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Os Procedimentos para implantação de programa de compliance são apresentados no item 1.1 Procedimentos para implantação de programa de compliance do TEMA 1 – COMPLIANCE - (Páginas 2 e 3/19) do Texto da Aula 5 e nos Slides 8 e 9/40 da Aula 5.
Analise os procedimentos citados nas sentenças a seguir, assinalando (V) para as Verdadeiras e (F) para as Falsas.
I. ( ) Fixação de padrões de conduta, código de ética e políticas internas e externas de relacionamentos críticos;
II. ( ) Gestão de riscos, paralelamente aos procedimentos de auditoria e acompanhamento gerenciais, com transparência e respostas ágeis e efetivas em casos identificados de desvios dos padrões fixados;
III. ( ) Manutenção de processos, alertando sobre eventuais mudanças evitando monitoria e treinamentos frequentes;
IV. ( ) A integridade corporativa é essencial para a proteção dos investidores, colaboradores, parceiros comerciais e para a redução de danos causados por fraudes e corrupção.
A (V, V, F, V) - Somente as alternativas I, II e IV estão CORRETAS
B (V, V, V, V) - Todas as Alternativas estão CORRETAS
C (V, F, V, V) - Somente as alternativas I, III e IV estão CORRETAS
D (V, V, V, F) - Somente as alternativas I, II e III estão CORRETAS
E (V, F, F, V) - Somente as alternativas I e IV estão CORRETAS
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há 6 meses

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há 6 meses

Vamos analisar cada uma das sentenças sobre os procedimentos para a implantação de um programa de compliance: I. ( ) Fixação de padrões de conduta, código de ética e políticas internas e externas de relacionamentos críticos. É verdadeira (V). A fixação de padrões de conduta e a criação de um código de ética são fundamentais para um programa de compliance. II. ( ) Gestão de riscos, paralelamente aos procedimentos de auditoria e acompanhamento gerenciais, com transparência e respostas ágeis e efetivas em casos identificados de desvios dos padrões fixados. É verdadeira (V). A gestão de riscos é uma parte essencial do compliance, e a transparência nas respostas a desvios é crucial. III. ( ) Manutenção de processos, alertando sobre eventuais mudanças evitando monitoria e treinamentos frequentes. É falsa (F). A manutenção de processos deve incluir monitoramento e treinamentos frequentes para garantir que todos estejam cientes das mudanças e dos padrões de conduta. IV. ( ) A integridade corporativa é essencial para a proteção dos investidores, colaboradores, parceiros comerciais e para a redução de danos causados por fraudes e corrupção. É verdadeira (V). A integridade é um pilar fundamental para a confiança e proteção de todos os stakeholders. Agora, com as classificações: I - V II - V III - F IV - V A sequência correta é (V, V, F, V). Portanto, a alternativa correta é: A (V, V, F, V) - Somente as alternativas I, II e IV estão CORRETAS.

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Considerando os dados do enunciado e os conteúdos ministrados na Aula 5, Analise as alternativas a seguir e assinale a alternativa com a resposta CORRETA.
A - as pessoas, - os aplicativos, - a tecnologia, - as instalações e - os dados
B - as pessoas, - os dispositivos, - a tecnologia, - as instalações e - os usuários
C - as pessoas, - os aplicativos, - os devices, - a conectividade e - os dados
D - as pessoas, - os acessos, - a tecnologia, - as instalações e - os dispositivos
E - as pessoas, - os dispositivos, - a conectividade, - as aplicações e - os dados

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Considerando os dados do enunciado e os conteúdos ministrados na Aula 5, Analise as alternativas a seguir e assinale a alternativa com a resposta CORRETA.
A - já existem - são estruturadas - incorporam as melhores práticas - permitem o compartilhamento de conhecimento - são auditáveis
B - são novos e atuais - são estruturadas - incorporam as melhores práticas - permitem o compartilhamento de conhecimento - são inauditáveis
C - já existem - são desestruturadas - incorporam as melhores práticas - permitem o compartilhamento de conhecimento - são inauditáveis
D - já existem - são desestruturadas - incorporam as menores práticas - permitem o compartilhamento de conhecimento - são auditáveis
E - já existem - são estruturadas - incorporam as menores práticas - permitem o compartilhamento de conhecimento - são inauditáveis

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Analise as sentenças a seguir, assinalando (V) para as afirmativas Verdadeiras e (F) para as afirmativas Falsas.
I. ( ) comunicação;
II. ( ) segurança;
III. ( ) proteção do consumidor;
IV. ( ) manutenção de barreiras técnicas e comerciais.
A (V, V, V, F) - Somente as alternativas I, II e III estão CORRETAS
B (V, V, F, V) - Somente as alternativas I, II e IV estão CORRETAS
C (V, F, F, V) - Somente as alternativas I e IV estão CORRETAS
D (V, V, V, V) - Todas as Alternativas estão CORRETAS
E (V, F, V, V) - Somente as alternativas I, III e IV estão CORRETAS

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