Avaliação II - Mercado de Capitais

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GABARITO | Avaliação II - Individual (Cod.:655459)
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Prova 26233839
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 8/1
Canceladas 1
Nota 9,00
Conforme a Comissão de Valores Mobiliários (CVM), as decisões dos agentes econômicos 
(famílias, empresas e governo), embora sendo agentes autônomos, estão interligadas e impactam uns 
aos outros. Neste contexto, temos de um lado as famílias que oferecem os insumos necessários para a 
produção das empresas em troca dos rendimentos. Sobre o governo, analise as sentenças a seguir: 
I- O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e devolve para a 
sociedade em forma de projetos sociais ou serviços básicos não ofertados pelas empresas. 
II- O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e devolve para as 
empresas em forma de projetos sociais ou serviços básicos não ofertados pelas empresas. 
III- O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e fica com ele para 
compor sua receita. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas II e III estão corretas.
B As afirmativas I e III estão corretas.
C Somente a afirmativa II está correta.
D Somente a afirmativa I está correta.
A Bolsa de Valores (hoje B3) é uma companhia de capital aberta, por meio de suas plataformas 
de negociação, dentre outras atividades, realiza o registro, a compensação e a liquidação de ativos e 
valores mobiliários. Sobre a B3, analise as afirmativas a seguir: 
I- Obriga-se em menor tempo possível a divulgação da negociação dos ativos. 
II- Registro e a compensação de transferências internacionais de recursos. 
III- Seguro de bens e ativos mobiliários, negociados no mercado. 
IV- Manter local adequado ao encontro de seus membros e à realização, entre eles, de transações de 
compra e venda de títulos e valores mobiliários. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a afirmativa II está correta.
B As afirmativas I e IV estão corretas.
C Somente a afirmativa I está correta.
D As afirmativas I e III estão corretas.
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As sociedades corretoras são intermediárias especializadas em negociar valores mobiliários em 
pregões, em que executam as ordens de compra e venda de valores mobiliários. Assinale a alternativa 
CORRETA que corresponde às principais atribuições das sociedades corretoras:
A Facilitam transações de pagamento e oferecem crédito pessoal, ajudando no desenvolvimento do
comércio nacional e internacional.
B Prestam acessórias operando nas carteiras de Banco Comercial, Banco de Investimento.
C Promover ou participar de lançamento público de ações; administrar e custodiar carteiras de
títulos e valores mobiliários.
D Proporcionar suprimento de recursos necessários para financiar, a curto e a médio prazos, o
comércio, a indústria.
Na política monetária, as autoridades governamentais controlam a quantidade de dinheiro em 
circulação, a taxa de juros, disponibilidade de crédito na economia, controle da liquidez do sistema 
econômico (meios de pagamento), estabilizando os preços para o controle da inflação. Já o Banco 
Central (BACEN) tem a função de garantir a estabilidade econômica, formação da taxa básica de 
juros, regular as taxas de juros e avaliar os riscos econômicos, ou seja, define a política monetária do 
país. Com relação ao Banco Central do Brasil, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as 
falsas: 
( ) Com a função de manter o controle inflacionário e a estabilidade de preços, o Banco Central 
deve manter o equilíbrio orçamentário controlando os gastos do governo. 
( ) Tem por responsabilidade o controle da inflação no país, bem como atuar para regular a 
quantidade de moeda na economia. 
( ) Uma de suas principais atribuições é com relação à emissão de papel-moeda e moeda metálica, e 
a execução dos serviços do meio circulante. 
( ) Além de todas as funções com a política monetária, o Banco Central ainda é voltado 
especificamente para a fiscalização do mercado de valores mobiliários. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A F - V - F - V.
B V - V - V - F.
C F - V - V - F.
D V - F - V - V.
As entidades que têm a função de supervisão são divididas em quatro grupos segundo os 
mercados ou segmentos em que atuam. Nesse sentido, destaca-se que o Banco Central do Brasil 
(BACEN) está vinculado ao Mercado Financeiro. Com relação ao Bacen, classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
( ) É o principal agente das políticas traçadas pelo Conselho Monetário Nacional e principal órgão 
de fiscalização do Sistema Financeiro Nacional. 
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( ) Por estar subordinado ao Conselho Monetário Nacional, tem um nível superior de poder dos 
demais órgãos subordinados ao CMN. 
( ) É autônomo e, portanto, tem total liberdade para exercer suas funções independentemente das 
políticas estabelecidas pelo CMN. 
( ) Tem como uma das funções a regulação e fiscalização dos bancos e por isso é conhecido como o 
banco dos bancos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A F - F - F - V.
B V - V - V - F.
C F - V - F - F.
D V - F - V - F.
O dinheiro/capital é um elemento imprescindível para que haja a execução das atividades diárias 
de uma empresa, como a aquisição de matéria-prima, investimento empresarial para seu crescimento, 
desenvolvimento de novos produtos, pagamentos de tributos, mão de obra e os proventos destinados 
aos funcionários. Para isto, deve haver disponibilidade financeira. Quando houver a falta de recursos, 
estes são captados em instituições bancárias. Sobre os agentes econômicos responsáveis pela 
transferência de recursos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
( ) São classificados como agentes superavitários. 
( ) As instituições financeiras são consideradas deficitárias. 
( ) Tornam-se acionárias durante a circulação da moeda. 
( ) São considerados os agentes intermediários. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A V - F - V - V.
B F - F - F - V.
C F - V - V - F.
D V - V - F - V.
A CVM (2014) destaca que diante da necessidade de recursos financeiros para novos 
investimentos, as empresas possuem três possíveis fontes para captação. A escolha entre uma das 
alternativas é uma decisão financeira estratégica da empresa, que deverá avaliar os custos e 
benefícios de cada opção. Sobre essas fontes de recursos, classifique V para as sentenças verdadeiras 
e F para as falsas: 
( ) Utilização de recursos próprios, como os lucros acumulados pela companhia. 
( ) Utilização do mercado de capitais por meio de emissão pública de títulos diretamente aos 
investidores. 
( ) Contratação de financiamento junto a empresas de fomento, como as Factoring. 
( ) Contratação de financiamento bancário através das linhas de crédito tradicionais ou linhas de 
financiamento governamentais, como o BNDES. 
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Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
FONTE: 
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst555consolid.pdf. 
Acesso em: 22 nov. 2019.
A F - F - V - V.
B F - V - V - V.
C V - V - F - V.
D V - F - F - F.
O mercado financeiro tem papel fundamental na economia pois é o local em que ocorre a 
negociação do dinheiro de poupadores, acionistas, entre outros, envolvendo toda transação financeira 
em que o dinheiro dos poupadores é direcionado para novos investimentos. O mercado financeiro 
pode ser dividido em quatro áreas de intermediação financeira. Sobre o exposto, classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
( ) As operações no mercado monetário são realizadas a longo prazo, sendo o mercado que controla 
a demanda da moeda, garantindo a liquidez na economia. 
( ) Com o propósito de promover desenvolvimento econômico, o mercado de capitais é a grande 
fonte de recursos de longo prazo para investimentos na economia. 
( ) A intermediação de recursosde curto e médio prazo são realizadas pelo mercado de crédito para 
os agentes que necessitam de recursos. 
( ) As negociações de moedas de outras nacionalidades pelo real são realizadas no mercado de 
câmbio, sendo a Comissão de Valores Mobiliários a responsável pelas operações de taxas de câmbio. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A F - V - V - F.
B F - F - V - V.
C V - F - F - V.
D V - V - F - F.
Atenção: Esta questão foi cancelada, porém a pontuação foi considerada.
O Sistema Financeiro Nacional é constituído por órgãos ou instituições que estabelecem as 
diretrizes de atuação das Entidades Supervisoras e dos Operadores Financeiros, cujo objetivo final é o 
controle do mercado financeiro como um todo e promover medidas incentivadoras à canalização da 
poupança ao mercado acionário, assim como proteger os direitos. Com relação ao exposto, 
classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
( ) CVM (Comissão de Valores Mobiliários). 
( ) CMN (Conselho Monetário Nacional). 
( ) BACEN (Banco Central). 
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( ) ANBIMA (Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais). 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A V - V - V - F.
B V - F - F - F.
C F - V - F - F.
D F - F - F - V.
A instituições financeiras captam recursos dos poupadores e os emprestam aos tomadores, 
assumindo o risco da operação. São remunerados por uma diferença entre a taxa de captação e de 
aplicação destes recursos. Estes recursos são operações para o aumento de capital de giro para as 
empresas e concessão de crédito para as pessoas físicas. Com a disponibilidade de capital, a 
sociedade aumenta o processo de consumo e as empresas investem na ampliação de suas atividades. 
A que tipo de mercado o enunciado se refere?
A Mercado financeiro.
B Mercado monetário.
C Mercado de capitais.
D Mercado de crédito.
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