PROVA-Compliance Unicesumar EAD

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Questão 1
Incorreto
Atingiu 0,00 de
0,60
Compliance ► AVALIAÇÃO ► PROVA
Data de inicio terça, 29 Mar 2022, 19:22
Estado Finalizada
Data de conclusão terça, 29 Mar 2022, 20:12
Tempo empregado 50 minutos 35 segundos
Nota 4,80 de um máximo de 6,00(80%)
De acordo com a Coso (Committee of Sponsoring
Organizations of the Treadway Commission), os
controles internos se constituem em um processo
executado pelo conselho de administração, pela
administração e outras pessoas. Sobre os
controles internos, NÃO se pode a�rmar: 
Escolha uma:
a. O controle interno envolve o plano de
organização e o conjunto dos métodos e
medidas adotados pela empresa, com a
�nalidade de proteger sua riqueza patrimonial.
b. Os processos de controles internos não
podem estar vinculados à geração de dados
contábeis e con�áveis nas organizações.
c. Uma gestão que implementa um processo
de controle interno e�caz terá condições de
alcançar a e�ciência operacional.
d. Os processos de controles internos
possuem como �nalidade fornecer segurança
razoável no que concerne à consecução dos
objetivos.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta. 
Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: Os processos de controles
internos não podem estar vinculados à geração de
dados contábeis e con�áveis nas organizações..
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https://moodle.universoead.com.br/mod/quiz/view.php?id=1232
Questão 2
Incorreto
Atingiu 0,00 de
0,60
O  Comitê de compliance é responsável ainda por
avaliar o grau de implementação das normas que
regulamentam as atividades das empresas. Sobre
o Comitê de Compliance, é INCORRETO o que se
a�rma em: 
 
Escolha uma:
a. Cada Instituição comporá o seu Comitê de
Compliance conforme as necessidades e
especi�cidades do seu ramo de negócio.
b. O Comitê de Compliance é responsável por
emitir recomendações sobre procedimentos a
serem executados e considerados na avaliação
do risco reputacional e de não conformidade
da instituição. 
c. O Comitê de Compliance atua conforme um
regimento estabelecido pela instituição.
d. O Comitê será sempre padrão e terá
atuações diferentes em cada empresa.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está incorreta.
A resposta correta é: O Comitê será sempre
padrão e terá atuações diferentes em cada
empresa..
Questão 3
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
Um dos pilares de um sistema de controle
e�ciente está centrado em informações
provenientes da administração e do corpo
gerencial que sejam transmitidas a todos os
interessados. Dessa forma, a comunicação poderá
ocorrer amplamente por meio de toda a
organização. Assim, todos os funcionários
precisam ter a consciência do seu papel no
sistema de controle e das informações que devem
ser comunicadas. Tal conceito corresponde a:
 
Escolha uma:
a. Ambiente de Controle.
b. Identi�cação e Avaliação de Riscos.
c. Atividades de Controle.
d. Monitoramento.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta. 
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Nenhuma das alternativas
anteriores está correta..
Questão 4
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
Os requisitos regulatórios estão em constante
alteração e os sistemas de controles internos e
gestão de riscos se desenvolvem cada vez mais
para atender às exigências de órgãos reguladores.
É obrigação do pro�ssional de compliance manter-
se atualizado em relação aos requisitos legais,
sobretudo em relação àqueles referentes às
atividades de sua organização. Tal descrição
corresponde à(ao):
Escolha uma:
a. Autoridade
b. Conhecimento atualizado de normas e
requisitos de compliance 
c. Persistência
d. Habilidade pessoal
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Conhecimento atualizado de
normas e requisitos de compliance.
Questão 5
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
O Compliance abrange as barreiras legais e
regulamentares, e incorpora princípios de
integridade e conduta ética. Dessa forma, uma das
funções do Compliance é estabelecer um controle
associado à diminuição da incerteza em relação a
eventos futuros. Sobre o Compliance, é CORRETO
o que se a�rma em:
 
Escolha uma:
a. Quanto melhor o controle, maior o risco. O
controle proporciona a redução da e�cácia,
pois pode aumentar os custos ou ainda reduzir
o tempo dos processos.
b. Não é necessário um conhecimento
especí�co para se obter um maior controle de
uma determinada atividade.
c. Um dos grandes desa�os para a função de
compliance está na di�culdade para maximizar
o custo do compliance.
d. Quanto melhor o controle, menor o risco. O
controle proporciona o aumento da e�cácia,
pois pode reduzir custos ou ainda reduzir o
tempo dos processos. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Quanto melhor o controle,
menor o risco. O controle proporciona o aumento
da e�cácia, pois pode reduzir custos ou ainda
reduzir o tempo dos processos..
Questão 6
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
É importante que você compreenda que, desde o
início da organização do comércio, o compliance
sempre esteve presente nas empresas no
momento que implementavam os seus próprios
códigos de conduta em decorrência dos
escândalos de outras empresas. Sobre o
Compliance, é INCORRETO o que se a�rma em:
 
Escolha uma:
a. Compliance: “Vem do verbo em inglês ‘To
Comply’, que traduzido signi�ca ‘cumprir’,
‘executar’, ‘satisfazer’, ‘realizar o que lhe foi
imposto’”.
b. Com a onda contínua de escândalos, os
programas de compliance não foram
implementados em outras indústrias. 
c. Compliance signi�cam, ainda, o dever de
cumprir, de estar em conformidade com a
legislação e regulamentação relacionada ao
negócio, com o código de ética e as políticas
inerentes a cada instituição.
d. Os programas modernos de Compliance
surgiram posteriormente ao escândalo
antitruste na indústria de energia elétrica no
início de 1960.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Com a onda contínua de
escândalos, os programas de compliance não
foram implementados em outras indústrias..
Questão 7
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
O Compliance O�cer ou “Chief Compliance
O�cer” (CCO) tornou-se um dos pro�ssionais mais
atuantes nas organizações. O número de
pro�ssionais que atuam como CCO tem
aumentado signi�cativamente nos últimos
tempos. Sobre o CCO, analise as proposições a
seguir como V (Verdadeiro) e F (Falso): 
 
( ) O CCO exerce a função de �scal ou policial da
organização, mas como um gestor da integridade. 
( ) O CCO é o pro�ssional que participa da
estruturação, supervisiona o canal de denúncias,
acompanha as investigações, elabora relatórios e é
responsável pela gestão do programa de
Compliance. 
( ) A escolha de um CCO signi�ca que ele será o
principal gestor do programa de Compliance e o
único ator do programa. 
( ) O CCO é responsável pela operacionalização do
programa de compliance com a �nalidade de
atingir objetivos esperados pela organização.  
 
Assinale a alternativa que corresponde à
sequência CORRETA das proposições acima: 
Escolha uma:
a. F, V, V, V.
b. V, V, V, F.
c. F, V, F, V. 
d. F, F, F, V.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: F, V, F, V..
Questão 8
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
Quando a Responsabilidade Social da empresa é
cumprida, as corporações estão agindo de acordo
ou em conformidade com normas, regulamentos
ou prescrições que norteiam um programa de
Responsabilidade Social. Sobre a Responsabilidade
Social Corporativa (RSC), é INCORRETO o que se
a�rma em: 
Escolha uma:
a. A sustentabilidade é estruturada no seu
tripé econômico, ambiental e social,
pressupondo a realização de ações coerentes,
por exemplo, com a �nalidade de preservação
ambiental para gerações futuras e presentes.
b. A sustentabilidade contempla ações
envolvendo toda uma coletividade em busca
de uma conduta equilibrada, inteligente e
racional.c. A sustentabilidade na dimensão corporativa
envolve questões como o respeito aos
trabalhadores, aos Stakeholders e à
comunidade onde as empresas encontram-se
inseridas.
d. As condutas sustentáveis não
proporcionam às corporações uma aceitação
externa, global, não impactando diretamente
os negócios. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: As condutas sustentáveis não
proporcionam às corporações uma aceitação
externa, global, não impactando diretamente os
negócios..
Questão 9
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
Questão 10
Correto
Atingiu 0,60 de
0,60
O Brasil adotou a Governança Corporativa há
pouco tempo e ainda está aprendendo a aplicar os
princípios das boas práticas. Sobre a governança
corporativa, é INCORRETO o que se a�rma em: 
Escolha uma:
a. A governança corporativa é formada por
fundamentos sólidos que são embasados a
partir de princípios éticos.
b. Os institutos legais e marcos regulatórios
não são orientadores das boas práticas de
governança corporativa. 
c. Ainda existe um caminho a ser percorrido,
como é o caso recente do desrespeito aos
"stakeholders" da Petrobrás.
d. Em relação à governança corporativa no
Brasil, algumas mudanças foram realizadas
nos estatutos e contratos sociais, bem como
na estrutura de diretorias e em conselhos.
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta.
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Os institutos legais e marcos
regulatórios não são orientadores das boas
práticas de governança corporativa..
Considerado como um dos valores da governança
corporativa, esse valor traduz-se em uma
prestação responsável de contas, embasada nas
melhores práticas contábeis e de auditoria. Tal
conceito trata-se do(a): 
Escolha uma:
a. Disclosure
b. Compliance
c. Accountability 
d. Fairness
e. Nenhuma das alternativas anteriores está
correta
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Accountability.