estudo trasnversal compliance

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10/03/2022 16:13 Avaliação disciplina on-line
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Prova Impressa
GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:679157)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 36881533
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de
crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de
Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as
sentenças a seguir:
 
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato
lesivo específico.
 II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que
comprovem a infração. 
 III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da
data da proposta do acordo.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a sentença III está correta.
B As sentenças II e III estão corretas.
C Somente a sentença I está correta.
D As sentenças I e III estão corretas.
Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As
empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as
normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua
ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos
últimos anos esse termo devido a qual fator?
A À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
B Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
C À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
D Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de
Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as
sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas
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as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10
set. 2020.
A Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo
de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
B Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter
controle particular das sanções.
C
Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de
Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as
investigações.
D
Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos
do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a
sanção do ato lesivo.
Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com
certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado
diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que
momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
A Surgiram com a criação da Internet.
B Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
C Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
D Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos
foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance.
Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
( ) Estar em Compliance.
( ) Ser Compliance.
( ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A I - II - III.
B II - I - III.
C III - I - II.
D II - III - I.
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A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata
também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em que
ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e F
para as falsas:
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da
instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos.
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a
multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10
set. 2020.
A V - F - V.
B F - V - F.
C F - F - V.
D V - V - F.
O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das
empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema.
Sobre isso, analise as afirmativas a seguir:
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar
riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a
assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes.
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de
revisá-lo constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas II e III estão corretas.
B Somente a afirmativa I está correta.
C As afirmativas I e II estão corretas.
D As afirmativas I e III estão corretas.
Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de
Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo
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administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo
de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido
por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores
estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do
ato que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora
para julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10
set. 2020.
A V - F - V - F.
B V - V - F - F.
C F - F - V - V.
D F - V - F - V.
Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo
compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei,
assinale a alternativa CORRETA:
A Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
B Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao
meio ambiente, e dá outras providências.
C Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos
contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.
D Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no quetange ao déficit e ao superávit
orçamentário, e dá outras providências.
Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo
antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das
principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm;
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
B Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
C Lei de Expurgo da Corrupção.
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D Lei da Supervisão Governamental.
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