COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 9

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INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
 
IANI MARLISA DE OLIVEIRA BIFON 202008357331 
INV. COMP. LEI ANTIC 2021.1 EAD (GT) / EX 
 
 
Prezado (a) Aluno(a), 
 
Você fará agora seu TESTE DE CONHECIMENTO! Lembre-se que este exercício é opcional, mas não 
valerá ponto para sua avaliação. O mesmo será composto de questões de múltipla escolha. 
Após responde cada questão, você terá acesso ao gabarito comentado e/ou à explicação da mesma. 
Aproveite para se familiarizar com este modelo de questões que será usado na sua AV e AVS. 
 
 
 
 
1. 
 
 
Assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 A medida disciplinar possui dupla finalidade, ao mesmo tempo em que é punitiva, é também 
orientativa. 
 A medida disciplinar é a aplicação de uma sanção a um funcionário de determinada empresa, que poderá ser na forma de advertência, suspensão ou dispensa, em razão de uma conduta violadora 
do código de ética da empresa ou de seu regulamento interno. 
 A medida disciplinar deve ser proporcional à irregularidade praticada e produzir efeito psicológico capaz de coibir futuras ações inadequadas, seja no funcionário sancionado, seja em outros 
funcionários ou colaboradores que estejam sob a égide da empresa. 
 
 A medida disciplinar tem dupla finalidade: ao mesmo tempo em que é punitiva, é também 
repressiva. 
 As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua previsão legal no inciso XI do artigo 41 do Decreto nº 8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos em que houver 
violação das regras do referido programa 
 
 
 
Explicação: 
A medida disciplinar tem dupla finalidade: ao mesmo tempo em que é punitiva, é também repressiva. 
 
 
 
 
 
2. 
 
 
Assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 
Deve haver uma previsão de normas na própria empresa dispondo de 
procedimentos que deverão ser adotados por ocasião da investigação, 
tais como, prazos previstos para conclusão da apuração, responsável 
por investigar e o destinatário do resultado das investigações. 
 
É recomendável também a atualização do programa de 
integridade para impedir que essas ações lesivas à 
administração pública ocorram novamente. 
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
 Uma vez detectados os indícios de práticas lesivas à administração 
pública, a empresa deve realizar uma investigação interna. 
 
A empresa pode ser cientificada das irregularidades praticadas 
por seus funcionários ou colaboradores, por diversos canais, tais 
como: denúncias anônimas, investigações internas, constatação 
em auditorias e resultados dos monitoramentos do programa de 
integridade. 
 
 
Uma vez detectada a prática de ilícitos, durante as investigações, 
é necessário que a empresa delegue a terceiros, as medidas 
para interromper as irregularidades praticadas e tome 
providências no sentido de reparar os danos causados por elas. 
 
 
 
Explicação: 
A empresa não deve delegar a terceiros as medidas saneadoras e sim, adotar as devidas providências. 
 
 
 
 
 
3. 
 
 
Assinale abaixo um elemento fundamental de 
um programa de integridade, tanto em um 
órgão público quanto em uma empresa 
privada: 
 canal de administração 
 canal de processos 
 
 canal de denúncias 
 canal de procedimentos 
 canal de ações 
 
 
 
Explicação: 
Um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um 
órgão público quanto em uma empresa privada, chama-se canal de 
denúncias, conforme se verifica do art. 7º, VIII, da Lei 12.846/13. 
 
 
 
 
 
 
4. 
 
As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua 
previsão legal no inciso XI do artigo 41 do Decreto nº 
8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos em que 
houver violação das regras do referido programa. De acordo com 
o artigo Medidas disciplinares e justa causa, medida disciplinar é 
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
 
a aplicação de uma sanção a um funcionário de determinada 
empresa. 
Sobre as medidas diciplinares abaixo apresentadas , selecione 
apenas a assertiva correta, dentre as opções: 
 O art. 7º, inciso VII da Lei 12.846/2013 prevê que a cooperação das pessoas jurídicas para a 
apuração das infrações não será considerada no caso de aplicação de sanções à empresa 
 Entende-se por medidas disciplinares exclusivamente aquelas descritas como de carater punitivo 
 
a empresa pode ser cientificada das diversas irregularidades praticadas por seus funcionários ou 
colaboradores através de: investigações internas, constatação em auditorias e resultados dos 
monitoramentos do programa de integridade. Excluem-se aquelas denúncias anônimas, pois 
carecem de credibilidade da fonte de informação 
 De acordo com o artigo Medidas disciplinares e justa causa, a única medida Disciplinar cabível no 
caso de denúncia, é a dispensa por justa causa 
 
 
As Medidas Disciplinares tem com finalidade produzir um efeito psicológico capaz de coibir futuras 
ações inadequadas a todos na empresa (funcionário sancionado e os demais funcionários e 
colaboradores) 
 
 
 
Explicação: 
A medida poderá ser na forma de advertência, suspensão ou dispensa, em razão de uma conduta 
violadora do código de ética da empresa ou de seu regulamento interno. 
De acordo com o artigo referenciado, a medida disciplinar possui dupla finalidade: ao mesmo tempo que 
é punitiva, é também orientativa. 
a empresa pode ser cientificada das irregularidades praticadas por seus funcionários ou colaboradores, 
por diversos canais, tais como: denúncias anônimas, investigações internas, constatação em auditorias e 
resultados dos monitoramentos do programa de integridade 
 art. 7º, inciso VII da Lei 12.846/2013 prevê que a cooperação das pessoas jurídicas para a apuração 
das infrações será levada em consideração no caso de aplicação de sanções à empresa, as quais poderão 
ser diminuídas por conta dessa cooperação. 
 
 
 
 
 
5. 
 
 
Assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 O sucesso de um programa de integridade em uma empresa depende da existência de um espaço que permita que qualquer pessoa, seja ela funcionária da própria empresa ou externa a ela, possa 
denunciar com segurança e confiabilidade qualquer tipo de conduta irregular. 
 
O whistleblower, também conhecido como reportante, nada mais é do que o denunciante de boa-
fé, ou seja, aquela pessoa que tomou conhecimento de alguma irregularidade ou crime e decidiu 
relatar espontaneamente sem nenhum interesse ou vantagem pessoal, simplesmente para cumprir 
seu dever de cidadão. 
 O feedback deve ser dado a quem faz uma denúncia, ação que gera confiança e segurança em 
quem denunciou. 
 
 O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição de 
retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que tenham algo a reportar. 
 O canal de denúncia deve ser de amplo acesso a funcionários, terceiros e público externo, de uma 
maneira geral. 
 
 
 
Explicação: 
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição de retaliação é 
um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que tenham algo a reportar. 
 
 
 
 
 
6. 
 
 
O canal de denúncias 
Sobre a estruturação do canal de denúncias 
Selecione dentre as assertivas abaixo, de acordo com os 
ensinamentos disseminados nas aulas da Disciplina, apenas a 
alternativa correta: 
 
 No lugar de um canal, a empresa deve se valer de vários canais com a finalidade de receber 
denúncias de irregularidade, fraude ou prática de corrupção 
 O canal de denúncias é aplicável apenas em empresas públicas, não sendo tal implantação 
aplicável em empresas privadas 
 É recomendável que a empresa tenha meios para que o denunciante não seja informado do andamento da denúncia, pois traria rompimento na cadeia de confidencialidadee do necessário 
anonimato 
 É importante a Empresa manter apenas um único e confiável Canal de Denúncias. Tal medida justifica-se por razões de segurança e centralização das possíveis denúncias de irregularidade, 
fraude ou prática de corrupção recebidas 
 Por razões de segurança e confidencialidade, o canal de denúncias deve ser de acesso restrito aos 
funcionários, restringindo seu acesso a terceiros e do público externo de maneira geral 
 
 
 
Explicação: 
Um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto em uma 
empresa privada, chama-se canal de denúncias. Na verdade, no lugar de um canal, a empresa deve se 
valer de vários canais com a finalidade de receber denúncias de irregularidade, fraude ou prática de 
corrupção. 
 Além disso, é desejável que a empresa tenha meios para que o denunciante acompanhe o andamento 
da denúncia, pois a transparência no processo confere maior credibilidade aos procedimentos. 
Canais de denúncia de irregularidades, devem ser abertos e amplamente divulgados a funcionários e 
terceiros, e de mecanismos destinados à proteção de denunciantes de boa-fé. 
 
 
 
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