Exercício avaliativo - Compliance Concorrencial (ENAP) - Módulo 1 - Respostas

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Iniciado em sexta, 5 ago 2022, 20:59
Estado Finalizada
Concluída em sexta, 5 ago 2022, 21:06
Tempo
empregado 7 minutos 46 segundos
Notas 3,00/3,00
Avaliar 14,00 de um máximo de 14,00(100%)
Questão 1
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Identifique a afirmativa correta sobre o programa de compliance concorrencial:
Escolha uma opção:
a. Consiste em um conjunto de medidas articuladas. 
b. Tem a finalidade de eliminar riscos concorrenciais.
c. Deve ser implementado por todas as organizações.
d. Assegura que desvios nunca ocorram.
e. É uma medida regulatória pela qual uma autoridade externa exerce um poder sobre a
organização com o objetivo de mitigar riscos concorrenciais.
1. Correto. O programa de compliance consiste em um conjunto de medidas, mecanismos e
procedimentos que visam assegurar a adoção de determinado padrão de conduta. Não é uma
ação isolada, mas uma reunião de ações coordenadas que, em conjunto, buscam auxiliar uma
organização a estabelecer e manter um determinado padrão de conduta.
2. Incorreto. O programa de compliance concorrencial não visa eliminar, mas sim prevenir a
ocorrência de violações à legislação concorrencial, bem como rapidamente detectar essas
violações, caso venham a ocorrer, e mitigar seus efeitos.
3. Incorreto. O compliance concorrencial deve ser adotado pelas organizações que estão submetidas
a riscos concorrenciais. Por isso, a avaliação prévia de riscos concorrenciais é fundamental. Todas
as organizações, mesmo pequenas, que estejam submetidas a riscos concorrenciais devem
considerar a implantação de medidas para prevenir e mitigar esses riscos.
4. Incorreto. Por melhor que seja o programa de compliance, não é possível assegurar que uma
violação nunca venha a ocorrer. A prevenção é a diretriz fundamental, mas pode não ser
suficiente. Assim, o programa de compliance deve também atuar para identificar a ocorrência de
infrações e atuar para corrigir os seus efeitos.
5. Incorreto. As medidas de um programa de compliance possuem um caráter interno à organização,
e não externo. São medidas de autocontrole e autorregulação adotadas por uma organização que
entende estar exposta a riscos de violação de um padrão de conduta considerado adequado. Por
outro lado, o caráter interno do compliance não impede que políticas públicas incentivem ou
exijam a adoção do programa de compliance; ou que uma organização possa ser afetada pelo
programa de compliance de outra organização, como clientes e fornecedores.
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Questão 2
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Sobre os benefícios do programa de compliance, identifique a alternativa correta:
Escolha uma opção:
a. Promove maior engajamento e conscientização sobre o padrão de conduta desejado e sobre
condutas indesejadas, porém não há uma identificação antecipada de problemas.
b. Melhora na imagem, mas não a reputação da organização.
c. Confere maior segurança para atuação dos colaboradores. 
d. Não possui custos.
e. Reduz os riscos de uma organização violar a legislação concorrencial, porém não é capaz de
prevenir que a organização se torne vítima de condutas irregulares de outras organizações.
a. Falso. O compliance promove maior engajamento e conscientização sobre o padrão de conduta
desejado e sobre condutas indesejadas, possibilitando a identificação rápida de violações
concretas ou potenciais.
b. Falso. Uma organização reconhecida por sua cultura de integridade e ética melhora a sua
reputação, o que traz benefícios, como recrutamento e retenção de talentos. Essas ações tendem
a aumentar a satisfação e o comprometimento no trabalho e o senso de pertencimento e
identificação com o grupo.
c. Verdadeiro. Colaboradores engajados e conscientes das “regras do jogo” estão em melhor posição
para fazer negócios com segurança, sem receio de violar as leis, assim como para procurar
assistência caso identifiquem possíveis questões concorrencialmente sensíveis. Programas de
compliance bem elaborados e devidamente implementados permitem aos colaboradores tomar
decisões com mais segurança e confiança. O medo de violar as leis pode intimidar os
colaboradores e eventualmente desestimular a concorrência mais acirrada e legítima.
d. Falso. O programa de compliance demanda recursos, ainda que seja possível implementar um
programa de compliance efetivo sem investir muito.
e. Falso. O engajamento e a conscientização promovida pelo programa de compliance permitem que
os funcionários identifiquem sinais de que outras organizações, como concorrentes,
fornecedores, distribuidores ou clientes possam estar infringindo a lei. Lembrando ainda que a
relação com terceiros que violam a legislação pode ser muito prejudicial para um agente
econômico.
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Questão 3
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Sobre a relação entre o compliance e a promoção da cultura da concorrência, assinale a alternativa
correta:
Escolha uma opção:
a. Organizações com programas compliance concorrencial, em caso de serem punidas pelo Cade,
terão que pagar multas menores.
b. O compliance concorrencial é um importante instrumento de difusão da cultura da concorrência.

c. A aplicação de multas rígidas pelo Cade é suficiente para assegurar um ambiente de negócios
concorrencialmente saudável.
d. Mesmo programas de compliance meramente formais são eficazes para prevenir e mitigar riscos
concorrenciais.
e. É recomendável que organizações de pequeno porte contratem consultoria de pessoal
especializado para garantir a promoção da cultura de concorrência internamente.
a. Falso. A adoção do compliance concorrencial não assegura uma redução nas penalidades do Cade
em caso de infração à ordem econômica. Apesar da possibilidade de o Cade considerar, diante
das circunstâncias de cada situação, a existência de um programa robusto de compliance
concorrencial como evidência de boa-fé, a adoção do programa, por si só, não garante a redução
das penalidades. O principal benefício direto de um programa de compliance efetivo em caso de
ilícito, é a identificação tempestiva da prática e a atuação para mitigar seus efeitos, auxiliando na
obtenção de benefícios para a celebração de eventual acordo de leniência ou termo de
compromisso junto ao Cade e a outras autoridades.
b. Verdadeiro. O compliance auxilia na prevenção e dissuasão da ocorrência de infrações à ordem
econômica, assegurando a observância da legislação antitruste mas, sobretudo, auxiliando na
constituição de um ambiente de negócios concorrencialmente saudável.
c. Falso. A investigação e a punição têm importante efeito dissuasório. Entretanto, o melhor
ambiente concorrencial não é aquele em que mais infrações são punidas, mas aquele em que
menos ocorrem. Embora o Cade venha aumentando os casos de punição a infrações, a
abordagem punitiva isoladamente não é suficiente.
d. Falso. Programas de compliance de fachada são pouco eficazes em prevenir e mitigar riscos
concorrenciais e ainda podem representar custos para as organizações, sem os benefícios
correspondentes aos de um programa efetivo.
e. Falso. A contratação de consultoria de um profissional especializado é indicada para empresas de
grande porte, especialmente se possuemalta participação nos mercados em que atuam.
Tratando-se de uma organização menor, submetida a riscos concorrenciais menos complexos, as
competências de compliance podem ser desenvolvidas internamente.
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