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Disc.: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO Aluno(a): ERICA CRISTINA DE SOUZA DIAS 202008415811 Acertos: 10,0 de 10,0 10/09/2022 1a Questão Acordo de Leniência De acordo com o artigo 35 do Decreto 8.420/2015, caso uma empresa se interesse em realizar um Acordo de Leniência e, ao final, o acordo não for firmado: (Selecione [verdadeiro] ou [falso] para as assertivas, abaixo relacionadas com a não efetivação deste caso hipotético) A- Os documentos fornecidos para o acordo não serão devolvidos para a empresa. B- As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, exceto se aquele tiver acesso às informações por outro meio. C- Ao entrar nas negociações para o acordo, a empresa estará protegida quanto à utilização em seu prejuízo das informações passadas D- As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, mesmo que aquele Orgão tenha acesso às informações por outros meios. E- O momento final para manifestar interesse no acordo de leniência é a confecção do relatório do Processo Administrativo de Responsabilização. Estão corretas apenas as assertivas A , D , E Estão corretas apenas as assertivas C , E Estão corretas apenas as assertivas B , C , E Estão corretas apenas as assertivas A, C , D Todas as assertivas estão erradas Respondido em 10/09/2022 18:41:30 Explicação: SOLUÇÃO ASSERTIVAS [A] E [D] são falsas A- Caso o acordo não venha a ser celebrado, os documentos apresentados durante a negociação serão devolvidos, sem retenção de cópias, à pessoa jurídica proponente D- As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, exceto se aquele tiver acesso às informações por outro meio. 2a Questão Selecione Verdadeiro [V] ou FALSO [F] para as assertivas abaixo: A - O compliance é obrigatório, segundo a Lei Anticorrupção B - O compliance não visa apenas evitar ilícitos previstos na Lei Anticorrupção C - A Segundo a Lei Anticorrupção, a inexistência de um programa de Compliance não é um ilícito. D - Os benefícios do Compliance vão muito além, servindo, inclusive, de um poderoso instrumento de gerenciamento de riscos. E- A Lei Anticorrupção apenas recomenda e concede benefícios às empresas que o possuem https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_avaliacao_parcial_resultado.asp?cod_hist_prova=292813281&cod_prova=5634527351&f_cod_disc=DGT0551 Estão corretas apenas as assertivas D , E Todas as assertivas estão corretas Estão corretas apenas as assertivas B , C , D , E Estão corretas apenas as assertivas A, C , E Estão corretas apenas as assertivas A , C Respondido em 10/09/2022 18:41:56 Explicação: A - O compliance é obrigatório, segundo a Lei Anticorrupção [Falso] B - O compliance não visa apenas evitar ilícitos previstos na Lei Anticorrupção [Verdadeiro] C - A Segundo a Lei Anticorrupção, a inexistência de um programa de Compliance não é um ilícito. [Verdadeiro] D - Os benefícios do Compliance vão muito além, servindo, inclusive, de um poderoso instrumento de gerenciamento de riscos [Verdadeiro] E- A Lei Anticorrupção apenas recomenda e concede benefícios às empresas que opossuem [Verdadeiro] 3a Questão Acordo de Leniência Sobre o Acordo de Leniência, serão declarados em favor da pessoa jurídica signatária, nos termos previamente firmados no acordo, um ou mais dos seguintes efeitos: (Selecione uma das opções: [verdadeiro] ou [falso], para as assertivas abaixo) A - Obrigação da publicação extraordinária da decisão administrativa sancionadora, no período firmado do Acordo de Leniência B - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público C - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público D - Isenção ou atenuação das sanções administrativas previstas nos art.86 a art. 88 da Lei no 8.666, de 1993, ou de outras normas de licitações e contratos Apenas a assertiva A está correta Estão corretas apenas as assertivas B , C , D Estão corretas apenas as assertivas A , B , C Todas as assertivas estão corretas Estão corretas apenas as assertivas A , D Respondido em 10/09/2022 18:42:32 Explicação: A - Obrigação da publicação extraordinária da decisão administrativa sancionadora, no período firmado do Acordo de Leniência [FALSO]: O correto seria Isenção da publicação extraordinária da decisão administrativa sancionadora B - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público [verdadeiro] C - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público [verdadeiro] D - Isenção ou atenuação das sanções administrativas previstas nos art.86 a art. 88 da Lei no 8.666, de 1993, ou de outras normas de licitações e contratos [verdadeiro] 4a Questão Compliance no Brasil A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: A- para a prevenção B- para a repressão C- para a apuração de crimes D- para apuração de ilícitos administrativo Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo: Apenas a assertiva D está correta Estão corretas apenas as assertivas B , E Estão corretas apenas as assertivas B , C , D Estão corretas as assertivas A , B , C , D Estão corretas apenas as assertivas A, C , D Respondido em 10/09/2022 18:42:57 Explicação: A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: para a prevenção para a repressão para a apuração de crimes para apuração de ilícitos administrativo 5a Questão As ações voltadas para a proteção¿ dos dados,conhecimentos e infraestruturas críticas se desdobram em duas medidas de segurança ATIVA e PASSIVA A- Uma destas medidas de segurança denomina-se PASSIVA, chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas B- Uma destas medidas de segurança denomina-se ATIVA chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas C- Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança ATIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência D- Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança PASSIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência Dentre as opções abaixo, selecione única assertiva CORRETA Estão corretas as assertivas B, C Estão corretas as assertivas A, C Estão corretas as assertivas B, D Estão corretas as assertivas A, D Apenas assertiva D está correta Respondido em 10/09/2022 18:43:26 Explicação: Uma destas medidas de segurança denomina-se PASSIVA, chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança ATIVA, que objetiva identificar e neutralizar açõesmais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência 6a Questão Criação e atuação do departamento de Compliance Alguns recursos e rotinas de proteção que são empregados pelas agências de Inteligência podem vir a ser utilizados pelas empresas para a prevenção e repressão contra atos de corrupção praticados por seus funcionários. Selecione, dentre as opções abaixo, a assertiva INCORRETA O departamento de Compliance deve ser dotado de autonomia para a tomada de decisões e fiscalização do cumprimento do programa de integridade os profissionais de Compliance devem ter independência para realizar suas atividades, estando eles vinculados apenas à diretoria da empresa Torna-se necessário a criação de um departamento de Compliance que será responsável por implementar e tornar efetivo o programa de integridade na empresa Os funcionários do departamento de Compliance devem ser subordinados somente à alta direção da empresa, para evitar que interferências de funcionários de outros setores possam influenciar na efetividade do programa O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisões e realizar recomendações, exceto recomendações referentes à legislação ou ao seu código de ética e de conduta Respondido em 10/09/2022 18:43:54 Explicação: O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisões e realizar recomendações a fim de adequar a organização à legislação ou ao seu código de ética e de conduta 7a Questão Marque a alternativa incorreta: O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da empresa para os quais foi elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo várias empresas mesmo programa. Um bom programa de integridade é um programa em constante atualização, com monitoramento constante das áreas ou situações sensíveis que expõem a organização. Uma vez implementado o programa de integridade em uma empresa, ele não pode ficar desatualizado, devendo sempre ser atualizado no que diz respeito aos novos riscos que porventura possam surgir. A construção efetiva de um programa de integridade deve ser único e individualizado, o qual deve ser rigorosamente seguido por todos na empresa. Cada empresa tem suas peculiaridades e consequentemente seus próprios riscos. Respondido em 10/09/2022 18:44:25 Explicação: O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da empresa para os quais foi elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo várias empresas mesmo programa. 8a Questão Assinale a opção incorreta: Todo o treinamento de compliance deve ser direcionado para toda a empresa, dos empregados à alta direção, para clientes e fornecedores também. Durante o treinamento, o funcionário deve ser colocado em contato com atividades práticas e com estudos de caso, que o faça solucionar problemas que porventura possam ocorrer. Não há uma obrigatoriedade que o treinamento seja presencial, o mesmo pode ocorrer também à distância. O conteúdo e a linguagem do material elaborado para o treinamento deverá ser o mais formal possível, devendo ser observadas todas as normas gramaticais da língua portuguesa. Nenhuma ação ou processo terá efetividade se não houver treinamento. Não basta que tenha um conjunto de normas, de orientações e políticas se o pessoal da empresa não sabe como cumpri-lo. Respondido em 10/09/2022 18:44:57 Explicação: Espera-se que o aluno tenha compreendido a importância do treinamento na execução de um programa de integridade. 9a Questão Assinale a alternativa INCORRETA: A empresa pode ser cientificada das irregularidades praticadas por seus funcionários ou colaboradores, por diversos canais, tais como: denúncias anônimas, investigações internas, constatação em auditorias e resultados dos monitoramentos do programa de integridade. É recomendável também a atualização do programa de integridade para impedir que essas ações lesivas à administração pública ocorram novamente. Uma vez detectados os indícios de práticas lesivas à administração pública, a empresa deve realizar uma investigação interna. Deve haver uma previsão de normas na própria empresa dispondo de procedimentos que deverão ser adotados por ocasião da investigação, tais como, prazos previstos para conclusão da apuração, responsável por investigar e o destinatário do resultado das investigações. Uma vez detectada a prática de ilícitos, durante as investigações, é necessário que a empresa delegue a terceiros, as medidas para interromper as irregularidades praticadas e tome providências no sentido de reparar os danos causados por elas. Respondido em 10/09/2022 18:45:46 Explicação: A empresa não deve delegar a terceiros as medidas saneadoras e sim, adotar as devidas providências. 10a Questão (2004-ESAF CGU) "F", com 19 anos de idade, dirigindo um automóvel em excesso de velocidade, atropelou um pedestre que, em razão dos ferimentos, veio a falecer. Seu pai, "G", em atitude altruísta, assume a autoria do crime. "G" teria, em tese, praticado o crime de: Favorecimento pessoal. Autoacusação falsa. Denunciação caluniosa. Calúnia. Comunicação falsa de crime. Respondido em 10/09/2022 18:46:07 Explicação: autoacusação falso