INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO

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a 
 Questão 
 
O Brasil é signatário de um tratado internacional no qual os países signatários se comprometem a criar 
mecanismos de combate à corrupção. Qual o nome desse importante tratado? 
 
 
 Pacto Internacional sobre Direitos Econômicos, Sociais e Culturais. 
 
 
Convenção de Mérida. 
 Convenção de Palermo. 
 
Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Políticos. 
 Protocolo de Kioto. 
Respondido em 19/09/2022 20:09:04 
 
 
 
Explicação: 
Como visto na aula 1, o Brasil é signatário da Convenção de Mérida, um tratado internacional no qual os países 
signatários se comprometem a criar mecanismos de combate à corrupção. 
 
 
 
 
 
2a 
 Questão 
 
Segundo a Lei Anticorrupção, o Compliance: 
 
 
 
Não é válido. 
 
 
Não é obrigatório. 
 Não é recomendado. 
 Não é bem visto. 
 Não é tolerado. 
Respondido em 19/09/2022 20:09:19 
 
 
 
Explicação: 
O compliance não é obrigatório, segundo a Lei Anticorrupção 
Esta apenas recomenda e concede benefícios às empresas que o possuem. Desta forma, a inexistência de um 
programa de Compliance não é um ilícito. 
 
 
 
 
 
3a 
 Questão 
 
Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que: 
 
 
 
 
Os benefícios de tal acordo apenas reduzem punições na responsabilidade administrativa prevista na 
Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo. 
 Somente é feito no âmbito criminal. 
 O acordo apenas beneficia os funcionários envolvidos criminalmente. 
 Tal acordo somente é possível dentro dos parâmetros da Lei Anticorrupção. 
 O acordo não é aplicado no Brasil. 
Respondido em 19/09/2022 20:09:36 
 
 
 
Explicação: 
Tal acordo é possível em diversos contextos, tais como procedimentos conduzidos pelo Conselho Administrativo 
de Defesa Econômica - CADE para a apuração de condutas anticoncorrenciais (formação de cartéis, por exemplo) 
e Lei Anticorrupção. Não é algo exclusivo da Lei Anticorrupção, portanto. Aqui, ressalto que o Acordo de 
Leniência não é feito no âmbito criminal. Quando escutamos em noticiários que uma empresa firmou tal acordo 
no âmbito da Lava Jato, por exemplo, isso não quer dizer que tenha reflexo direto no processo criminal. 
Tecnicamente, não existe tal acordo para absolver o réu, por exemplo. Quando ouvimos isso, devemos entender 
que as empresas envolvidas celebrarão para benefícios fora do processo criminal. Os benefícios apenas reduzem 
punições na responsabilidade administrativa prevista na Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo. 
Apenas a título de exemplificação, estes são possíveis benefícios para a empresa (e não para os funcionários 
envolvidos criminalmente), conforme o art. 40 do Dec. 8.420/2015: 
 
 
 
 
 
4a 
 Questão 
 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, 
demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em 
relação a este, é correto afirmar que: 
 
 
 Identificado um erro, este deve ser omitido; 
 Identificado um erro, este não pode ser denunciado; 
 A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão 
punidos. 
 Identificado um erro, este deve ser deixado de lado. 
 
 
identificado um erro, este deve ser corrigido; 
Respondido em 19/09/2022 20:09:57 
 
 
 
Explicação: 
Identificado um erro, este deve ser corrigido. Isso também importa em autodenunciar condutas ilícitas para as 
autoridades, já que isso demonstra, em última análise, a seriedade do programa e previne novos ilícitos no 
futuro. De fato, a omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que nada acontecerá com os 
transgressores, o que estimulará ainda mais a ocorrência de ilícitos. Sem medidas repressoras, a máxima de ¿o 
crime compensa¿ prevalecerá. 
 
 
 
 
 
5a 
 Questão 
 
Sobre o Compliance, é correto afirmar que: 
 
 
 A função do Compliance é a prevenção de ilícitos cometidos em face do mercado privado. 
 É uma atividade que visa tão somente a repressão de ações ilícitas e irregulares por parte de seus 
sócios e funcionários. 
 
 
É uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações ilícitas e 
irregulares por parte de seus sócios e funcionários. 
 É uma atividade que visa tão somente a prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus 
sócios e funcionários. 
 
O Compliance não obriga a empresa a cumprir regulamentos internos e externos impostos às 
atividades das organizações. 
Respondido em 19/09/2022 20:10:18 
 
 
 
Explicação: 
essa forma, dizer que uma organização está em Compliance significa que ela está em conformidade, que seus 
procedimentos e regulamentos internos são cumpridos, que ela aderiu às políticas, diretrizes, normas, bem 
como à legislação em vigor. 
Veja que o Compliance é uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações 
ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários. 
A função do Compliance é a prevenção de ilícitos cometidos em face da administração pública. Entretanto, uma 
vez que a prática ilícita já ocorreu ou está ocorrendo, deve o departamento responsável pela execução do 
programa de integridade, que é o departamento de Compliance, adotar as medidas já previstas para sanar todas 
as irregularidades ocorridas ou que ainda estão em andamento. 
 
 
 
 
 
6a 
 Questão 
 
Criação e atuação do departamento de Compliance 
Alguns recursos e rotinas de proteção que são empregados pelas agências de Inteligência podem vir a ser 
utilizados pelas empresas para a prevenção e repressão contra atos de corrupção praticados por seus 
funcionários. 
Selecione, dentre as opções abaixo, a assertiva INCORRETA 
 
 
 Os funcionários do departamento de Compliance devem ser subordinados somente à alta direção da 
empresa, para evitar que interferências de funcionários de outros setores possam influenciar na 
efetividade do programa 
 O departamento de Compliance deve ser dotado de autonomia para a tomada de decisões e 
fiscalização do cumprimento do programa de integridade 
 os profissionais de Compliance devem ter independência para realizar suas atividades, estando eles 
vinculados apenas à diretoria da empresa 
 Torna-se necessário a criação de um departamento de Compliance que será responsável por 
implementar e tornar efetivo o programa de integridade na empresa 
 
 
O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisões e realizar 
recomendações, exceto recomendações referentes à legislação ou ao seu código de ética e de conduta 
Respondido em 19/09/2022 20:11:03 
 
 
 
Explicação: 
O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisões e realizar 
recomendações a fim de adequar a organização à legislação ou ao seu código de ética e de conduta 
 
 
 
 
 
7a 
 Questão 
 
Na execução de um Programa de Integridade de uma empresa, deve-se sempre levar em consideração a 
previsão do Decreto nº 8.420 de 18 de março de 2015, especificamente no parágrafo único do art. 41, 
verdadeiro balizador de um efetivo programa de integridade. O parágrafo único supracitado traz tópicos 
importantes que direcionam os trabalhos realizados pelo departamento responsável pelo programa. 
Portanto na implementação do programa de integridade, devem ser fortemente considerados: 
(selecione a opção INCORRETA , dentre as assertivas abaixo:) 
 
 
 
 Uma vez instrumentalizado o programa de integridade, este não pode ficar desatualizado na empresa, 
devendo sempre ser atualizado no que diz respeito aos novos riscos que porventura possam surgir 
 
um programa de integridade único e individualizado, deve ser rigorosamente seguido por todos na 
empresa 
 
 
o programa de integridade será dedicado ao alcance de todos seus objetivos primários e secundários, 
contemplando o máximo de generalidades, buscando atender convergências empresariais dentro de 
um mesmo programaUm bom programa de integridade é aquele em constante atualização, com monitoramento constante 
das áreas ou situações sensíveis que expõem a organização 
 o programa de integridade deverá ser individualizado, sendo construído considerando a análise de 
riscos para cada organização, demonstrando assim que cada empresa tem suas peculiaridades e 
consequentemente seus próprios riscos 
Respondido em 19/09/2022 20:11:47 
 
 
 
Explicação: 
o programa de integridade será dedicado unicamente para o alcance de seus objetivos, dispensando-se um 
programa permeado pelas generalidades que buscam atender várias empresas pelo mesmo programa 
 
 
 
 
 
8a 
 Questão 
 
O Manual de programa de integridade: 
Diretrizes para empresas privadas orienta que, em casos de prevenção a fraudes e corrupção em licitações e 
contratos, ou ainda em relação ao controle dos registros contábeis, é conveniente que a empresa faça 
treinamentos específicos para o setor que lida com esse tipo de atividade 
Segundo ensinamentos disseminados na Disciplina, a melhor forma de realizar estes treinamentos: 
(selecione apenas a resposta que melhor responde a questão formulada 
 
 
 O treinamento é facultativo: a empresa não pode obrigar seus funcionários participarem dele 
 Basta que o funcionário seja treinado uma única vez 
 
 
Uma estratégia que pode ser utilizada é atrelar a ascensão profissional do funcionário à realização do 
treinamento 
 
A melhor forma é impor todas as normas e procedimentos, simplesmente porque se deve cumprir 
 Basta um memorando de alerta sobre o treinamento, uma vez, que o treinamento é facultativo 
Respondido em 19/09/2022 20:12:20 
 
 
 
Explicação: 
impor todas as normas e procedimentos, puramente porque se deve cumprir, não é a melhor maneira 
O ideal é criar, em cada pessoa que realiza o treinamento, a consciência de que a sua ação individual associada 
à ação individual do outro, e do outro, e do outro, ao final, cria um conjunto de boas ações que beneficia a 
todos. 
Da mesma forma, não basta que o funcionário seja treinado uma vez apenas. O treinamento deve acontecer de 
maneira periódica, de modo que, ao mesmo tempo em que os novos funcionários são treinados, os mais antigos 
se mantenham atualizados. 
Esse treinamento não é facultativo: a empresa pode obrigar que seus funcionários participem dele. 
Entretanto, por mais que o Compliance obrigue o funcionário a realizar os treinamentos, o Compliance officer, 
que é o responsável pelo Departamento de Compliance da empresa, deve agir com muita habilidade; ele deve 
ter poder de convencimento do corpo de funcionários 
 
 
 
 
 
9a 
 Questão 
 
As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua previsão legal no inciso XI do artigo 41 do 
Decreto nº 8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos em que houver violação das regras do 
referido programa. De acordo com o artigo Medidas disciplinares e justa causa, medida disciplinar é a 
aplicação de uma sanção a um funcionário de determinada empresa. 
Sobre as medidas diciplinares abaixo apresentadas , selecione apenas a assertiva correta, dentre as opções: 
 
 
 a empresa pode ser cientificada das diversas irregularidades praticadas por seus funcionários ou 
colaboradores através de: investigações internas, constatação em auditorias e resultados dos 
monitoramentos do programa de integridade. Excluem-se aquelas denúncias anônimas, pois carecem 
de credibilidade da fonte de informação 
 De acordo com o artigo Medidas disciplinares e justa causa, a única medida Disciplinar cabível no caso 
de denúncia, é a dispensa por justa causa 
 
 
As Medidas Disciplinares tem com finalidade produzir um efeito psicológico capaz de coibir futuras 
ações inadequadas a todos na empresa (funcionário sancionado e os demais funcionários e 
colaboradores) 
 
O art. 7º, inciso VII da Lei 12.846/2013 prevê que a cooperação das pessoas jurídicas para a 
apuração das infrações não será considerada no caso de aplicação de sanções à empresa 
 Entende-se por medidas disciplinares exclusivamente aquelas descritas como de carater punitivo 
Respondido em 19/09/2022 20:12:48 
 
 
 
Explicação: 
A medida poderá ser na forma de advertência, suspensão ou dispensa, em razão de uma conduta violadora do 
código de ética da empresa ou de seu regulamento interno. 
De acordo com o artigo referenciado, a medida disciplinar possui dupla finalidade: ao mesmo tempo que é 
punitiva, é também orientativa. 
a empresa pode ser cientificada das irregularidades praticadas por seus funcionários ou colaboradores, por 
diversos canais, tais como: denúncias anônimas, investigações internas, constatação em auditorias e resultados 
dos monitoramentos do programa de integridade 
 art. 7º, inciso VII da Lei 12.846/2013 prevê que a cooperação das pessoas jurídicas para a apuração das 
infrações será levada em consideração no caso de aplicação de sanções à empresa, as quais poderão ser 
diminuídas por conta dessa cooperação. 
 
 
 
 
 
10a 
 Questão 
 
(2004-ESAF CGU) "F", com 19 anos de idade, dirigindo um automóvel em excesso de velocidade, atropelou 
um pedestre que, em razão dos ferimentos, veio a falecer. Seu pai, "G", em atitude altruísta, assume a 
autoria do crime. "G" teria, em tese, praticado o crime de: 
 
 
 
 
Autoacusação falsa. 
 Comunicação falsa de crime. 
 Denunciação caluniosa. 
 Calúnia. 
 Favorecimento pessoal. 
Respondido em 19/09/2022 20:13:40 
 
 
 
Explicação: 
autoacusação falso