Prova Final - Crime contra o sistema financeiro

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Started on Friday, 16 June 2023, 3:12 PM
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Completed on Friday, 16 June 2023, 3:16 PM
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Grade 30.00 out of 50.00 (60%)
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Question 1
Correct
Mark 5.00 out of 5.00
Com exceção de crimes denominados passionais, a maior parte dos crimes rende proveitos financeiros aos seus agente
corrupção passiva e ativa, peculato, tráfico de drogas e de armas, crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, crimes c
ambiente, estelionato, etc.). A consequência óbvia disso é que o criminoso precisará “lavar” os recursos que acumula, d
rapidamente descoberto, utilizando-se de uma ou mais tipologias. Relativamente às práticas voltadas à realização da la
correto afirmar:
Select one:
a. Há inúmeras formas de lavar dinheiro, das mais rudimentares às mais complexas, das mais antigas às mais mo
somente as condutas mais complexas de ocultação ou dissimulação são criminalizadas, pois a pena máxima do
Consideram-se juridicamente irrelevantes as condutas mais simples de ocultação/dissimulação.
b. Os lavadores de dinheiro buscam utilizar os valores financeiros obtidos com a prática de crimes antecedentes, 
formas de ocultar e dissimular sua origem ou destino.
c. A configuração do crime de lavagem de dinheiro exige perfeita ocultação ou dissimulação do bem e a realizaç
lavagem de dinheiro.
d. Não é possível relacionar exaustivamente todas as formas de lavar dinheiro. Porém, todo crime de lavagem de
independentemente de sua forma, segue sempre uma lógica: esconder o fato de que o criminoso aufere (ou a
com a prática de uma infração penal.
e. O crime de lavagem de dinheiro é um crime comum e facilmente detectado, pois basta que haja a quebra do s
configurado a transação bancária suspeita.
Sua resposta está correta.
The correct answer is: Não é possível relacionar exaustivamente todas as formas de lavar dinheiro. Porém, todo crime d
independentemente de sua forma, segue sempre uma lógica: esconder o fato de que o criminoso aufere (ou auferiu) re
de uma infração penal.
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https://eadsegen.mj.gov.br/my/
https://eadsegen.mj.gov.br/course/index.php
https://eadsegen.mj.gov.br/course/index.php?categoryid=2
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Question 2
Correct
Mark 5.00 out of 5.00
Com relação ao rol de crimes antecedentes da lavagem de dinheiro no Brasil, é correto afirmar que:
Select one:
a. Os crimes de menor potencial ofensivo que envolvam ocultação de bens não são considerados infrações pena
lavagem de dinheiro.
b. A extinção do rol de crimes antecedentes introduzida pela Lei 12.683/12 nunca poderá resultar na criminalizaç
dinheiro decorrente de contravenção penal.
c. A redação atual da lei de lavagem passou a prever como crime de lavagem de dinheiro a ocultação de bens pr
qualquer infração penal, o que inclui as infrações penais de menor potencial ofensivo, passando a pertencer à 
de “terceira geração”.
d. Os crimes tributários foram considerados crimes antecedentes da lavagem de dinheiro desde a versão inicial d
e. Os crimes contra a sistema financeiro nacional passaram a ser considerados crimes antecedentes da lavagem d
após a extinção do rol de crimes antecedentes introduzida pela Lei 12.683/12.
Sua resposta está correta.
The correct answer is: A redação atual da lei de lavagem passou a prever como crime de lavagem de dinheiro a ocultaç
provenientes de qualquer infração penal, o que inclui as infrações penais de menor potencial ofensivo, passando a pert
leis de “terceira geração”.
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Question 3
Incorrect
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Conforme o estudado no Módulo I, que apresentou os conceitos e histórico da Lavagem de Dinheiro, assinale verdade
as assertivas a seguir:
( ) A Convenção de Viena (1988) foi o primeiro documento internacional que obrigou os países signatários a produzir le
foco naqueles que buscassem dar aparência lícita e bens provenientes do tráfico de drogas.
( ) O Grupo de Ação Financeira (GAFI) foi constituído com o objetivo de impedir a utilização do sistema bancário para la
adaptar os sistemas legais e regulamentar prevenção, bem como para melhorar a assistência multilateral entre os paíse
( ) Internalização da Convenção de Viena da ONU (1988), edição da Lei nº 9.613/1998, e a Inserção do Brasil como mem
Financeira Internacional – GAFI.
( ) O crime organizado tem faturado bilhões de dólares por ano com o tráfico de drogas, armas, pessoas, recursos natu
falsificados, bem como pirataria marítima e cibernética.
( ) A redação atual da lei de lavagem passou a prever como crime de lavagem de dinheiro a ocultação de bens provenie
infração penal, o que inclui as infrações penais de menor potencial ofensivo, passando a pertencer à categoria das leis 
Select one:
a. F - F - F - F - F.
b. V - V - V - V - F.
c. F - V - V - F - F.
d. V - V - V - V - V.
e. V - F - V - F - V.
Sua resposta está incorreta.
The correct answer is: V - V - V - V - V.
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Question 4
Incorrect
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Com base no conteúdo estudado no módulo II relacionado aos papéis e obrigações das instituições financeiras e dos ó
numere a coluna da direita de acordo com a da esquerda:
1. Superintendência Nacional de Previdência Complementar ( PREVIC).
2. A Superintendência de Seguros Privados ( SUSEP).
3. Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF).
4. Comissão de Valores Imobiliários (CVM).
5. Banco Central do Brasil.
( ) É o órgão responsável pelo controle e fiscalização dos mercados de seguro, previdência privada aberta, capitalização
( ) É um órgão do Ministério da Fazenda que atua como entidade de fiscalização e de supervisão das entidades fechada
complementar (EFPC), bem como de execução das políticas para o regime de previdência complementar operados por 
( ) Na condição de supervisora do mercado de valores, exerce papel importante no que tange à estruturação das ativida
lavagem de dinheiro.
( ) Exerce a função de regulador nacional das instituições financeiras, conforme atribuição que lhe é assegurada pelo Co
Nacional.
( ) Atua como a unidade de inteligência financeira do país, tendo por responsabilidade receber as comunicações suspei
enviar aos órgãos competentes os relatórios de inteligência financeira (RIF), bem como coordenar e estimular mecanism
troca de informações no combate à lavagem de dinheiro.
Select one:
a. 5 - 4 - 3 - 1 - 2.
b. 1 - 2 - 5 - 3 - 4.
c. 3 - 5 - 4 - 2 - 1.
d. 4 - 3 - 1 - 5 - 2.
e. 2 - 1 - 4 - 5 - 3.
Sua resposta está incorreta.
The correct answer is: 2 - 1 - 4 - 5 - 3.
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Question 5
Correct
Mark 5.00 out of 5.00
Question 6
Correct
Mark 5.00 out of 5.00
O crime de lavagem de dinheiro para ser detectado/tipificado é necessário que haja a interlocução das polícias com ins
Assim sendo:
Select one:
a. O único responsável pela quebra do sigilo bancário é o gerente bancário.
b. Pode ser investigado somente pela Justiça Federal.
c. É de atribuição somente de cada estado da federação.
d. Os dirigentes bancários podem apurar e punir os criminosos que se envolvem nos atos de lavagem de dinheiro
e. Pode ser investigado como delito tanto no âmbito federal, quanto estadual.
Sua resposta está correta.
The correct answer is: Pode ser investigado como delito tanto no âmbito federal, quanto estadual.
São afirmações corretas em relação ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras – COAF, exceto:
Select one:
a. Sua criação como unidade de inteligência financeira no Brasil atende às prescrições da Recomendação n° 29 d
b. A produção de Inteligênciafinanceira é atribuição do COAF.
c. Possui a atribuição de examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas previstas nesta Lei d
promover a investigação criminal dos crimes de lavagem de dinheiro.
d. Possui a atribuição de aplicar penas administrativas relacionadas às atividades de prevenção à lavagem de dinh
e. A partir de 2019, houve sucessivas alterações em sua estrutura organizacional, passando do Ministério da Faze
Ministério da Justiça e Segurança Pública e, após, passou a ser vinculado administrativamente ao Banco Centra
alteração estabelecida pela Lei nº 13.974, de 07 de janeiro de 2020.
Sua resposta está correta.
The correct answer is: Possui a atribuição de examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas previst
e promover a investigação criminal dos crimes de lavagem de dinheiro.
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Question 7
Incorrect
Mark 0.00 out of 5.00
Trata-se do primeiro marco na formação do regime internacional de lavagem de dinheiro, assinale a alternativa correta
Select one:
a. Convenção das Nações Unidas Contra o Crime Organizado Transnacional.
b. Convenção Internacional para Supressão do Financiamento ao Terrorismo.
c. Convenção das Nações Unidas Contra a Corrupção.
d. Convenção de Viena.
e. Convenção contra a Lavagem de Dinheiro.
Sua resposta está incorreta.
The correct answer is: Convenção de Viena.
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Question 8
Incorrect
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Conforme o conteúdo estudado que apresenta as tipologias do crime de Lavagem de Dinheiro, enumere a coluna da d
da esquerda:
1. Empresa de fachada
2. “Laranja”
3. Estruturação
4. Dólar a cabo
5. Mescla
( ) Fracionamento do dinheiro oriundo do crime em valores inferiores ao limite estabelecido pelos órgãos reguladores p
operação.
( ) Uma entidade legalmente constituída, que participa do comércio legítimo, é utilizada para contabilizar recursos oriu
ilícitas. Em alguns casos, a empresa mescla recursos ilícitos com recursos provenientes de sua própria atividade.
( ) Recursos ilícitos são misturados, mesclados, com recursos de origem legítima de uma empresa. O volume total é apr
resultado do faturamento operacional.
( ) Agente intermediário que efetua em seu nome, por ordem de terceiros transações comerciais ou financeiras, ocultan
agente ou beneficiário.
( ) Transferência de recursos “do” e “para” o exterior, por empresas e/ou pessoas não autorizadas pelo Banco Central a 
câmbio e/ou fora dos mecanismos oficiais de registro e controle.
Select one:
a. 1 - 5 - 2 - 3 - 4.
b. 4 - 1 - 5 - 2 - 3.
c. 2 - 3 - 4 - 1 - 5.
d. 3 - 1 - 5 - 2 - 4.
e. 5 - 2 - 3 - 4 - 1.
Sua resposta está incorreta.
The correct answer is: 3 - 1 - 5 - 2 - 4.
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Question 9
Correct
Mark 5.00 out of 5.00
Question 10
Correct
Mark 5.00 out of 5.00
Sobre as tipologias de lavagem de dinheiro, assinale a alternativa correta:
Select one:
a. O smurfing é a compra e venda de imóveis com intuito de doações a entidades filantrópicas.
b. Os doleiros, também chamados de cambistas, são comerciantes ilegais de moeda estrangeira que atuam exclu
paralelo de moedas estrangeiras em espécie.
c. A compra e venda de imóveis pode ser utilizada para “esquentar” a origem do dinheiro ilícito. Por exemplo, o i
registra a venda de um imóvel a um preço superior ao de mercado para, dessa maneira, justificar uma entrada
d. A tipologia conhecida como mescla é a ocultação de capital sujo mediante a mistura de várias espécies de mo
por exemplo, dólares, euros e francos suíços, dificultando assim o seu rastreamento.
e. O smurfing consiste na utilização padronizada de cédulas de alto valor visando facilitar sua ocultação, no caso 
de cédulas de valor nominal de R$100,00, de cor azul, motivando o nome smurfing.
Sua resposta está correta.
The correct answer is: A compra e venda de imóveis pode ser utilizada para “esquentar” a origem do dinheiro ilícito. Po
investigado registra a venda de um imóvel a um preço superior ao de mercado para, dessa maneira, justificar uma entr
Sobre as atribuições para a investigação da lavagem de dinheiro, conforme preceitua a Lei nº 9.613/98, é correto afirma
Select one:
a. Sempre serão processados e julgados pela Justiça Federal.
b. São da competência da Justiça Estadual os atos de lavagem de dinheiro quando praticados contra o sistema fi
econômico-financeira, ou em detrimento de bens, serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autár
públicas.
c. Independe da competência e atribuições para a apuração dos crimes antecedentes.
d. São de competência da Justiça Estadual quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Fe
e. São da competência da Justiça Federal quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Fed
Sua resposta está correta.
The correct answer is: São da competência da Justiça Federal quando a infração penal antecedente for de competência
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