prova compliance

Prévia do material em texto

Data de inicio
	terça, 22 Mar 2022, 22:32
	Estado
	Finalizada
	Data de conclusão
	terça, 22 Mar 2022, 22:57
	Tempo empregado
	25 minutos 14 segundos
	Nota
	4,80 de um máximo de 6,00(80%)
Questão 1
Correto
Atingiu 0,60 de 0,60
Texto da questão
O profissional de Compliance deve ser dotado de competências e habilidades necessárias para atender às exigências da função, que é cada vez mais requisitada em situações complexas como treinamento e investigação. Sobre o CCO ou profissional de Compliance, NÃO se pode afirmar:
Escolha uma:
a. O profissional de compliance deve ser exemplo e mostrar compromisso pessoal com a integridade.
b. Como grande defensor da reputação da organização, o profissional de compliance deve cuidar da sua própria reputação, não só agindo com honestidade, mas também parecendo honesto.
c. O profissional de compliance deve ser exemplar. Ser e viver um exemplo dentro da organização é uma questão-chave.
d. O profissional de compliance não precisa ter paciência e persistência para ultrapassar as barreiras e dificuldades associadas à implantação da mudança de cultura, e sim autoridade para implementar de forma rápida um programa de Compliance. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: O profissional de compliance não precisa ter paciência e persistência para ultrapassar as barreiras e dificuldades associadas à implantação da mudança de cultura, e sim autoridade para implementar de forma rápida um programa de Compliance..
Questão 2
Correto
Atingiu 0,60 de 0,60
Texto da questão
Em relação ao auditor externo, pode-se afirmar que não apresenta vínculo empregatício com a empresa auditada. Já o auditor interno apresenta vínculo empregatício com a empresa auditada. Sobre as diferenças entre auditor externo e interno, aponte V (Verdadeiro) e F (Falso):
( ) O auditor interno executa apenas auditoria contábil. – página 14
( ) O auditor interno possui maior grau de independência. – página 15
( ) O auditor externo apresenta vínculo empregatício com a empresa auditada. – página 15
( ) O auditor externo possui como objetivo emitir um parecer verificando a posição patrimonial  e  financeira  de  acordo com os princípios contábeis. página 15
( ) O auditor externo executa auditoria contábil e operacional. Página 15
A sequência CORRETA das proposições é:
Escolha uma:
a. V, V, F, V, F.
b. V, V, F, F, F.
c. F, F, F, F, V.
d. F, F, F, V, F. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: F, F, F, V, F..
Questão 3
Correto
Atingiu 0,60 de 0,60
Texto da questão
A corrupção pode ser caracterizada como um desvio dos deveres que são relacionados a um cargo público e que passam a ser vinculados a um cargo privado. Sobre a corrupção, é INCORRETO o que se afirma em:
Escolha uma:
a. O custo da corrupção é representado por um montante de recursos desviado de determinadas atividades produtivas de um país para as práticas não legais ou corruptas.
b. Os recursos desviados na corrupção poderiam ser aplicados em pesquisas aplicadas para o desenvolvimento de novas tecnologias, pesquisas em medicamentos e para o pagamento das práticas corruptas. 
c. Um país que apresenta um alto nível de corrupção percebida é aquele que desvia uma soma muito alta de riqueza para o pagamento das práticas corruptas.
d. Quando o país deixa de utilizar o dinheiro para a compra de uma nova máquina, desviando-o para o pagamento de propinas incorre em corrupção.
e. Todas as alternativas anteriores estão corretas.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Os recursos desviados na corrupção poderiam ser aplicados em pesquisas aplicadas para o desenvolvimento de novas tecnologias, pesquisas em medicamentos e para o pagamento das práticas corruptas..
Questão 4
Correto
Atingiu 0,60 de 0,60
Texto da questão
Um dos pilares de um sistema de controle eficiente está centrado em informações provenientes da administração e do corpo gerencial que sejam transmitidas a todos os interessados. Dessa forma, a comunicação poderá ocorrer amplamente por meio de toda a organização. Assim, todos os funcionários precisam ter a consciência do seu papel no sistema de controle e das informações que devem ser comunicadas. Tal conceito corresponde a:
Escolha uma:
a. Ambiente de Controle.
b. Identificação e Avaliação de Riscos.
c. Atividades de Controle.
d. Monitoramento.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Nenhuma das alternativas anteriores está correta..
Questão 5
Correto
Atingiu 0,60 de 0,60
Texto da questão
Como instrumento fundamental de gestão, o "Compliance" vem alcançando importância prática nas empresas, uma vez que é preciso controlar e aprimorar os processos que envolvem as atividades das empresas. Sobre o Compliance, é INCORRETO o que se afirma em:
Escolha uma:
a. A importância de um programa de Compliance pode ser percebida quando se analisa uma situação de uma empresa que apresenta erros e abusos em seus processos.
b. Um programa de Compliance é considerado como uma forma de isentar a punibilidade da empresa.
c. O Compliance gera fracassos reputacionais, financeiros e até mesmo a falência das organizações. 
d. Ao adotarem um programa de compliance, as corporações contribuem para agregar segurança, controle interno e externo aos seus processos.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: O Compliance gera fracassos reputacionais, financeiros e até mesmo a falência das organizações..
Questão 6
Correto
Atingiu 0,60 de 0,60
Texto da questão
Na gestão de riscos, a corporação deve assumir a responsabilidade de implementar uma forma de gerenciar o risco e, ainda, proporcionar uma maior credibilidade aos seus sócios, investidores e demais grupos de interesse. Sobre a Gestão de riscos, é INCORRETO o que se afirma em:
Escolha uma:
a. A gestão de riscos atua como gestora das ameaças, na possibilidade dessas ameaças virem a se tornar reais para as empresas.
b. Em relação a um programa eficiente de Compliance, na gestão de riscos, deve atuar fortalecendo o modelo de controles internos da corporação, mitigando os riscos e propagando a cultura de controles.
c. Uma gestão de risco eficaz age minimizando a probabilidade das existências das ameaças, através do desenvolvimento, implementação e operação de controles internos que reduzem, evitam ou têm como finalidade transferir os riscos.
d. Em relação à auditoria, na gestão de riscos, não é responsável por verificar a existência de conformidade dos controles existentes. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Em relação à auditoria, na gestão de riscos, não é responsável por verificar a existência de conformidade dos controles existentes..
Questão 7
Incorreto
Atingiu 0,00 de 0,60
Texto da questão
Relacionado à transparência das informações, principalmente as informações de alta relevância, que estão diretamente relacionadas aos negócios, envolvendo resultados, oportunidades e riscos. Tal conceito trata-se do(a):
Escolha uma:
a. Disclosure
b. Fairness.
c. Compliance. 
d. Accountability.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
Feedback
Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: Disclosure.
Questão 8
Incorreto
Atingiu 0,00 de 0,60
Texto da questão
Compreendem-se como stakeholders as pessoas, grupos ou instituições legítimos em jogo nas empresas e que afetam ou são afetados pelas diretrizes definidas, ações praticadas e resultados alcançados. Sobre os stakeholderes, analise as proposições a seguir:
I.    O grupo interno dos stakeholderes são as pessoas envolvidas com o monitoramento e a geração de resultados nas companhias.
II.    O grupo externo dos stakeholderes é constituído pelas pessoas integradas à cadeia de negócios.
III. O entorno engloba categorias participantes diretamente das cadeias de geração de valor
IV. Shareholders é uma denominaçãogenérica de proprietários e investidores.
É correto o que se afirma em:
Escolha uma:
a. I, II e IV.
b. II, III e IV.
c. I, III e IV.
d. I, II e III. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
Feedback
Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: I, II e IV..
Questão 9
Correto
Atingiu 0,60 de 0,60
Texto da questão
O Compliance abrange as barreiras legais e regulamentares, e incorpora princípios de integridade e conduta ética. Dessa forma, uma das funções do Compliance é estabelecer um controle associado à diminuição da incerteza em relação a eventos futuros. Sobre o Compliance, é CORRETO o que se afirma em:
Escolha uma:
a. Quanto melhor o controle, maior o risco. O controle proporciona a redução da eficácia, pois pode aumentar os custos ou ainda reduzir o tempo dos processos.
b. Não é necessário um conhecimento específico para se obter um maior controle de uma determinada atividade.
c. Um dos grandes desafios para a função de compliance está na dificuldade para maximizar o custo do compliance.
d. Quanto melhor o controle, menor o risco. O controle proporciona o aumento da eficácia, pois pode reduzir custos ou ainda reduzir o tempo dos processos. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Quanto melhor o controle, menor o risco. O controle proporciona o aumento da eficácia, pois pode reduzir custos ou ainda reduzir o tempo dos processos..
Questão 10
Correto
Atingiu 0,60 de 0,60
Texto da questão
É importante que você compreenda que, desde o início da organização do comércio, o compliance sempre esteve presente nas empresas no momento que implementavam os seus próprios códigos de conduta em decorrência dos escândalos de outras empresas. Sobre o Compliance, é INCORRETO o que se afirma em:
Escolha uma:
a. Compliance: “Vem do verbo em inglês ‘To Comply’, que traduzido significa ‘cumprir’, ‘executar’, ‘satisfazer’, ‘realizar o que lhe foi imposto’”.
b. Com a onda contínua de escândalos, os programas de compliance não foram implementados em outras indústrias. 
c. Compliance significam, ainda, o dever de cumprir, de estar em conformidade com a legislação e regulamentação relacionada ao negócio, com o código de ética e as políticas inerentes a cada instituição.
d. Os programas modernos de Compliance surgiram posteriormente ao escândalo antitruste na indústria de energia elétrica no início de 1960.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.
Feedback
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Com a onda contínua de escândalos, os programas de compliance não foram implementados em outras indústrias..
Terminar revisão
Pular Navegação do questionário
NAVEGAÇÃO DO QUESTIONÁRIO
Questão1Esta páginaQuestão2Esta páginaQuestão3Esta páginaQuestão4Esta páginaQuestão5Esta páginaQuestão6Esta páginaQuestão7Esta páginaQuestão8Esta páginaQuestão9Esta páginaQuestão10Esta página
Mostrar uma página por vezTerminar revisão