prova compliance

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Prova/avaliação online de Compliance: conjunto de questões de múltipla escolha sobre controles internos, comunicação organizacional, responsabilidade social corporativa, funções do CCO e gestão de riscos; apresenta feedback por questão, registro de tempo e nota (5,40/6,00).

Augusto Hiawattwa Araujo

em 20/03/2021

Questões resolvidas

Um dos pilares de um sistema de controle eficiente está centrado em informações provenientes da administração e do corpo gerencial que sejam transmitidas a todos os interessados. Dessa forma, a comunicação poderá ocorrer amplamente por meio de toda a organização. Assim, todos os funcionários precisam ter a consciência do seu papel no sistema de controle e das informações que devem ser comunicadas.
Tal conceito corresponde a:
a. Ambiente de Controle.
b. Identificação e Avaliação de Riscos.
c. Atividades de Controle.
d. Monitoramento.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

A expressão responsabilidade corporativa tem sido utilizada para enfatizar um amplo conjunto de compromissos, que vão além da geração de riquezas visadas pelas modernas corporações.
Sobre a Responsabilidade Social Corporativa, é CORRETO o que se afirma em:
a. A responsabilidade social corporativa não inclui respostas às expectativas dos stakeholders.
b. A responsabilidade social corporativa não inclui respostas às questões emergentes e externas que envolvem as corporações.
c. Os princípios centrais da responsabilidade corporativa não são essenciais para a integridade e a credibilidade do sistema de mercado.
d. Ao estabelecer um sistema de responsabilidade social, as corporações não se orientam para atender às demandas internas e externas do ambiente.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

O Compliance Officer ou “Chief Compliance Officer” (CCO) tornou-se um dos profissionais mais atuantes nas organizações. O número de profissionais que atuam como CCO tem aumentado significativamente nos últimos tempos.
Sobre o CCO, analise as proposições a seguir como V (Verdadeiro) e F (Falso):
( ) O CCO exerce a função de fiscal ou policial da organização, mas como um gestor da integridade.
( ) O CCO é o profissional que participa da estruturação, supervisiona o canal de denúncias, acompanha as investigações, elabora relatórios e é responsável pela gestão do programa de Compliance.
( ) A escolha de um CCO significa que ele será o principal gestor do programa de Compliance e o único ator do programa.
( ) O CCO é responsável pela operacionalização do programa de compliance com a finalidade de atingir objetivos esperados pela organização.
a. F, V, V, V.
b. V, V, V, F.
c. F, V, F, V.
d. F, F, F, V.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Em relação ao controle dos riscos como forma de gestão do Compliance, pode-se afirmar que essa atividade está intimamente relacionada ao processo de controles internos.
Sobre o processo de controle dos riscos, é CORRETO o que se afirma em:
a. Os gerentes estratégicos gerenciam os riscos, sendo responsáveis por implementar ações corretivas e resolver deficiências em processos e controles.
b. É necessário às empresas uma utilização bem direcionada dos recursos que serão aplicados aos riscos e controle, com o objetivo de que os riscos possam ser identificados e gerenciados de forma coerente, coesa e apropriada.
c. A definição de responsabilidades para cada grupo de profissionais de riscos e controle não se faz necessária.
d. Não é necessário determinar as funções específicas relacionadas às atividades de eficiência e eficácia da coordenação do processo de controle e gestão de riscos.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

O Compliance é responsável por operacionalizar suas atividades de forma rotineira e permanente, monitorando as diversas áreas e unidades da organização para que estejam em conformidade com a regulação específica de área do negócio.
Sobre o Compliance, analise as proposições a seguir:
I. O principal intuito dos controles internos de um programa eficaz de compliance é prevenir ações irregulares nas empresas.
II. Estar em Compliance proporciona que as operações das instituições reflitam a realidade das transações efetuadas e sejam amparadas por uma documentação legal.
III. Pode-se afirmar que “estar em compliance” é implementar técnicas com a finalidade de maximizar as fraudes.
IV. Pode se destacar como uma das funções do Compliance, o registro e controle das informações, com a finalidade de proporcionar maior nitidez aos processos internos e externos das empresas.
a. I, II e IV.
b. I, II, III.
c. I, III e IV.
d. II, III e IV.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Pode-se definir a responsabilidade social como um conjunto de ações dos cidadãos e organizações públicas voltadas para a ética e com a finalidade de promover um desenvolvimento sustentável para a comunidade.
Sobre a responsabilidade social, indique V (Verdadeiro) e F (Falso):
( ) A responsabilidade social envolve posturas de preservação do meio ambiente.
( ) As empresas sentem-se na obrigação de serem responsáveis, pois percebem os efeitos que suas atividades podem causar no ambiente externo.
( ) As empresas não necessitam reconhecer a necessidade de justificar seu comportamento através de atitudes socialmente responsáveis com a sociedade.
( ) A responsabilidade social enfatiza a redução das desigualdades sociais.
a. V, V, F, V.
b. F, F, V, F.
c. V, V, V, V.
d. F, F, F, F.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

A função dos profissionais de Compliance é evitar que fraudes possam impactar a imagem das organizações.
Sobre os princípios que determinam as funções relacionadas aos membros de Compliance, analise as proposições a seguir:
I. A Alta Administração da instituição financeira é responsável por gerenciar o risco de compliance, sendo que o Conselho de Administração deve receber informações a respeito do gerenciamento do risco de Compliance.
II. A área de Compliance deve contar com recursos necessários para garantir o desempenho de suas responsabilidades de forma eficaz.
III. O Conselho de Administração é responsável pelo acompanhamento do gerenciamento do risco de compliance da instituição financeira. Assim, é responsável por aprovar a política de compliance.
IV. A área de Compliance não tem como finalidade auxiliar a Alta Administração no gerenciamento efetivo do risco de Compliance.
V. A Alta Administração é responsável pelo estabelecimento e divulgação da política de compliance da instituição, com a finalidade de assegurar que esta está sendo observada.
a. I e II.
b. II e III.
c. III e IV.
d. Somente a IV.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

O Brasil adotou a Governança Corporativa há pouco tempo e ainda está aprendendo a aplicar os princípios das boas práticas.
Sobre a governança corporativa, é INCORRETO o que se afirma em:
a. A governança corporativa é formada por fundamentos sólidos que são embasados a partir de princípios éticos.
b. Os institutos legais e marcos regulatórios não são orientadores das boas práticas de governança corporativa.
c. Ainda existe um caminho a ser percorrido, como é o caso recente do desrespeito aos 'stakeholders' da Petrobrás.
d. Em relação à governança corporativa no Brasil, algumas mudanças foram realizadas nos estatutos e contratos sociais, bem como na estrutura de diretorias e em conselhos.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

O Compliance abrange as barreiras legais e regulamentares, e incorpora princípios de integridade e conduta ética.
Dessa forma, uma das funções do Compliance é estabelecer um controle associado à diminuição da incerteza em relação a eventos futuros. Sobre o Compliance, é CORRETO o que se afirma em:
a. Quanto melhor o controle, maior o risco. O controle proporciona a redução da eficácia, pois pode aumentar os custos ou ainda reduzir o tempo dos processos.
b. Não é necessário um conhecimento específico para se obter um maior controle de uma determinada atividade.
c. Um dos grandes desafios para a função de compliance está na dificuldade para maximizar o custo do compliance.
d. Quanto melhor o controle, menor o risco. O controle proporciona o aumento da eficácia, pois pode reduzir custos ou ainda reduzir o tempo dos processos.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Compreendem-se como stakeholders as pessoas, grupos ou instituições legítimos em jogo nas empresas e que afetam ou são afetados pelas diretrizes definidas, ações praticadas e resultados alcançados.
Sobre os stakeholderes, analise as proposições a seguir:
I. O grupo interno dos stakeholderes são as pessoas envolvidas com o monitoramento e a geração de resultados nas companhias.
II. O grupo externo dos stakeholderes é constituído pelas pessoas integradas à cadeia de negócios.
III. O entorno engloba categorias participantes diretamente das cadeias de geração de valor.
IV. Shareholders é uma denominação genérica de proprietários e investidores.
a. I, II e IV.
b. II, III e IV.
c. I, III e IV.
d. I, II e III.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

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Questões resolvidas

Um dos pilares de um sistema de controle eficiente está centrado em informações provenientes da administração e do corpo gerencial que sejam transmitidas a todos os interessados. Dessa forma, a comunicação poderá ocorrer amplamente por meio de toda a organização. Assim, todos os funcionários precisam ter a consciência do seu papel no sistema de controle e das informações que devem ser comunicadas.
Tal conceito corresponde a:
a. Ambiente de Controle.
b. Identificação e Avaliação de Riscos.
c. Atividades de Controle.
d. Monitoramento.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

A expressão responsabilidade corporativa tem sido utilizada para enfatizar um amplo conjunto de compromissos, que vão além da geração de riquezas visadas pelas modernas corporações.
Sobre a Responsabilidade Social Corporativa, é CORRETO o que se afirma em:
a. A responsabilidade social corporativa não inclui respostas às expectativas dos stakeholders.
b. A responsabilidade social corporativa não inclui respostas às questões emergentes e externas que envolvem as corporações.
c. Os princípios centrais da responsabilidade corporativa não são essenciais para a integridade e a credibilidade do sistema de mercado.
d. Ao estabelecer um sistema de responsabilidade social, as corporações não se orientam para atender às demandas internas e externas do ambiente.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

O Compliance Officer ou “Chief Compliance Officer” (CCO) tornou-se um dos profissionais mais atuantes nas organizações. O número de profissionais que atuam como CCO tem aumentado significativamente nos últimos tempos.
Sobre o CCO, analise as proposições a seguir como V (Verdadeiro) e F (Falso):
( ) O CCO exerce a função de fiscal ou policial da organização, mas como um gestor da integridade.
( ) O CCO é o profissional que participa da estruturação, supervisiona o canal de denúncias, acompanha as investigações, elabora relatórios e é responsável pela gestão do programa de Compliance.
( ) A escolha de um CCO significa que ele será o principal gestor do programa de Compliance e o único ator do programa.
( ) O CCO é responsável pela operacionalização do programa de compliance com a finalidade de atingir objetivos esperados pela organização.
a. F, V, V, V.
b. V, V, V, F.
c. F, V, F, V.
d. F, F, F, V.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Em relação ao controle dos riscos como forma de gestão do Compliance, pode-se afirmar que essa atividade está intimamente relacionada ao processo de controles internos.
Sobre o processo de controle dos riscos, é CORRETO o que se afirma em:
a. Os gerentes estratégicos gerenciam os riscos, sendo responsáveis por implementar ações corretivas e resolver deficiências em processos e controles.
b. É necessário às empresas uma utilização bem direcionada dos recursos que serão aplicados aos riscos e controle, com o objetivo de que os riscos possam ser identificados e gerenciados de forma coerente, coesa e apropriada.
c. A definição de responsabilidades para cada grupo de profissionais de riscos e controle não se faz necessária.
d. Não é necessário determinar as funções específicas relacionadas às atividades de eficiência e eficácia da coordenação do processo de controle e gestão de riscos.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

O Compliance é responsável por operacionalizar suas atividades de forma rotineira e permanente, monitorando as diversas áreas e unidades da organização para que estejam em conformidade com a regulação específica de área do negócio.
Sobre o Compliance, analise as proposições a seguir:
I. O principal intuito dos controles internos de um programa eficaz de compliance é prevenir ações irregulares nas empresas.
II. Estar em Compliance proporciona que as operações das instituições reflitam a realidade das transações efetuadas e sejam amparadas por uma documentação legal.
III. Pode-se afirmar que “estar em compliance” é implementar técnicas com a finalidade de maximizar as fraudes.
IV. Pode se destacar como uma das funções do Compliance, o registro e controle das informações, com a finalidade de proporcionar maior nitidez aos processos internos e externos das empresas.
a. I, II e IV.
b. I, II, III.
c. I, III e IV.
d. II, III e IV.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Pode-se definir a responsabilidade social como um conjunto de ações dos cidadãos e organizações públicas voltadas para a ética e com a finalidade de promover um desenvolvimento sustentável para a comunidade.
Sobre a responsabilidade social, indique V (Verdadeiro) e F (Falso):
( ) A responsabilidade social envolve posturas de preservação do meio ambiente.
( ) As empresas sentem-se na obrigação de serem responsáveis, pois percebem os efeitos que suas atividades podem causar no ambiente externo.
( ) As empresas não necessitam reconhecer a necessidade de justificar seu comportamento através de atitudes socialmente responsáveis com a sociedade.
( ) A responsabilidade social enfatiza a redução das desigualdades sociais.
a. V, V, F, V.
b. F, F, V, F.
c. V, V, V, V.
d. F, F, F, F.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

A função dos profissionais de Compliance é evitar que fraudes possam impactar a imagem das organizações.
Sobre os princípios que determinam as funções relacionadas aos membros de Compliance, analise as proposições a seguir:
I. A Alta Administração da instituição financeira é responsável por gerenciar o risco de compliance, sendo que o Conselho de Administração deve receber informações a respeito do gerenciamento do risco de Compliance.
II. A área de Compliance deve contar com recursos necessários para garantir o desempenho de suas responsabilidades de forma eficaz.
III. O Conselho de Administração é responsável pelo acompanhamento do gerenciamento do risco de compliance da instituição financeira. Assim, é responsável por aprovar a política de compliance.
IV. A área de Compliance não tem como finalidade auxiliar a Alta Administração no gerenciamento efetivo do risco de Compliance.
V. A Alta Administração é responsável pelo estabelecimento e divulgação da política de compliance da instituição, com a finalidade de assegurar que esta está sendo observada.
a. I e II.
b. II e III.
c. III e IV.
d. Somente a IV.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

O Brasil adotou a Governança Corporativa há pouco tempo e ainda está aprendendo a aplicar os princípios das boas práticas.
Sobre a governança corporativa, é INCORRETO o que se afirma em:
a. A governança corporativa é formada por fundamentos sólidos que são embasados a partir de princípios éticos.
b. Os institutos legais e marcos regulatórios não são orientadores das boas práticas de governança corporativa.
c. Ainda existe um caminho a ser percorrido, como é o caso recente do desrespeito aos 'stakeholders' da Petrobrás.
d. Em relação à governança corporativa no Brasil, algumas mudanças foram realizadas nos estatutos e contratos sociais, bem como na estrutura de diretorias e em conselhos.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

O Compliance abrange as barreiras legais e regulamentares, e incorpora princípios de integridade e conduta ética.
Dessa forma, uma das funções do Compliance é estabelecer um controle associado à diminuição da incerteza em relação a eventos futuros. Sobre o Compliance, é CORRETO o que se afirma em:
a. Quanto melhor o controle, maior o risco. O controle proporciona a redução da eficácia, pois pode aumentar os custos ou ainda reduzir o tempo dos processos.
b. Não é necessário um conhecimento específico para se obter um maior controle de uma determinada atividade.
c. Um dos grandes desafios para a função de compliance está na dificuldade para maximizar o custo do compliance.
d. Quanto melhor o controle, menor o risco. O controle proporciona o aumento da eficácia, pois pode reduzir custos ou ainda reduzir o tempo dos processos.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.

Compreendem-se como stakeholders as pessoas, grupos ou instituições legítimos em jogo nas empresas e que afetam ou são afetados pelas diretrizes definidas, ações praticadas e resultados alcançados.
Sobre os stakeholderes, analise as proposições a seguir:
I. O grupo interno dos stakeholderes são as pessoas envolvidas com o monitoramento e a geração de resultados nas companhias.
II. O grupo externo dos stakeholderes é constituído pelas pessoas integradas à cadeia de negócios.
III. O entorno engloba categorias participantes diretamente das cadeias de geração de valor.
IV. Shareholders é uma denominação genérica de proprietários e investidores.
a. I, II e IV.
b. II, III e IV.
c. I, III e IV.
d. I, II e III.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta.