Grátis: Estar em 'compliance' é estar em conformidade com leis e regulamentos externos e internos da organização ou instituição. A função compliance envolv... – Questões Respondidas

Auditoria

Colégio Objetivo

Estar em 'compliance' é estar em conformidade com leis e regulamentos externos e internos da organização ou instituição.
A função compliance envolve as atividades listadas a seguir, à EXCEÇÃO de uma. Assinale-a.
Avaliar os riscos do negócio referentes às regras estabelecidas.
Agir para integrar governança corporativa, gestão de riscos e os controles da instituição, orientados para a sua estratégia.
Assumir as funções de auditoria interna na organização.
Reportar-se diretamente ao Conselho e à Alta Administração sem intervenção ou veto de outras áreas.
Avaliar a conformidade entre normas externas, internas e políticas corporativas.

Estudando com Questões

há 5 meses

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GOVERNANÇA CORPORATIVA E COMPLIANCE

GOVERNANÇA CORPORATIVA E COMPLIANCE

ESTÁCIO

Respostas

Ed

há 5 meses

A função de compliance não envolve "Assumir as funções de auditoria interna na organização." Embora ambas as áreas trabalhem para garantir a conformidade e a integridade, a auditoria interna é uma função distinta que se concentra na avaliação e melhoria dos processos de controle interno, enquanto o compliance se concentra em garantir que a organização esteja em conformidade com leis e regulamentos.

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GOVERNANÇA CORPORATIVA E COMPLIANCE

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ESTÁCIO

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Práticas de compliance contribuem para gerenciar riscos internos e externos que podem comprometer os resultados organizacionais.
Entre os riscos externos que podem afetar a instituição e que são passíveis de gerenciamento por práticas de compliance, é correto destacar:
A perda da reputação e os prejuízos à imagem institucional.
Os desperdícios operacionais na execução de serviços.
O aumento de conflitos interpessoais na equipe.
A redução da produtividade.
O aumento dos custos de transação.

Caracteriza-se como princípio fundamental de governança aplicado ao setor público:
controle.
relatórios.
estruturas e processos organizacionais.
prestação de contas.
padrões de comportamento.

A adoção de um sistema de compliance no âmbito de uma determinada entidade pública significa
uma alternativa para reparar prejuízos causados por corrupção praticada por seus agentes, assumido em acordo de leniência como sucedâneo de condenação pecuniária.
a imposição de medidas restritivas, de ordem sancionatória, decorrentes de condenação por práticas de corrupção identificadas no âmbito da organização.
a adoção de um conjunto de disciplinas a fim de cumprir e se fazer cumprir as normas legais e regulamentares, bem como evitar, detectar e tratar quaisquer desvios ou inconformidades que possam ocorrer.
a utilização de indicadores para mensurar o atingimento de metas com o objetivo de conferir previsibilidade e confiabilidade à sua atuação, agregando valor à entidade.
o compromisso de uma atuação socialmente responsável, cumprindo o papel de agente de governança corporativa em conjunto com os demais agentes estratégicos inseridos nesse sistema (stakeholders).

Sobre políticas de compliance no ambiente organizacional, é correto afirmar:
As políticas de compliance são voltadas especialmente à área financeira e contábil das empresas.
A política de compliance não tem relação direta com governança corporativa.
A política de compliance tem sua ênfase principal na relação da empresa com o seu ambiente interno.
As políticas de compliance referem-se ao cumprimento de regras pré-estabelecidas (normas, leis, regras de controles internos e externos, além de todas as políticas e diretrizes estabelecidas para o seu negócio).
As políticas de compliance vêm sendo amplamente utilizadas por empresas no Brasil desde 1940.

(Concursos) A exigência da implantação do programa de integridade (compliance), estabelecido pela lei nº 6050/2018, tem por objetivo;
Está(ão) correta(s):
I - proteger a Administração Pública Municipal dos atos lesivos que resultem em prejuízos financeiros causados por irregularidades, desvios de ética e de conduta e fraudes contratuais;
II - garantir a execução dos contratos em conformidade com a lei e com os regulamentos pertinentes a cada atividade contratada;
III - reduzir os riscos inerentes aos contratos, provendo maior segurança e transparência em sua consecução.
IV - obter melhores desempenhos e garantir a qualidade nas relações contratuais;
V - acelerar a entrega do(s) objeto(s) dos contratos.
somente I e II.
I, II III, IV e V.
somente I, II e III.
somente I.
somente I, II, III e IV.

Considere as disposições sobre a Política de Governança da Administração Pública Federal Direta, Autárquica e Fundacional, contida no Decreto 9.203/2017.
Sobre as diretrizes de Governança Pública, é INCORRETO afirmar que:
monitora o desempenho e avalia a concepção, a implementação e os resultados das políticas e das ações prioritárias, para assegurar que as diretrizes estratégicas sejam observadas.
desburocratiza processos, fundamentados na gestão de risco, através da eliminação de controles internos, que privilegiará ações estratégicas de prevenção antes de processos sancionadores.
Todas as respostas expostas estão corretas.
direciona ações para a busca de resultados para a sociedade, encontrando soluções tempestivas e inovadoras para lidar com a limitação de recursos e com as mudanças de prioridades.
promove a simplificação administrativa, a modernização da gestão pública e a integração dos serviços públicos, especialmente aqueles prestados por meio eletrônico.

Assinale a opção correta, a respeito de governança no setor público.
As instâncias internas de governança responsáveis pela avaliação de estratégias e políticas e pelo monitoramento de conformidade estão impedidas de atuar nas situações em que desvios forem identificados.
A auditoria é entendida como um instrumento de verificação da governança.
As instâncias externas de governança responsáveis pelo exercício de fiscalização e controle são autônomas, mas podem depender de outras organizações.
No setor público, a governança é analisada sob três perspectivas: sociedade e Estado; atividades extraorganizacionais; e órgãos e entidades.
Um dos princípios de governança no setor público, a prestação de contas por responsabilidade conferida ao gestor público será obrigatória apenas em determinadas situações.

O Instituto Brasileiro de Governança Corporativa define as linhas mestras das boas práticas de governança corporativa, relacionando-as em quatro vertentes.
Assinale a opção que não corresponde a essas quatro vertentes.
prestação de contas (accountability)
entidade (entity)
eqüidade (fairness)
responsabilidade corporativa na conformidade com as regras (compliance)
transparência (disclosure)

Aplica-se o disposto na lei nº 6050/2018 (Concursos)
Está (ão) correta(s):
I - às sociedades empresárias e às sociedades simples, personificadas ou não, independentemente da forma de organização ou modelo societário adotado, bem como a quaisquer: a) fundações; b) associações civis; c) sociedades estrangeiras que tenham sede, filial ou representação no território brasileiro, constituídas de fato ou direito, ainda que temporariamente.
II - aos contratos em vigor com prazo de duração superior a 12 meses.
III - a todos os contratos celebrados com ou sem dispensa de processo licitatório, desde que atendidos os critérios de valor estabelecidos no caput do art. 1º, da referida Lei.
IV - a todos os treinamentos periódicos sobre o Programa de prevenção de incêndios.
V - a quantidade de funcionários, empregados e colaboradores dos programas ambientais.
somente I, II, III e IV.
somente I, II e III.
somente I.
I, II III, IV e V.
somente I e II.