COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 5

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INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
 
IANI MARLISA DE OLIVEIRA BIFON 202008357331 
INV. COMP. LEI ANTIC 2021.1 EAD (GT) / EX 
 
 
Prezado (a) Aluno(a), 
 
Você fará agora seu TESTE DE CONHECIMENTO! Lembre-se que este exercício é opcional, mas não 
valerá ponto para sua avaliação. O mesmo será composto de questões de múltipla escolha. 
Após responde cada questão, você terá acesso ao gabarito comentado e/ou à explicação da mesma. 
Aproveite para se familiarizar com este modelo de questões que será usado na sua AV e AVS. 
 
 
 
 
1. 
 
 
Sobre o Compliance, é correto afirmar que: 
 
 A função do Compliance é a prevenção de ilícitos cometidos em face do mercado privado. 
 
 É uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações ilícitas e 
irregulares por parte de seus sócios e funcionários. 
 É uma atividade que visa tão somente a repressão de ações ilícitas e irregulares por parte de seus 
sócios e funcionários. 
 O Compliance não obriga a empresa a cumprir regulamentos internos e externos impostos às 
atividades das organizações. 
 É uma atividade que visa tão somente a prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus 
sócios e funcionários. 
 
 
 
Explicação: 
essa forma, dizer que uma organização está em Compliance significa que ela está em conformidade, que 
seus procedimentos e regulamentos internos são cumpridos, que ela aderiu às políticas, diretrizes, 
normas, bem como à legislação em vigor. 
Veja que o Compliance é uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de 
ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários. 
A função do Compliance é a prevenção de ilícitos cometidos em face da administração pública. 
Entretanto, uma vez que a prática ilícita já ocorreu ou está ocorrendo, deve o departamento responsável 
pela execução do programa de integridade, que é o departamento de Compliance, adotar as medidas já 
previstas para sanar todas as irregularidades ocorridas ou que ainda estão em andamento. 
 
 
 
 
 
2. 
 
As ações voltadas para a proteção¿ dos dados,conhecimentos e 
infraestruturas críticas se desdobram em duas medidas de 
segurança ATIVA e PASSIVA 
A- Uma destas medidas de segurança denomina-se PASSIVA, 
chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e 
obstrução de possíveis ações adversas 
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
 
B- Uma destas medidas de segurança denomina-se ATIVA 
chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e 
obstrução de possíveis ações adversas 
C- Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança 
ATIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações mais 
agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de 
inteligência 
D- Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança 
PASSIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações mais 
agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de 
inteligência 
Dentre as opções abaixo, selecione única assertiva CORRETA 
 
 Estão corretas as assertivas A, C 
 Apenas assertiva D está correta 
 Estão corretas as assertivas B, D 
 Estão corretas as assertivas A, D 
 Estão corretas as assertivas B, C 
 
 
 
Explicação: 
Uma destas medidas de segurança denomina-se PASSIVA, chamada de segurança orgânica, que destina-
se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas 
Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança ATIVA, que objetiva identificar e neutralizar 
ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência 
 
 
 
 
 
3. 
 
 
Compliance é o dever de cumprir, de estar em conformidade e 
fazer cumprir regulamentos internos e externos impostos às 
atividades das organizações. Nesse sentido a função do 
Compliance é a: 
 
 prevenção de ilícitos cometidos 
 coordenação de ilícitos cometidos 
 solução de ilícitos cometidos 
 produção de ilícitos cometidos 
 administração de ilícitos cometidos 
 
 
 
Explicação: 
O Compliance é uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações 
ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários. 
 
 
 
 
 
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
4. 
 
 
Fulano e Sicrano discutem sobre a possibilidade do Compliance 
assemelhar-se à atividade de inteligência. Fulano afirma que: 
I - A atividade de inteligência não se aplica à área corporativa; 
II - A atividade de inteligência somente atua na prevenção ações 
adversas que possam causar impactos negativos em suas áreas 
de interesses; 
III - A atividade de inteligência somente se preocupa com 
ameaças internas. 
Qual das opções abaixo descreve se Fulano acertou ou errou em 
suas declarações? 
 Todas as assertivas estão certas. 
 Somente a assertiva I está correta. 
 As assertivas I e III estão certas. 
 
 Todas as assertivas estão erradas. 
 Somente as assertivas I e II estão corretas. 
 
 
 
Explicação: 
O Compliance em muito se assemelha à atividade de Inteligência, a qual tem também sua aplicabilidade 
na área corporativa. Tanto uma quanto a outra trabalham na prevenção e repressão de ações adversas 
que possam causar impactos negativos em suas áreas de interesses. Portanto, essas duas atividades 
estão intimamente ligadas com a proteção, seja de ameaças internas ou externas. 
 
 
 
 
 
5. 
 
 
O Compliance em muito se assemelha à atividade de Inteligência, 
a qual tem também sua aplicabilidade na área corporativa. Tanto 
uma quanto a outra trabalham na prevenção e repressão de 
ações adversas que possam causar impactos negativos em suas 
áreas de interesses. 
Dentre as opções abaixo, selecione a única resposta correta: 
 A inteligência tem como atribuições a realização de ações voltadas para a proteção de dados, 
conhecimentos, infraestruturas críticas e sigilosas de interesse da empresa. 
 O tema Inteligência, oferece uma discreta competição com as atividades do Compliance, de forma que ambas produzem o mesmo conhecimento, sendo assim necessário estabelecer os seus 
respectivos limites, para que usuários possam tomar as decisões mais acertadas possíveis 
 As atividades de contra-inteligência compreendem dois ramos, Inteligência ou Análise e 
Contrainteligência 
 Contra -Inteligência é a atividade que objetiva a obtenção, análise e disseminação de conhecimentos dentro e fora do território nacional sobre fatos e situações de imediata ou potencial 
influência sobre o processo decisório 
 
 Segundo os parágrafos 2º e 3º do art. 1º da Lei 9.883/1999, entende-se como Contrainteligência a 
atividade que objetiva neutralizar a inteligência adversa 
 
 
 
Explicação: 
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
Correta 
Segundo os parágrafos 2º e 3º do art. 1º da Lei 9.883/1999, entende-se como Contrainteligência a 
atividade que objetiva neutralizar a inteligência adversa 
Correções 
Inteligência é a atividade que objetiva a obtenção, análise e disseminação de conhecimentos dentro e 
fora do território nacional sobre fatos e situações de imediata ou potencial influência sobre o processo 
decisório e a ação governamental e sobre a salvaguarda e a segurança da sociedade e do Estado. 
A atividade de inteligência se divide em dois ramos, Inteligência ou Análise e Contrainteligência 
O tema Inteligência, anda lado a lado com o Compliance, de forma que ambas produzem conhecimento a 
fim de que seus usuários possam tomar as decisões mais acertadas possíveis 
A Contrainteligência tem como atribuições a produção de conhecimentos e a realização de ações voltadas 
para a proteção de dados, conhecimentos, infraestruturas críticas ¿ comunicações, transportes, 
tecnologias de informação e outros ativos sensíveis e sigilosos de interesse do Estado e da sociedade 
 
 
 
 
 
6. 
 
 
Sabemos que a Inteligência e o Compliancesão duas atividades 
que se correlacionam. Sobre as semelhanças entre ambas, 
podemos afirmar que: 
 A Atividade de Inteligência trabalha com a prevenção, enquanto o Compliance trabalha com a 
repressão. 
 
 
Tanto uma quanto a outra atividade visa a prevenção e a 
repressão à ameaças aos interesses da instituição ou 
organização. 
 Em se tratando do Compliance e da Inteligência, prevenção e 
repressão se equivalem. 
 Ambas se assemelham, porém, somente o Compliance visa reprimir 
ameaças aos interesses institucionais da organização. 
 A semelhança entre ambas se dá em sentido material e não formal. 
 
 
 
Explicação: 
Gabarito: e 
Comentário: Prevenção e repressão são características das duas 
atividades, em primeiro momento, o que se pretende é prevenir atos que 
atentem contra a administração pública, uma vez que a prevenção não 
tenha sido suficiente, a repressão de tais atos se faz necessária. 
 
 
 
 
 
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp
7. 
 
 
Esta questão trata da Lei 12.846/2013 de 1º de agosto de 2013, 
regulamentada pelo Decreto nº 8.420, de 18 de março de 
2015, que trouxe importantes novidades, visando ao 
fortalecimento da conjuntura política e econômica do Brasil. 
Selecione a assertiva incorreta, dentre as opções abaixo: 
 O assunto é tratado com tanta seriedade que o Decreto 8.420/2015, regulamentador da Lei 
12.846/2013, reservou um capítulo inteiro para tratar sobre o Programa de Integridade 
 A Lei 12.846/2013 foi criada com o objetivo de prevenir e combater ações ilícitas de fraudes e 
corrupção praticadas por pessoas jurídicas em face da administração pública 
 O Decreto 8.420/2015 estabeleceu um conjunto de rotinas e procedimentos, visando impedir que os funcionários das empresas que lidam com o poder público possam vir a cometer algum tipo de 
fraude ou de corrupção 
 A Lei 12.846/2013 , também é conhecida como Lei anticorrupção. 
 
 Programa de Integridade significa o conjunto de medidas e ações sócio-educativas com objetivo de 
prevenir corrupção praticadas voluntária e administrativamente por pessoas físicas" 
 
 
 
Explicação: 
A Lei foi criada com o objetivo de prevenir e combater ações ilícitas de fraudes e corrupção praticadas 
por pessoas jurídicas em face da administração pública 
o Decreto 8.420/2015 estabeleceu um conjunto de rotinas e procedimentos, visando impedir que 
osfuncionários das empresas que lidam com o poder público possam vir a cometer algum tipo de fraude 
ou de corrupção 
Programa de Integridade significa o conjunto de medidas e ações institucionais voltadas para a 
prevenção, detecção, punição e remediação de fraudes e atos de corrupção em face da administração 
pública, sujeitando as mesmas à responsabilidade objetiva, civil e administrativamente 
 
 
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_exercicio.asp