EAD II

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Usuário
	marilene.pauli @aluno.unip.br
	Curso
	ESTUDOS DISCIPLINARES II
	Teste
	QUESTIONÁRIO UNIDADE I
	Iniciado
	24/05/22 20:10
	Enviado
	24/05/22 21:13
	Status
	Completada
	Resultado da tentativa
	5 em 5 pontos  
	Tempo decorrido
	1 hora, 2 minutos
	Resultados exibidos
	Todas as respostas, Respostas enviadas, Respostas corretas, Comentários, Perguntas respondidas incorretamente
· Pergunta 1
0.5 em 0.5 pontos
	
	
	
	A função de compliance deve ter entre suas atribuições atividades estratégicas e operacionais, considerando que muitas delas podem ser coordenadas com outras áreas. Assinale a alternativa incorreta.
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	d. 
Não lidera o processo de disseminação da cultura de compliance.
	Respostas:
	a. 
Coordena canais de denúncias.
	
	b. 
Discute o grau de exposição e evolução dos riscos de compliance.
	
	c. 
Conscientiza a organização sobre a aderência aos princípios éticos, normas de conduta e obrigações aplicáveis.
	
	d. 
Não lidera o processo de disseminação da cultura de compliance.
	
	e. 
Executa o monitoramento integrado das atividades de compliance.
	Comentário da resposta:
	Resposta: D
Comentário: a alternativa D está incorreta, pois dentro das diversas atividades da função de compliance está a liderança do processo de disseminação da cultura de compliance.
	
	
	
· Pergunta 2
0.5 em 0.5 pontos
	
	
	
	Compliance coloca em evidência variáveis distintas. Faz(em) parte dessas variáveis:
I. Aspectos socioeconômicos.
II. Direitos humanos e trabalhistas.
III. Aspectos ambientais.
Está correto o que se afirma em:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	e. 
I, II e III.
	Respostas:
	a. 
II, apenas.
	
	b. 
III, apenas.
	
	c. 
I e III.
	
	d. 
I e II.
	
	e. 
I, II e III.
	Comentário da resposta:
	Resposta: E
Comentário: compliance ou conformidade significa estar de acordo com regras ambientais, aspectos trabalhistas, direitos humanos, normas anticorrupção e contra lavagem de dinheiro, transparência financeira.
	
	
	
· Pergunta 3
0.5 em 0.5 pontos
	
	
	
	Considerando os objetivos do programa de cultura de compliance, assinale a alternativa incorreta.
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	e. 
Diminuir a segurança das informações.
	Respostas:
	a. 
Fortalecer a imagem e a reputação da organização.
	
	b. 
Aumentar a credibilidade nas relações com os stakeholders.
	
	c. 
Prevenir falhas de conformidade.
	
	d. 
Ampliar o cumprimento dos requisitos legais e técnicos.
	
	e. 
Diminuir a segurança das informações.
	Comentário da resposta:
	Resposta: E
Comentário: a alternativa E está incorreta, pois o objetivo do programa de cultura de compliance é aumentar a segurança das informações. As demais alternativas estão corretas.
	
	
	
· Pergunta 4
0.5 em 0.5 pontos
	
	
	
	Em relação à auditoria e ao monitoramento, analise as afirmações a seguir:
I. O monitoramento e a auditoria contínuos no combate à corrupção asseguram que os controles internos sejam devidamente implementados, seguidos e reforçados, se for o caso.
II. Quaisquer deslizes devem ser prontamente corrigidos.
III. O monitoramento e a auditoria de um programa de compliance anticorrupção precisam ser conduzidos por várias áreas da empresa, em um trabalho de cooperação e união.
Está correto o que se afirma em:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	e. 
I, II e III.
	Respostas:
	a. 
I, apenas.
	
	b. 
I e II.
	
	c. 
III, apenas.
	
	d. 
II e III.
	
	e. 
I, II e III.
	Comentário da resposta:
	Resposta: E
Comentário: os itens I, II e III estão corretos e fazem parte dos elementos-chave de um programa de cultura de compliance.
	
	
	
· Pergunta 5
0.5 em 0.5 pontos
	
	
	
	No Brasil, com a promulgação da Lei Anticorrupção e do Decreto n. 8.420/2015, a noção de compliance e os programas de integridade foram colocados em destaque, inclusive por poderem reduzir a pena das empresas em caso de violação da Lei Anticorrupção. Analise as afirmações a seguir:
I. Governança corporativa, numa definição simplista, se caracteriza por alinhar os objetivos da alta administração aos interesses e aos valores da organização.
II. Compliance é estar em conformidade com leis, normas, regras e regulamentos; sejam eles externos ou internos, domésticos ou internacionais.
III. Compliance nos negócios é a conduta esperada pela sociedade contemporânea.
Está correto o que se afirma em:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	b. 
I, II e III.
	Respostas:
	a. 
III, apenas.
	
	b. 
I, II e III.
	
	c. 
II e III.
	
	d. 
I e II.
	
	e. 
I, apenas.
	Comentário da resposta:
	Resposta: B
Comentário: os itens I, II e III estão corretos e caracterizam a diferença entre governança e compliance.
	
	
	
· Pergunta 6
0.5 em 0.5 pontos
	
	
	
	O comitê de compliance deve ser formado por colaboradores de confiança, visto que eles terão acesso às denúncias, investigações, bem como participarão das recomendações de tratamento. A formação do Comitê deve ser composta por:
I. Integrantes eleitos pela Alta Administração.
II. Integrantes eleitos pela Média Administração.
III. Integrantes eleitos pelo Conselho.
 
Está correto o que se afirma em:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	b. 
I e III.
	Respostas:
	a. 
II, apenas.
	
	b. 
I e III.
	
	c. 
II e III.
	
	d. 
I e II.
	
	e. 
I, II e III.
	Comentário da resposta:
	Resposta: B
Comentário: os itens I e III estão corretos e a formação do Comitê poderá ser adaptada para cada caso específico, de acordo com a estrutura organizacional. O item II está incorreto, pois é a Alta Administração que elege os integrantes do Comitê.
	
	
	
· Pergunta 7
0.5 em 0.5 pontos
	
	
	
	O sistema de compliance deve ser entendido como:
I. Um conjunto de processos interdependentes que contribuem para a efetividade do sistema de governança.
II. Permeia a organização, norteando as iniciativas e as ações dos agentes de governança no desempenho de suas funções.
III. Um conjunto de processos dependentes que contribuem para a eficácia do sistema de governança.
 
Está correto o que se afirma em:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	d. 
I e II.
	Respostas:
	a. 
I, apenas.
	
	b. 
II, apenas.
	
	c. 
I e III.
	
	d. 
I e II.
	
	e. 
I, II e III.
	Comentário da resposta:
	Resposta: D
Comentário: os itens I e II correspondem ao entendimento sobre o sistema de compliance e sua efetividade para o sistema de governança. O item III está incorreto, pois o sistema de compliance é um conjunto de processos interdependentes que contribuem para a efetividade do sistema de governança.
	
	
	
· Pergunta 8
0.5 em 0.5 pontos
	
	
	
	Os agentes de governança devem prestar contas de sua atuação de modo claro, conciso, compreensível e tempestivo, assumindo integralmente as consequências de seus atos e omissões e atuando com diligência e responsabilidade no âmbito dos seus papéis. Esse conceito faz parte do princípio da:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	c. 
Prestação de contas.
	Respostas:
	a. 
Transparência.
	
	b. 
Equidade.
	
	c. 
Prestação de contas.
	
	d. 
Responsabilidade corporativa.
	
	e. 
Moralidade.
	Comentário da resposta:
	Resposta: C
Comentário: o conceito se refere ao princípio de prestação de contas ( accountability) e faz parte do Código das Melhores Práticas de Governança Corporativa.
	
	
	
· Pergunta 9
0.5 em 0.5 pontos
	
	
	
	É preciso ter como base _____________________ eficaz(es) que leve(m) em conta os principais fatores de risco da empresa, por setor e por região, considerando, entre outros aspectos, os riscos do cliente e aqueles inerentes ao processo de vendas. O elemento-chave que preenche a lacuna corresponde a:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	c. 
Padrões e controles.
	Respostas:
	a. 
Comprometimento da Alta Direção.
	
	b. 
Treinamento.
	
	c. 
Padrões e controles.
	
	d. 
Auditoria e monitoramento.
	
	e. 
Incentivos e penalidades.
	Comentário da resposta:
	Resposta: C
Comentário: os elementos-chave para a construção e a implementação de um programa de cultura de compliance eficaz possuem sete elementos. Dentre eles, o que preenche a lacuna é padrões e controles.· Pergunta 10
0.5 em 0.5 pontos
	
	
	
	“As boas práticas de governança corporativa convertem princípios básicos em recomendações objetivas, alinhando interesses com a finalidade de preservar e otimizar o valor ____________ de longo prazo da organização, facilitando seu acesso a recursos e contribuindo para a qualidade da gestão da organização, sua longevidade e o bem comum” (IBGC, 2017, p. 10). O termo que preenche corretamente a lacuna é:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	a. 
Econômico.
	Respostas:
	a. 
Econômico.
	
	b. 
Fiscal.
	
	c. 
Tributário.
	
	d. 
de Mercado.
	
	e. 
Financeiro.
	Comentário da resposta:
	Resposta: A
Comentário: o termo correto que preenche a lacuna é o econômico, pois, a longo prazo, a organização deve se preocupar com a gestão dos recursos, visando à sustentabilidade do negócio.