses

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8 pág.

Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo

UEPB

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há 10 meses

Para responder a essa pergunta, precisamos analisar quais segmentos econômicos estão sujeitos à implementação de controles para prevenção à lavagem de dinheiro (PLD) e financiamento ao terrorismo (FT) de acordo com a Lei nº 9.613/1998. Vamos analisar as opções: a) Bolsa de Valores - Este segmento está sujeito a controles de PLD/FT, pois envolve transações financeiras significativas. b) Jogos e sorteios - Este segmento também está sujeito a controles, pois é considerado de alto risco para lavagem de dinheiro. c) Mercado imobiliário - Este segmento é frequentemente utilizado para lavagem de dinheiro e, portanto, está sujeito a controles. d) Companhias seguradoras - Este segmento também está sujeito a controles de PLD/FT. e) Instituições de Educação Superior - Este segmento não é tipicamente considerado de alto risco para lavagem de dinheiro e, portanto, não está sujeito aos mesmos mecanismos de controle. Com base nessa análise, a alternativa que NÃO está sujeita aos mecanismos de controle de PLD/FT é: e) Instituições de Educação Superior.

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Julgue as afirmacoes a seguir em verdadeira ou falsa: Estão sujeitas às obrigações decorrentes da Lei nº 9.613, de 1998, apenas as pessoas jurídicas elencadas no art. 9º.
Apenas pessoas físicas e jurídicas com atividades de caráter permanente estão sujeitas às obrigações decorrentes da Lei nº 9.613, de 1998.
Todas as pessoas físicas e jurídicas estão sujeitas às obrigações decorrentes da Lei nº 9.613, de 1998.
Se antes se acreditava que apenas os setores financeiros poderiam ser utilizados para a lavagem de dinheiro, a alteração da lei, feita em 2012, apontou que há muitos outros setores, que chamamos comumente de não financeiros, que estão também suscetíveis à lavagem de dinheiro.

Qualquer operação que envolva valor EM ESPÉCIE (dinheiro vivo) acima de R$ 10 mil deve ser comunicada ao COAF. Essa sentença está:
a. Correta. Esse tipo de enquadramento aplica-se a todos os segmentos.
b. Errada. Somente se o valor EM ESPÉCIE for acima de R$ 30 mil.
c. Errada. Depende do segmento. Deve-se verificar se a Resolução, aplicável ao segmento da pessoa obrigada, estipula algum patamar mínimo de operação EM ESPÉCIE, a partir do qual deve ser feita, obrigatoriamente, a comunicação ao COAF.
d. Correta. Além disso, cheque ao portador, a partir de R$ 100,00, também deve ser sempre comunicado ao COAF independentemente do segmento da pessoa obrigada.
e. Errada. As pessoas obrigadas, citadas pela Lei nº 9.613/1998, estão terminantemente impedidas de realizar qualquer operação EM ESPÉCIE com os seus clientes, em quantias superiores a R$ 30 mil.

Tendo em vista os conceitos de “meio de pagamento” e “forma de pagamento”, selecione a alternativa que apresenta a sequência correta de associação entre a Coluna I e a Coluna II.
Dinheiro
Cheque
À vista
Depósito bancário
TED
A prazo
Financiamento

A criminalização da lavagem de dinheiro, em cada país, depende da legislação adotada. No Brasil, é considerado crime de lavagem de dinheiro aqueles que decorrem:
a. Apenas do tráfico ilícito de entorpecentes.
b. Do tráfico de entorpecentes e de sequestro.
c. Do tráfico ilícito de entorpecentes, terrorismo, contrabando ou tráfico de armas, sequestro, crime contra a administração pública, crime contra o sistema financeiro, crime praticado por organização criminosa e também por particular contra a administração pública estrangeira.
d. De qualquer infração penal.
e. Nenhuma das anteriores.

Com relação às comunicações, a Lei nº 9.613, de 1998, prevê que elas são confidenciais e não acarretam responsabilidade civil ou administrativa, quando realizadas de boa-fé.
Escolha uma opção:
Verdadeiro
Falso

O financiamento do terrorismo passou a ser alvo de intensa campanha internacional:
a. Logo após a edição da Bank Secrecy Act dos Estados Unidos, em 1970.
b. Durante os “anos de chumbo” da Itália (fim dos anos 1960 a início dos anos 1980).
c. Na Convenção de Viena (1988).
d. Após os atentados terroristas ao World Trade Center, em 11 de setembro de 2001.

As pessoas obrigadas, citadas no art. 9º da Lei nº 9.613/1998, estão impedidas de realizar qualquer operação em espécie (“dinheiro vivo”) com os seus clientes, em quantias superiores a R$ 30 mil.
Escolha uma opção:
Verdadeiro
Falso

Ao COAF cabe o papel de regular e fiscalizar, para fins de PLD/FT, os segmentos econômicos listados no art. 9º da Lei nº 9.613/1998 que não possuam órgão regulador ou fiscalizador próprio. Escolha uma opção:
Verdadeiro
Falso

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Tendo em vista os conceitos de “meio de pagamento” e “forma de pagamento”, selecione a alternativa que apresenta a sequência correta de associação entre a Coluna I e a Coluna II.DinheiroChequeÀ vistaDepósito bancárioTEDA prazoFinanciamento

Com relação às comunicações, a Lei nº 9.613, de 1998, prevê que elas são confidenciais e não acarretam responsabilidade civil ou administrativa, quando realizadas de boa-fé.Escolha uma opção:VerdadeiroFalso

As pessoas obrigadas, citadas no art. 9º da Lei nº 9.613/1998, estão impedidas de realizar qualquer operação em espécie (“dinheiro vivo”) com os seus clientes, em quantias superiores a R$ 30 mil.Escolha uma opção:VerdadeiroFalso

Ao COAF cabe o papel de regular e fiscalizar, para fins de PLD/FT, os segmentos econômicos listados no art. 9º da Lei nº 9.613/1998 que não possuam órgão regulador ou fiscalizador próprio. Escolha uma opção:VerdadeiroFalso

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A prazo
Financiamento

Com relação às comunicações, a Lei nº 9.613, de 1998, prevê que elas são confidenciais e não acarretam responsabilidade civil ou administrativa, quando realizadas de boa-fé.
Escolha uma opção:
Verdadeiro
Falso

As pessoas obrigadas, citadas no art. 9º da Lei nº 9.613/1998, estão impedidas de realizar qualquer operação em espécie (“dinheiro vivo”) com os seus clientes, em quantias superiores a R$ 30 mil.
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Verdadeiro
Falso

Ao COAF cabe o papel de regular e fiscalizar, para fins de PLD/FT, os segmentos econômicos listados no art. 9º da Lei nº 9.613/1998 que não possuam órgão regulador ou fiscalizador próprio. Escolha uma opção:
Verdadeiro
Falso