Questionário de due diligence terceiros e pontuação

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Questionário de DD
			Questionário de Due Diligence de Terceiros							Criticidade
					Níveis de Atenção				Pontos - Legenda:	N/A = Baixa
					Somatório > 100 		101			50 = Média
					50 ≥ Somatório ≤ 100 		51			70 = Alta
					Somatório < 50		49			100 = Crítica
					Pontos - resposta		Aplicabilidade
		Tópico	Questão	Descrição	Sim	Não	Terceiro - baixo	Terceiro - médio	Terceiro - alto
		Perfil da Empresa	1	Informar a Composição Societária da empresa (O percentual de participação deve totalizar 100%)
Caroline Miler: KPMG:
Sugerimos manter a pergunta, pois a composição acionária é relevante para aspectos de compliance.	N/A	N/A	X	X	X
		Perfil da Empresa	2	Informar todas as empresas controladas, com participação, subsidiárias e demais coligadas	N/A	N/A	X	X	X
		Perfil da Empresa	3	Informar os principais Representantes Legais (Presidente/ Principal Executivo ou Equivalente)	N/A	N/A	X	X	X
		Perfil da Empresa	4	Informar os países nos quais a sua empresa ou sociedades controladoras, controladas, coligadas ou consorciadas estão localizadas ou realizam operações comerciais e financeiras	N/A	N/A	X	X	X
		Perfil da Empresa	5	Algum dos proprietários, acionistas, Diretores, membros do Conselho de Administração, funcionários de níveis gerenciais é familiar (até terceiro grau ) de qualquer funcionário do Grupo Invepar? 
Cristiana Barbosa De Souza: Cristiana Barbosa De Souza:
Sugiro ser mais direto e perguntar se há parentesco com funcionário do grupo Invepar que tenha algum tipo de interação com o contrato
[Comentário de Revisão]: Essa análise (se a pessoa possui grau de parentesco com algum gestor do contrato) deve ser feita pela área de Compliance da Invepar	50	 -	X	X	X
		Perfil da Empresa	6	Algum dos proprietários, acionistas, membros do Conselho de Administração, Diretores e/ou funcionários de níveis gerenciais, assim como seus familiares (até segundo grau) ocupou, ocupa ou é candidato a cargo eletivo ou de confiança em: 
	 -	 -	 -	 -	 -
				i) Setor ou departamento do governo (quer seja do executivo, legislativo, judiciário ou administrativo), agência ou instituição	70	 -	x	x	x
				ii) Entidade estatal ou controlada pelo Governo;	100	 -	x	x	x
				iii) Organização pública internacional.	100	 -	x	x	x
		Perfil da Empresa	7	Algum dos proprietários, acionistas, membros do Conselho de Administração, Diretores e/ou funcionários de níveis gerenciais, assim como seus familiares (até segundo grau):
	 -	 -	 -	 -	 -
				i) É representante ou procurador de governo, órgão governamental, departamento, agência, subagência ou organização pública internacional	100	 -	x	x	x
				ii) É candidato a um cargo político ou governamental, ou nomeado/apontado para tal cargo;	100	 -	x	x	x
				iii) É executivo, diretor ou funcionário de um partido político?	100	 -	x	x	x
		Perfil da Empresa	8	Qual a porcentagem dos negócios da empresa que se deve à venda de produtos ou serviços ao setor público durante o último ano? 	 -	 -	 -	 -	 -
				• 0% - 24%	N/A	N/A	x	x	x
				• 25% - 49%	50	 -	x	x	x
				• 50% - 74%	70	 -	x	x	x
				• 75% - 100%	100	 -	x	x	x
		Perfil da Empresa	9	A empresa realizou doações políticas nas últimas eleições?
	70	 -	X	X	X
		Perfil da Empresa	10	A empresa se utiliza de subcontratos? 
Em caso afirmativo, informar o processo atual para avaliação da integridade dos subcontratados.	50	 -	 N/A	X	X
		Histórico		A empresa é, atualmente, parte em qualquer processo judicial cujo julgamento desfavorável impactaria na continuidade dos negócios?
Cristiana Barbosa De Souza: Cristiana Barbosa De Souza:
Sugiro excluir essa pergunta.
A continuídade dos negócios deve ser uma preocupação de Suprimentos e não de Compliance.
[Comentários Revisão] OK, excluído
		Histórico	11	É de seu conhecimento que a empresa, suas controladas e coligadas, ou algum proprietário, acionista, membro do Conselho de Administração, diretor ou funcionário de níveis gerenciais, tenha sido acusado, investigado (mesmo que em curso), processado ou condenado por: 	 -	 -	 -	 -	 -
				i) Crime financeiro (por exemplo, fraude, suborno, corrupção, lavagem de dinheiro ou financiamento ao terrorismo);	100	 -	X	X	X
				ii) Corrupção;	100	 -	X	X	X
				iii) Assédio físico, verbal, moral, sexual, abusos ou ameaças no local de trabalho, inclusive na determinação e aplicação das medidas disciplinares;	100	 -	X	X	X
				iv) Participação ou contribuição com qualquer forma de trabalho escravo.	100	 -	X	X	X
		Histórico	12	É de seu conhecimento que a empresa ou algum proprietário, acionista, membro do Conselho de Administração, Diretor, funcionário de níveis gerenciais, firmou acordos ou entendimentos com concorrentes para fixar preços, dividir negócios, territórios ou clientes? 	100	 -	X	X	X
		Histórico	13	É de seu conhecimento que a empresa, suas afiliadas, ou algum proprietário, acionista, membro do Conselho de Administração, Diretor, funcionário de níveis gerenciais já fizeram algum pagamento a qualquer funcionário do governo para ganhar um pedido, firmar um contrato ou obter uma vantagem comercial indevida?	100	 -	X	X	X
		Programa de integridade	14	A empresa possui um Código de Ética/Conduta que se aplica a todos os funcionários?
Caso afirmativo, como e com que periodicidade a empresa divulga o Código de Ética/Conduta? Informar as ações realizadas no último ano (treinamento, portal, murais, etc.). 
	 -	70	 N/A	X	X
		Programa de integridade	15	A empresa possui área de Auditoria Interna e/ou Externa?	 -	50	 N/A	X	X
		Programa de integridade	16	A empresa possui um canal de denúncia onde são reportados possíveis problemas de conduta e ética, desvios, irregularidades ou atos ilícitos, que garanta o anonimato e não retaliação?	 -	70	 N/A	X	X
		Programa de integridade	17	A empresa possui um Programa de Integridade/ Programa de Compliance estruturado? Caso afirmativo, informar o seu objetivo e as principais ações realizadas no último ano. 	 -	70	 N/A	X	X
		Programa de integridade	18	A empresa comunica periodicamente o seu Programa de Integridade para todos os colaboradores? Caso afirmativo, cite as ações realizadas no último ano.	 -	70	 N/A	X	X
		Programa de integridade	19	A empresa realiza treinamentos periódicos sobre o seu Programa de Integridade e sobre assuntos relacionados a ética, integridade e legislações anticorrupção, para todos os colaboradores? Caso afirmativo, cite os treinamentos realizados no último ano e seus públicos-alvo.	 -	70	 N/A	X	X
		Programa de integridade	20	A empresa possui uma estrutura hierárquica definida para realizar a gestão do Programa de Integridade? Caso afirmativo, descreva a estrutura.	 -	50	 N/A	 N/A	X
		Programa de integridade	21	A empresa realiza a avaliação dos riscos de fraude e corrupção? Caso afirmativo, com qual periodicidade?
Cristiana Barbosa De Souza: Cristiana Barbosa De Souza:
Sugiro excluir as perguntas 22, 23 e 24, pois ao responder a pergunta 21 o fornecedor indicará se possui uma estrutura de gestão do programa de integridade ou não e, consequentemente, já podemos concluir se as questões 22,23e24 podem ou não estar coberta. Ou seja, quando a resposta a questão 21 for sim, podemos assumir que a resposta da 22, 23 e 24 serão sim.
[Comentário de Revisão]: Sugerimos manter as perguntas. A resposta dada na questão 21 não cobrirá os questionamentos 22, 23 e 24, pois são assuntos diferentes. Ademais, sugerimos manter as perguntas para fins de gestão de terceiros (embasamento legal, Lei nº 7753/17)	 -	70	 N/A	 N/A	X
		Programa de integridade	22	A empresa possui controles e medidas para mitigar os riscos de fraude e corrupção?	 -	70	 N/A	 N/A	X
		Programa de integridade	23	A empresa possui normativos (políticas, regulamentos, procedimentos, etc.) acerca de assuntos relacionados a corrupção e relacionamento com agentes públicos? 	 -	70	 N/A	 N/A	X
		Programa de integridade	24	A empresa realiza diligências para avaliação da reputação e integridade de terceiros? Caso afirmativo, relacionar abaixo:
• Fornecedores
• Representantes
• Parceiros de negócio (em fusões, aquisições, parcerias, etc.)
• Donatários
• Beneficiários em patrocínios
• Outros:
CristianaBarbosa De Souza: Cristiana Barbosa De Souza:
Sugiro manter as questões 25,26,27e28 somente se o fornecedor declarar que irá utilizar empresas subcontratadas no contrato da Invepar.
[Comentário de Revisão]: Sugerimos manter as perguntas para fins de gestão de terceiros (embasamento Lei nº 7753/17)	
Caroline Miler: KPMG:
Sugerimos manter a pergunta, pois a composição acionária é relevante para aspectos de compliance.	
Cristiana Barbosa De Souza: Cristiana Barbosa De Souza:
Sugiro excluir as perguntas 22, 23 e 24, pois ao responder a pergunta 21 o fornecedor indicará se possui uma estrutura de gestão do programa de integridade ou não e, consequentemente, já podemos concluir se as questões 22,23e24 podem ou não estar coberta. Ou seja, quando a resposta a questão 21 for sim, podemos assumir que a resposta da 22, 23 e 24 serão sim.
[Comentário de Revisão]: Sugerimos manter as perguntas. A resposta dada na questão 21 não cobrirá os questionamentos 22, 23 e 24, pois são assuntos diferentes. Ademais, sugerimos manter as perguntas para fins de gestão de terceiros (embasamento legal, Lei nº 7753/17)	 -	50	 N/A	 N/A	X
		Programa de integridade	25	A empresa comunica e/ou oferece treinamentos sobre o seu Programa de Integridade para terceiros? Caso afirmativo, cite as ações realizadas no último ano.	 -	50	 N/A	 N/A	X
		Programa de integridade	26	A empresa possui em seus contratos com fornecedores, parceiros de negócio e representantes, cláusulas referentes ao cumprimento do seu Programa de Integridade e/ou das leis anticorrupção aplicáveis?	 -	50	 N/A	X	X
		Programa de integridade	27	A empresa utiliza o serviço de terceiros que atuem como representantes ou intermediários (por exemplo, consultores, agentes, corretores, etc.) com o objetivo de obter novos negócios ou intermediar relações com agentes públicos localmente ou no exterior?	 -	50	 N/A	X	X
		SOMATÓRIO			2420