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Gestão de Riscos

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O profissional de compliance será aquele com o compromisso de agir, visando instruir os indivíduos, convencendo-os sobre a direção correta e obtendo seu apoio, jamais deixando de intervir quando estiver diante de situações de possível risco à empresa ou às pessoas. Por outro lado, se não for ouvido por meio da utilização de recursos atenciosos e amáveis, deverá adotar postura mais forte e rígida, a fim de garantir a efetividade do programa, por meio do respeito aos seus princípios.
Considerando esse contexto, o agente de compliance, apresenta características primordiais. Avalie as afirmações seguintes:

I - Defensor: há situações em que deverá agir, estando preparado para defender os princípios do programa de integridade de forma integral, inclusive em detrimento de seu empregador.
II - Facilitador: é necessário que se coloque ao lado dos demais participantes da empresa, na busca por soluções cabíveis, atingindo os objetivos da área e garantindo a presença dos princípios éticos da integridade em todos os setores.
III - Sensibilizador: uso de seu poder de argumentação para reunir argumentos convincentes, a fim de alinhar funcionários na mesma direção proposta no programa de compliance.
IV - Conselheiro: uso de conhecimentos técnicos e experiência para apoiar, orientar e responder de maneira adequada às dúvidas que possam surgir.

É correto afirmar que:
A I, apenas
B III, apenas
C I, II e IV apenas
D I, II, III e IV
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Gestão de Riscos e Compliance
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Respostas

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Vamos analisar cada uma das afirmações: I - Defensor: A afirmação diz que o profissional de compliance deve estar preparado para defender os princípios do programa de integridade, mesmo em detrimento de seu empregador. Isso é verdade, pois o agente de compliance deve priorizar a integridade e os princípios éticos, mesmo que isso possa gerar conflitos com a posição da empresa. Portanto, está correta. II - Facilitador: A afirmação sugere que o profissional de compliance deve se colocar ao lado dos demais participantes da empresa para buscar soluções e garantir a presença dos princípios éticos. Isso também é verdade, pois o agente de compliance deve colaborar e facilitar a implementação dos princípios éticos em toda a organização. Portanto, está correta. III - Sensibilizador: A afirmação menciona que o profissional de compliance deve usar seu poder de argumentação para alinhar os funcionários com o programa de compliance. Isso é verdade, pois a comunicação e a persuasão são fundamentais para o sucesso do programa. Portanto, está correta. IV - Conselheiro: A afirmação diz que o profissional de compliance deve usar seus conhecimentos técnicos e experiência para apoiar e orientar os funcionários. Isso também é verdade, pois o agente de compliance deve ser uma fonte de orientação e suporte para a equipe. Portanto, está correta. Como todas as afirmações (I, II, III e IV) estão corretas, a alternativa correta é: D) I, II, III e IV.

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Dentro dessa perspectiva, identifique as ações que deverão ser tomadas em relação ao risco:

I - Eliminação: Aplicar mecanismos de controle para que se diminua o grau do risco inerente para níveis aceitáveis.
II - Aceitação: Não fazer nada. Quando o risco se materializar, apenas lidar com suas consequências. Normalmente, esta estratégia é adotada em riscos de grau baixo ou casos em que qualquer estratégia adotada teria um custo muito superior do que a materialização do risco.
III - Transferência: Fazer, por exemplo, um seguro, passando o custo do risco para um terceiro, que comumente cobrará um prêmio por aceitá-lo. Importante destacar que o seguro não muda o grau do risco, mas apenas diminui o prejuízo em caso de materialização.
IV - Controle ou minimização: Afastar toda e qualquer possibilidade de o risco vir a se materializar. A única forma possível de efetivar tal media é eliminando a fonte do risco. É uma estratégia radical e raramente utilizada.

É correto afirmar:
A) II e III, apenas
B) I, apenas
C) I, II e IV, apenas
D) III, apenas

O referido art. 83, ao estabelecer as condições gerais para aplicação de sanções pecuniárias, apresenta fatores que influenciam a dosimetria das penas.
Analise os fatores apresentados abaixo e assinale V para as verdadeiras e F para as falsas:
I- ( ) âmbito ou objetivo de tratamento de dados e os danos sofridos por seus titulares;
II - ( ) o grau de cooperação com a autoridade de controle;
III - ( ) reincidência dos infratores;
IV - ( ) o caráter intencional ou negligente da infração;
Marque a sequência correta:
A F- F- F- F
B V- F- V- F
C F- V- F- F
D V- V- V- V

Os programas de compliance exigem investimentos, como tempo e dinheiro, porém, o retorno será garantido, se certas ações forem efetivadas.
Analise as assertivas abaixo e marque a alternativa correta:
A não ajudam a diminuir e prevenir atos ilícitos ou antiéticos
B Não criam processos que permitam a imediata e profunda investigação de acusa
C transmitem segurança aos funcionários, para que possam relatar problemas e es
D maximizam perdas financeiras, sejam relativas às indenizações, impostos e even

O decreto que regulamenta a Lei Anticorrupção previu como critérios de efetividade do programa de integridade o aprimoramento e monitoramento contínuo, para obtenção do benefício de redução de sanções, inclusive para celebração de acordos de leniência (art. 37, IV e art. 42, XV, Decreto n. 8420/2015).
Analise as sentenças, assinalando V para as afirmativas verdadeiras e F para as alternativas falsas em relação ao que Ziliotto e Castro (2019), mencionam a "interação entre as três linhas de defesa":

1. ( )A primeira linha defesa é aquela que traz as dificuldades, críticas e dúvidas dos colaboradores envolvidos nos processos estabelecidos pelo programa de compliance.
2. ( ) A segunda linha apresenta os gaps e pontos de auditoria levantados em face das linhas de defesa anteriores, traduzindo a eficácia dos controles estabelecidos pelo programa.
3. ( ) A terceira linha apresenta sugestões de melhoria, ineficiências e inadequações identificadas na primeira linha de defesa, dando suporte às áreas que estão com dificuldades na implantação do programa, ou àquelas que ainda não se ajustaram efetivamente às orientações programáticas.
4. ( ) A primeira linha também traz novas leis que devem ser aplicadas na empresa, com adequação dos regulamentos internos.

Marque a sequência correta:
A V- V- F-F
B V-V-V-F
C V-F-F-V

Compliance trata-se de um conjunto de regras e modelos que envolve procedimentos éticos suficientes para orientar o comportamento de indivíduos e empresas no ambiente em que se inserem, seja local ou internacional. Envolve ainda sujeitos e relações desenvolvidas em seu respectivo ramo de atuação, com preocupações transcendentes, como no aspecto de marca, nome e do respeito para com a própria sociedade. O compliance integra um sistema complexo e organizado de procedimentos de controle de riscos e preservação de valores intangíveis que deve ser coerente.
Analise as assertivas abaixo e considere a alternativa correta conforme o contexto apresentado:
A Estratégia de Empresa
B Ambiente jurídico não seguro
C Compromisso não efetivo de segurança
D Não preservação dos valores éticos e de sustentabilidade corporativa

A governança no setor público é tida como uma nova geração de reformas administrativas, tendo como objetivo principal a ação conjunta eficaz e efetiva, com transparência e ética, compartilhada pelo Estado, pelo setor privado, pelo terceiro setor e pela sociedade civil na busca de desenvolver ações e medidas inovadoras para resolver os problemas sociais, gerando oportunidades de um desenvolvimento futuro sustentável para todos.
Considerando esse contexto onde estabelece-se a responsabilidade pela prestação de contas e por possuir uma auditoria interna, além dos controles internos, avalie as afirmações seguintes:
I - Informação;
II - Avaliação de Risco;
III - Proteção de Dados;
IV - Monitoramento;
É correto afirmar que:
A I, apenas
B I, II, IV, apenas
C III, apenas
D II, III, apenas

O GDPR, no item 5 do art. 37, menciona que a escolha do DPO deve se dar com base em suas qualidades profissionais. Tal profissional deve se atentar ao seu dever de confidencialidade, em conformidade com as normas do próprio país onde atua. O encarregado deve ter liberdade na atuação, podendo ser pessoa já pertencente ao atual quadro ou externo.
As funções desse profissional estão elencadas de forma exemplificativa no art. 39, do Regulamento. Considerando esse contexto, avalie as afirmações seguintes:

I - controlar a conformidade das atividades de tratamento de dados pessoais com as leis e políticas internas de proteção de dados aplicáveis, incluindo repartição de responsabilidades, sensibilização e formação do pessoal implicado nas operações de tratamento de dados e nas auditorias pertinentes;
II - atuar como ponto de contato com o titular de dados e a autoridade de proteção de dados competente, sempre com ela cooperando;
III - conservar a base dos dados e fiscalizá-la rotineiramente.
IV - informar e aconselhar o responsável pelo tratamento de dados ou o subcontratante, bem como os que lidam com dados, a respeito de suas obrigações, nos termos do GDPR

É correto afirmar que:
A I, apenas
B II e III, apenas
C todas estão corretas
D IV, apenas

Há uma importante regra no art. 48, da LGPD, que determina ao controlador a obrigação de comunicar tanto à ANPD quanto ao titular a ocorrência dos incidentes de segurança. A lei traz os requisitos para tal notificação asseverando que deverá ser feita em prazo razoável, conforme orientações a serem definidas pela ANPD, contendo a norma os requisitos mínimos para o documento.
O Capítulo VIII trata das sanções administrativas para os descumprimentos. Considerando esse contexto, avalie as afirmações seguintes:

I - Suspensão parcial do funcionamento do banco de dados a que se refere a infração pelo período máximo de 6 (seis) meses, prorrogável por igual período, até a regularização da atividade de tratamento pelo controlador;
II - Multa Diária;
III - O grau do dano;
IV - A proporcionalidade entre a gravidade da falta e a intensidade da sanção;
É correto afirmar que:
A III, apenas
B I, II, IV, apenas
C I, II, apenas
D I, II, III, IV

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