EXERCICOS MODULO 1. PNLD.

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Acerca das principais convenções e resoluções sobre o tema, considere as seguintes 
assertivas: I - A Convenção contra o tráfico ilícito de drogas e substâncias psicotrópicas da 
Organização das Nações Unidas (ONU), realizada em Viena em 1988, produziu o primeiro 
instrumento de política criminal internacional em que o termo lavagem de dinheiro foi 
citado. II - Dessa maneira, a primeira convenção internacional que trata do tema lavagem 
de dinheiro também estabeleceu que o tráfico de drogas seria o único crime antecedente. 
III - A Convenção de Palermo, por sua vez, exigiu a todos os Estados Partes a aplicação 
do crime de lavagem de dinheiro, conforme definido na Convenção, ao "maior número 
possível de crimes antecedentes". É possível afirmar que: 
Escolha uma: 
Somente as assertivas I e II estão corretas. 
Somente as assertivas II e III estão corretas. 
Todas as assertivas estão corretas. 
Somente as assertivas I e III estão corretas. 
Questão 2 
Ainda não respondida 
Vale 3,00 ponto(s). 
Marcar questão 
Texto da questão 
Conforme a Convenção das Nações Unidas Contra o Crime Organizado Transnacional 
(Convenção de Palermo), realizada em 15 de dezembro de 2000, aprovada pelo 
Congresso Nacional e promulgada pelo Decreto n. 5.015/2004, organização criminosa é: 
Escolha uma: 
O grupo estruturado de duas ou mais pessoas, atuando com o propósito de cometer uma 
ou mais contravenções penais, com a intenção de obter, direta ou indiretamente, um 
benefício econômico ou outro benefício material. 
O grupo de três ou mais pessoas, existente há algum tempo e atuando concertadamente 
com o propósito de cometer uma ou mais infrações enunciadas na Convenção, com a 
intenção de obter, direta ou indiretamente, um benefício econômico ou outro benefício 
material. 
O grupo estruturado de duas ou mais pessoas, existente há algum tempo e atuando 
concertadamente com o propósito de cometer uma ou mais infrações graves ou 
enunciadas na Convenção, com a intenção de obter, direta ou indiretamente, um benefício 
econômico ou outro benefício material. 
O grupo estruturado de três ou mais pessoas, existente há algum tempo e atuando 
concertadamente com o propósito de cometer uma ou mais infrações graves ou 
enunciadas na Convenção, com a intenção de obter, direta ou indiretamente, um benefício 
econômico ou outro benefício material. 
Questão 3 
Ainda não respondida 
Vale 3,00 ponto(s). 
Marcar questão 
Texto da questão 
Convencionou-se definir a lavagem de dinheiro como um processo de três estágios: I - A 
primeira etapa, denominada __________, consiste em introduzir o dinheiro ilegal dentro do 
circuito econômico e financeiro legítimo. Sem dúvida, esta fase é a mais vulnerável para o 
criminoso, pois os recursos inseridos no sistema financeiro formal não têm origem 
justificável. II - A segunda etapa do processo é a denominada __________, que tem como 
objetivo "dificultar o rastreamento contábil dos recursos ilícitos, tentando quebrar a cadeia 
de evidências que ligam esses fundos a sua origem" (Romantini, 2003, p.16), ou seja, 
ocultar a origem ilícita dos fundos. III - A última etapa do processo de lavagem de dinheiro 
é denominada _________, que tem como objetivo introduzir novamente os fundos lavados 
dentro da economia legítima. Preenchem corretamente as lacunas I, II e III, 
respectivamente: 
Escolha uma: 
Colocação, integração, circulação. 
Circulação, integração, colocação. 
Integração, circulação, colocação. 
Colocação, circulação , integração. 
Questão 4 
Ainda não respondida 
Vale 3,00 ponto(s). 
Marcar questão 
Texto da questão 
Pode-se dizer que a maior prioridade do GAFI é: 
Escolha uma: 
a. Supervisionar os setores obrigados que não possuem órgão supervisor próprio, tais 
como as empresas de fomento mercantil ou factoring, loterias, comerciantes de obras de 
arte e antiguidades, comerciantes de joias e metais preciosos, entre outros previstos na 
Lei nº 9.613/98. 
b. Garantir uma ação global de combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do 
terrorismo, bem como a implementação concreta das suas Recomendações por todo o 
mundo. 
c. Comunicar às autoridades competentes, para a instauração dos procedimentos 
cabíveis, quando concluir pela existência de fundados indícios de prática do crime de 
lavagem de dinheiro ou qualquer outro crime. 
d. Implementar três grupos principais: Inteligência financeira, regulação e supervisão. 
Questão 5 
Ainda não respondida 
Vale 3,00 ponto(s). 
Marcar questão 
Texto da questão 
Diante da teoria da responsabilidade penal da pessoa jurídica, é correto afirmar: 
Escolha uma: 
Por certo, existem situações que demandam análise casuística, mas o mote das 
constrições cautelares deve ser no sentido de que a pessoa jurídica não deve ser escudo 
para a promoção de atividades ilícitas e tampouco de blindagem patrimonial. 
Se a pessoa jurídica, por meio de seus sócios, cometeu o delito, é necessário falar em 
desconsideração da personalidade jurídica, mas não de responsabilização patrimonial 
diretamente de quem (ou por meio de quem) se praticou o delito. 
A imputação criminal à pessoa jurídica implica na violação ao princípio da pessoalidade da 
responsabilidade penal. 
Não é possível ao órgão ministerial pugnar pela desconsideração da personalidade 
jurídica para atingir o patrimônio da empresa em medida constritiva em face de seus 
sócios e/ou de seus gestores. 
Questão 6 
Ainda não respondida 
Vale 3,00 ponto(s). 
Marcar questão 
Texto da questão 
De acordo com a nova redação dada à Lei nº 9.613/98 pela Lei nº 12.683/2012, assinale a 
opção correta: 
Escolha uma: 
Alinhando-se às legislações mais modernas, e aos padrões recomendados pelo GAFI, a 
partir da referida lei, o Brasil ampliou o rol de crimes antecedentes à lavagem de dinheiro. 
A doutrina é pacífica quanto à admissão do dolo eventual no crime de lavagem de 
dinheiro, nos termos do artigo 1º, caput, da Lei nº 9.613/98. 
Segundo o novo artigo 1º da Lei n 9613/98, alterada pela Lei nº 12683/2012, a lavagem de 
dinheiro pode decorrer de qualquer infração penal, aí incluídos somente os crimes e 
excluídas as contravenções penais. 
Considerando a alteração introduzida pela Lei nº 12.683/2012, o Brasil hoje possui uma 
legislação chamada de terceira geração para o combate à lavagem de dinheiro. 
Questão 7 
Ainda não respondida 
Vale 3,00 ponto(s). 
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Texto da questão 
Aponte a expressão que completa corretamente a lacuna da frase: Na exposição de 
motivos da lei 9.613/98, é dito que ________________, há necessidade de que seja 
realizada uma série de operações financeiras e comerciais com o intuito de dar a esses 
recursos uma aparência de licitude. 
Escolha uma: 
a. entre o usufruto dos recursos dela originados e operação de lavagem de ativos 
b. entre a prática da operação financeira e o usufruto dos recursos dela originados 
c. entre a lavagem de dinheiro e a operação financeira e o usufruto dos recursos dela 
originados 
Questão 8 
Ainda não respondida 
Vale 3,00 ponto(s). 
Marcar questão 
Texto da questão 
O Grupo de Ação Financeira da América Latina (GAFILAT) é uma organização: 
Escolha uma: 
a. intergovernamental no estilo do Banco Central do Brasil, porém de base regional, com 
atuação na América Latina. Criado em 2014 com a denominação Grupo de Ação 
Financeira da América do Sul contra o Combate à Corrupção e o Financiamento do 
Terrorismo (GAFISUD), hoje é composto por 10 países-membros da América do Sul, 
América Central e América do Norte, 6 países-associados e diversas organizações 
observadoras. 
b. intergovernamental no estilo do GAFI/FATF, porém de base regional, com atuação na 
América Latina. Criado em 2000 com a denominação Grupo de Ação Financeira da 
América do Sul contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo 
(GAFISUD), hoje é composto por 16 países-membros da América do Sul, América Central 
e América do Norte, 6 países-associados e diversas organizações observadoras. 
c. intergovernamental no estilodo COAF, porém de base regional, com atuação na 
América Latina. Criado em 2017 com a denominação Grupo de Ação Financeira da 
América do Sul contra à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Terrorismo (GAFISUD), hoje 
é composto por 10 países-membros da América do Sul, América Central e América do 
Norte, 6 países-associados e diversas organizações observadoras. 
Questão 9 
Ainda não respondida 
Vale 3,00 ponto(s). 
Marcar questão 
Texto da questão 
A denominada "inteligência financeira" ou a chamada "estratégia Al Capone" de combate 
ao crime organizado, podem ser definidas como: 
Escolha uma: 
A coleta e análise de informações financeiras e patrimoniais com o objetivo de identificar 
transações suspeitas, produzir provas criminais e localizar bens, vantagens, direitos e 
valores provenientes direta e indiretamente de crimes. 
A obtenção de informações financeiras e patrimoniais com o objetivo de bloquear 
transações suspeitas. 
O levantamento de dados financeiros e patrimoniais, visando a identificação de bens, 
vantagens, direitos e valores provenientes diretamente de crimes. 
A análise de informações financeiras com o objetivo de localizar bens, vantagens, direitos 
e valores provenientes direta e indiretamente de crimes. 
Questão 10 
Ainda não respondida 
Vale 3,00 ponto(s). 
Marcar questão 
Texto da questão 
A despeito de algumas opiniões contrárias, a doutrina tem entendido que o crime de 
lavagem de dinheiro, nas ações tipicamente relevantes (ocultar e dissimular), é: 
Escolha uma: 
Nenhuma das anteriores. 
Permanente. 
Instantâneo. 
Instantâneo, com efeitos permanentes.