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Data de inicio sábado, 20 Mar 2021, 19:15 
Estado Finalizada 
Data de conclusão sábado, 20 Mar 2021, 19:58 
Tempo empregado 43 minutos 41 segundos 
Nota 5,40 de um máximo de 6,00(90%) 
Questão 1 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
Um dos pilares de um sistema de controle eficiente está centrado em informações 
provenientes da administração e do corpo gerencial que sejam transmitidas a todos os 
interessados. Dessa forma, a comunicação poderá ocorrer amplamente por meio de toda 
a organização. Assim, todos os funcionários precisam ter a consciência do seu papel no 
sistema de controle e das informações que devem ser comunicadas. Tal conceito 
corresponde a: 
 
Escolha uma: 
a. Ambiente de Controle. 
b. Identificação e Avaliação de Riscos. 
c. Atividades de Controle. 
d. Monitoramento. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
https://moodle.universoead.com.br/mod/quiz/review.php?attempt=851334#maincontent
https://moodle.universoead.com.br/course/view.php?id=25
https://moodle.universoead.com.br/mod/quiz/view.php?id=1232
https://moodle.universoead.com.br/
A resposta correta é: Nenhuma das alternativas anteriores está correta.. 
Questão 2 
Incorreto 
Atingiu 0,00 de 0,60 
Texto da questão 
A expressão responsabilidade corporativa tem sido utilizada para enfatizar um amplo 
conjunto de compromissos, que vão além da geração de riquezas visadas pelas 
modernas corporações. Sobre a Responsabilidade Social Corporativa, é CORRETO o 
que se afirma em: 
Escolha uma: 
a. A responsabilidade social corporativa não inclui respostas às expectativas dos 
stakeholders. 
b. A responsabilidade social corporativa não inclui respostas às questões 
emergentes e externas que envolvem as corporações. 
c. Os princípios centrais da responsabilidade corporativa não são essenciais para a 
integridade e a credibilidade do sistema de mercado. 
d. Ao estabelecer um sistema de responsabilidade social, as corporações não se 
orientam para atender às demandas internas e externas do ambiente. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está incorreta. 
A resposta correta é: Nenhuma das alternativas anteriores está correta.. 
Questão 3 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
O Compliance Officer ou “Chief Compliance Officer” (CCO) tornou-se um dos 
profissionais mais atuantes nas organizações. O número de profissionais que atuam 
como CCO tem aumentado significativamente nos últimos tempos. Sobre o CCO, 
analise as proposições a seguir como V (Verdadeiro) e F (Falso): 
( ) O CCO exerce a função de fiscal ou policial da organização, mas como um gestor da 
integridade. 
( ) O CCO é o profissional que participa da estruturação, supervisiona o canal de 
denúncias, acompanha as investigações, elabora relatórios e é responsável pela gestão 
do programa de Compliance. 
( ) A escolha de um CCO significa que ele será o principal gestor do programa de 
Compliance e o único ator do programa. 
( ) O CCO é responsável pela operacionalização do programa de compliance com a 
finalidade de atingir objetivos esperados pela organização. 
Assinale a alternativa que corresponde à sequência CORRETA das proposições acima: 
Escolha uma: 
a. F, V, V, V. 
b. V, V, V, F. 
c. F, V, F, V. 
d. F, F, F, V. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: F, V, F, V.. 
Questão 4 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
Em relação ao controle dos riscos como forma de gestão do Compliance, pode-se 
afirmar que essa atividade está intimamente relacionada ao processo de controles 
internos. Sobre o processo de controle dos riscos, é CORRETO o que se afirma em: 
 
Escolha uma: 
a. Os gerentes estratégicos gerenciam os riscos, sendo responsáveis por 
implementar ações corretivas e resolver deficiências em processos e controles. 
b. É necessário às empresas uma utilização bem direcionada dos recursos que serão 
aplicados aos riscos e controle, com o objetivo de que os riscos possam ser identificados 
e gerenciados de forma coerente, coesa e apropriada. 
c. A definição de responsabilidades para cada grupo de profissionais de riscos e 
controle não se faz necessária. 
d. Não é necessário determinar as funções específicas relacionadas às atividades de 
eficiência e eficácia da coordenação do processo de controle e gestão de riscos. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: É necessário às empresas uma utilização bem direcionada dos 
recursos que serão aplicados aos riscos e controle, com o objetivo de que os riscos 
possam ser identificados e gerenciados de forma coerente, coesa e apropriada.. 
Questão 5 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
O Compliance é responsável por operacionalizar suas atividades de forma rotineira e 
permanente, monitorando as diversas áreas e unidades da organização para que estejam 
em conformidade com a regulação específica de área do negócio. Sobre o Compliance, 
analise as proposições a seguir: 
I. O principal intuito dos controles internos de um programa eficaz de compliance é 
prevenir ações irregulares nas empresas. 
II. Estar em Compliance proporciona que as operações das instituições reflitam a 
realidade das transações efetuadas e sejam amparadas por uma documentação legal. 
III. Pode-se afirmar que “estar em compliance” é implementar técnicas com a 
finalidade de maximizar as fraudes. 
IV. Pode se destacar como uma das funções do Compliance, o registro e controle 
das informações, com a finalidade de proporcionar maior nitidez aos processos internos 
e externos das empresas. 
Estão corretas as seguintes proposições: 
Escolha uma: 
a. I, II e IV. 
b. I, II, III. 
c. I, III e IV. 
d. II, III e IV. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: I, II e IV.. 
Questão 6 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
Pode-se definir a responsabilidade social como um conjunto de ações dos cidadãos e 
organizações públicas voltadas para a ética e com a finalidade de promover um 
desenvolvimento sustentável para a comunidade. Sobre a responsabilidade social, 
indique V (Verdadeiro) e F (Falso): 
 
( ) A responsabilidade social envolve posturas de preservação do meio ambiente. 
( ) As empresas sentem-se na obrigação de serem responsáveis, pois percebem os efeitos 
que suas atividades podem causar no ambiente externo. 
( ) As empresas não necessitam reconhecer a necessidade de justificar seu 
comportamento através de atitudes socialmente responsáveis com a sociedade. 
( ) A responsabilidade social enfatiza a redução das desigualdades sociais. 
 
Assinale a alternativa que corresponde corretamente às proposições acima: 
Escolha uma: 
a. V, V, F, V. 
b. F, F, V, F. 
c. V, V, V, V. 
d. F, F, F, F. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: V, V, F, V.. 
Questão 7 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
A função dos profissionais de Compliance é evitar que fraudes possam impactar a 
imagem das organizações. Sobre os princípios que determinam as funções relacionadas 
aos membros de Compliance, analise as proposições a seguir: 
I. A Alta Administração da instituição financeira é responsável por gerenciar o risco de 
compliance, sendo que o Conselho de Administração deve receber informações a 
respeito do gerenciamento do risco de Compliance. Correta 
II. A área de Compliance deve contar com recursos necessários para garantir o 
desempenho de suas responsabilidades de forma eficaz. Correta 
III. O Conselho de Administraçãoé responsável pelo acompanhamento do 
gerenciamento do risco de compliance da instituição financeira. Assim, é responsável 
por aprovar a política de compliance. 
IV. A área de Compliance não tem como finalidade auxiliar a Alta Administração no 
gerenciamento efetivo do risco de Compliance. 
V. A Alta Administração é responsável pelo estabelecimento e divulgação da política de 
compliance da instituição, com a finalidade de assegurar que esta está sendo observada. 
Estão INCORRETAS as questões: 
Escolha uma: 
a. I e II. 
b. II e III. 
c. III e IV. 
d. Somente a IV. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: Somente a IV.. 
Questão 8 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
O Brasil adotou a Governança Corporativa há pouco tempo e ainda está aprendendo a 
aplicar os princípios das boas práticas. Sobre a governança corporativa, é INCORRETO 
o que se afirma em: 
Escolha uma: 
a. A governança corporativa é formada por fundamentos sólidos que são embasados 
a partir de princípios éticos. 
b. Os institutos legais e marcos regulatórios não são orientadores das boas práticas 
de governança corporativa. 
c. Ainda existe um caminho a ser percorrido, como é o caso recente do desrespeito 
aos "stakeholders" da Petrobrás. 
d. Em relação à governança corporativa no Brasil, algumas mudanças foram 
realizadas nos estatutos e contratos sociais, bem como na estrutura de diretorias e em 
conselhos. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: Os institutos legais e marcos regulatórios não são orientadores das 
boas práticas de governança corporativa.. 
Questão 9 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
O Compliance abrange as barreiras legais e regulamentares, e incorpora princípios de 
integridade e conduta ética. Dessa forma, uma das funções do Compliance é estabelecer 
um controle associado à diminuição da incerteza em relação a eventos futuros. Sobre o 
Compliance, é CORRETO o que se afirma em: 
 
Escolha uma: 
a. Quanto melhor o controle, maior o risco. O controle proporciona a redução da 
eficácia, pois pode aumentar os custos ou ainda reduzir o tempo dos processos. 
b. Não é necessário um conhecimento específico para se obter um maior controle de 
uma determinada atividade. 
c. Um dos grandes desafios para a função de compliance está na dificuldade para 
maximizar o custo do compliance. 
d. Quanto melhor o controle, menor o risco. O controle proporciona o aumento da 
eficácia, pois pode reduzir custos ou ainda reduzir o tempo dos processos. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: Quanto melhor o controle, menor o risco. O controle proporciona o 
aumento da eficácia, pois pode reduzir custos ou ainda reduzir o tempo dos processos.. 
Questão 10 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
Compreendem-se como stakeholders as pessoas, grupos ou instituições legítimos em 
jogo nas empresas e que afetam ou são afetados pelas diretrizes definidas, ações 
praticadas e resultados alcançados. Sobre os stakeholderes, analise as proposições a 
seguir: 
I. O grupo interno dos stakeholderes são as pessoas envolvidas com o monitoramento 
e a geração de resultados nas companhias. 
II. O grupo externo dos stakeholderes é constituído pelas pessoas integradas à cadeia 
de negócios. 
III. O entorno engloba categorias participantes diretamente das cadeias de geração de 
valor 
IV. Shareholders é uma denominação genérica de proprietários e investidores. 
 
É correto o que se afirma em: 
 
Escolha uma: 
a. I, II e IV. 
b. II, III e IV. 
c. I, III e IV. 
d. I, II e III. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: I, II e IV.. 
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